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証券会社の投資銀行事業部長を務める格さん（女性）は、会社から月給を10万元から7万1400元に減額された。同時に、彼が担当していたプロジェクトが監督から罰金を科せられたため、会社は他のプロジェクトからのge氏へのボーナスを差し控えた。その後、格氏は訴訟を起こし、会社に対し給与の差額とプロジェクト賞与総額70万4,500元の支払いを求めたが、最終的には敗訴した。

最近、中国判決文書ネットワークは労働契約紛争に関する二審判決を公開した。判決文の情報から判断すると、関与した証券会社は華英証券で、葛氏は同社に12年間勤務していた。

両当事者間の訴訟紛争に関与している投資銀行プロジェクトはlongli biotechnologyである。 longli biotechnology は以前、顕著な組織的不正行為により中国証券監督管理委員会によって指定され、2020 年 7 月に上場廃止されました。華英証券は立信会計事務所およびその他の関連当事者とともに、龍利生物技術の虚偽表示によって生じた損失の補償を求めて、千人以上の投資家から訴訟を起こされており、この訴訟はまだ訴訟の初期段階にある。

月給10万元から7万元に減額

投資銀行の女性幹部、給与を巡り会社を提訴

判決文書ネットワークによると、葛さんは2011年5月1日にある企業に入社し、両者は2017年5月1日から無期労働契約を結んだ。 ge氏はもともと第1事業部の部長を務めており、2023年2月からは某企業の事業開発部に勤務していた。

格氏の給与基準は2015年から月10万元で、2022年7月には月10万2,000元、2022年11月には月7万1,400元に調整される。。

2023年6月19日、両者間の労働契約は終了した。。 2023 年 6 月 16 日、ge は xx 委員会に仲裁を申請しました。同社は2022年11月から2023年6月までの給与差額24万4800元とプロジェクト賞与45万9700元を支払う必要がある。。その後、仲裁委員会は公聴会の打ち切りを決定した。葛さんは決定を受け入れることを拒否し、裁判所に訴訟を起こした。

判決で開示された情報によると、関与した会社は華英証券である。判決で明らかになったのは、ge氏は同社在職中、longli biotech社の大規模な資産再編とandre社のipoという2つの重要プロジェクトを担当し、規制当局から罰金を受けていた。。

2021年6月2日、華英証券は「longli biotech社の大規模資産再編プロジェクト関連職員の処罰決定」を発表し、同プロジェクトで調達した資金の違法流用により、格氏のボーナス12万7300元の差し止めを決定。華英証券は同日、「警告書監督措置対象会社の関連部門および職員の処罰決定」を発表し、andliプロジェクトがプロジェクト承認手続きなどを厳格に履行していないと通知した。ge とのコンプライアンス面談を開始し、ge の業績賞与 20,000 人民元を保留することを決定しました。。

総括する、華英証券は、このプロジェクトで受け取った罰金を理由に​​、格氏のボーナスから総額14万7300元を差し引くことを決定した。。両当事者間の論争もここから生じた。つまり、プロジェクトが規制上の罰則の対象となっている場合、企業がgeのボーナスを請求できるかどうか、ボーナスが支払われている場合は他のプロジェクトのボーナスから差し引く権利があるかどうか、ということだ。。さらに、華英証券は業績責任書で合意された評価目標を達成できなかったことを理由に、ge氏の給与も減額した。双方は給与削減が妥当かどうかについても争っている。

判決によると、geは2022年1月に、部門利益の達成や一定の収入の達成など、評価期間中の業績要件を定めた業績責任書簡に署名した。評価期間内に評価目標が達成されなかった場合、会社は部門の解散、降格・減給、役職調整、乙の辞任、労働契約の解除等を含むがこれらに限定されない適切な評価措置を講じます。また、同社の「コンプライアンスリスクおよび違反の報告、処分および説明責任に関する措置」には、賞与の差し止め、賞与の返還命令、減給、給与の停止などの経済的罰則が定められている。

華英証券が給与を削減した後、葛氏は、華英証券の給与削減決定は労働契約と法律に基づいて策定された会社のシステム規定に準拠していないと考えた。同時に、2022年11月時点で、geが管理するプロジェクトの累積収益は2億4,000万元で、国際収支は1億8,460万元の黒字となった。2022年10月、華英証券は2年間の損失を指摘した（総額290万元）を言い訳として、ge氏に給与の30％削減を通告した決定は違法かつ不合理だった。

同プロジェクトに課せられた経済的制裁金について、華英証券は経済的罰則の決定が労働契約法および同法に基づいて策定された会社制度に準拠しているという根拠を提供していなかったので、賞与は支払われるべきであると格氏は考えている。 。同時に、アンデリプロジェクトチームの事業活動と中国証券監督管理委員会による検査と警告書の発行は、2つの並行した重複しない出来事であり、geが請負業者および責任者であるという証拠はありません。プロジェクトの責任者は華英証券の不完全な内部管理に責任を負う必要があります。

しかし、裁判所は、まず、2022 年、ge が勤務していた事業部門は利益を上げておらず、業績責任通知書に記載されている評価目標も達成していませんでした。したがって、華英証券は賠償責任通知書の合意に従い、合理的な範囲内で格氏の給与を減額する措置を講じたが、これは不適切ではなかった。。

第二に、longli biotech の大規模な資産再編プロジェクトには、規制に違反して調達資金が流用されていたため、華英証券は監督され、警告書を発行されました。 ge は請負業者およびプロジェクトの責任者として、プロジェクトのプロセスと文書を確認し承認する責任があるため、プロジェクトに対する ge のボーナスの一部を留保するという華英証券の決定は事実と規制に基づいています。。葛氏はすでに龍麗生物学プロジェクトで260万元以上のボーナスを受け取っていたため、華英氏は同プロジェクトに対する葛氏のボーナス12万7,300元を差し控えることを決定した。、も合理的です。

最終的に裁判所は、ge氏の給与差額の支払いを求める華英証券の判決変更を求めるge氏の要求を支持せず、華英証券がge氏に源泉徴収されたボーナスを支払わないことを支持しないとの判決を下した。

担当した主要プロジェクトが規制対象となった

会社：昇給後給料まだ市場平均より高い

公開情報によると、華英証券はロイヤル・バンク・オブ・スコットランド（以下、rbs）と国聯証券（601456.sh/01456.hk）が共同で設立した中英合弁証券投資会社で、2011年4月に設立された。 rbs は華英証券の株式の 33.3% を保有し、残りの 67.7% を国聯証券が保有している。両社の協力は投資銀行業務のみに関わる。 2017年、rbsは全株式を国聯証券に譲渡し、華英証券は国聯証券の完全子会社となった。

2011 年 7 月、華英証券の最初の ipo プロジェクトが開始されました。「ナンバーワンのバイオ燃料株」とみなされるlongli biotech は無事に立ち上げられました。それから9年も経たないうちに、2020年5月22日、深セン証券取引所はlongli biotech株の上場廃止を発表した。龍利生物技術が上場廃止となる強制上場廃止条件は、3年連続の赤字である。。

また、龍利生物技術は、顕著な組織的詐欺行為のため、中国証券監督管理委員会によって典型的な事件としても挙げられました。。中国証券監督管理委員会の調査によると、龍力生物技術は2015年から2017年にかけて、財務データの削除、会計書類の偽造などを行い、その結果、資産が5億元近く水増し、負債が5億元以上水増し削減された。 2016年には資産が1億3,000万元近く増加し、負債が28億元以上減少し、利益が250億元近く増加した。 2017年上半期には、負債が29億元以上誤って減少し、利益が2億元近く増加しました。

2021年1月、中国証券監督管理委員会はlongli biotechnologyとcheng shaoboを含む18の責任団体に対して「行政罰決定」を下し、longli biotechnologyに是正を命じ、警告を発し、60万元の罰金を課した。龍力生物科技連の当時の法定代理人と龍力生物技術の鄭少波会長は合計150万元の罰金を科された。

2020 年 1 月に、山東省証券監督管理局は華英証券に警告書を発行し、華英証券は龍利生物技術の大規模な資産再編に関して独立した財務顧問を務め、張國勇氏と范広正氏が（当時）財務アドバイザーのスポンサーを務めた。内容は実際の状況と一致せず、一部のデューデリジェンス作業は標準化されておらず、一部の作業書類は不完全に保存されています。。

2021年11月、華英証券はlongli biologyに対して再び罰金を科された。山東省証券監督管理局は調査の結果、華英証券と保証代理店２社に警告書を発行した。huaying securities は longli biotechnology の新規株式公開と上場のスポンサーを務めています。岳元彬河スポンサー代表として、ge juanjuan 氏は適切な検証手順を熱心かつ責任を持って実行することを怠り、発行された意見には虚偽の記録やその他の違反が含まれていました。。

また、ドラゴンという生き物、華英証券とその他の関係者も、龍利生物技術の虚偽表示によって生じた損失の補償を求めて、1,600人以上の投資家から訴訟を起こされた。総額約9​​億1,600万元。

アンドレのipoプロジェクトに関して、華英証券は2020年10月に中国証券監督管理委員会から警告書を受け取り、その書簡には調査の結果、次のように記載されていた。華英証券は煙台北方アンドレジュース有限公司の新規株式公開・上場（ipo）などのプロジェクトにおいて、プロジェクト承認手続きを厳格に履行しなかった。。

アンドレは2023年6月21日、同社の新規株式公開およびa株上場のスポンサーとして華英証券が当初、同社の継続監督スポンサー代表者としてge juanjuan氏とyang huiquan氏を指名したと発表した。仕事の調整のため、元のスポンサー代表であるge juanjuan氏は、当社の継続的な監督スポンサー代表を務めなくなりました。華英証券は、会社の継続的監督業務の円滑な進行を確保するため、葛鋒娟氏の後任として李吉秀氏に会社の継続的監督スポンサー代表を委任し、引き続き継続的監督義務を履行することを決定した。

しかし、同氏は規制当局から処罰され、会社は訴訟に直面したが、それでも格氏は龍利生物再編プロジェクトで200万元以上のボーナスを受け取った。アンドレ氏のipoプロジェクトへのボーナスは、残りの1万3300元と、まだ支払われていない継続監督補助金5万元のうちの繰延部分のみである。

さらに華英証券は次のようにも述べている。昇給後も、ge 氏の給与は依然として業界市場平均よりも高い。。

業績報酬の回収・控除制度については、早くも2022年5月に中国証券協会が発行した「証券会社が堅牢な報酬制度を確立するためのガイドライン」において、証券会社が報酬制度を策定する際に厳格な説明責任を確立することが明記された。賞与、手当、その他の報酬、求償権、控除などの支払いの停止、および上級幹部および主要な役職などに対する内部の経済的責任の追求を含むがこれらに限定されない、経営陣の拘束力。法令に違反したり、会社に過度のリスクを与えたりする関係者。 2022年8月に発出された「国有金融企業の財務管理のさらなる強化に関する財務省通知」にも関連要件が定められている。

今年に入ってから、給与の回収や控除の仕組みを明確にして厳格に運用することを提案する証券会社が増えている。上場証券会社の中では、中国招商証券、東興証券、紅塔証券、中国銀行証券、中信証券、工業証券、光大証券などはすべて財務報告書でこの要件について言及しています。

編集|duan lian du bo du hengfeng

校正 |王岳龍

表紙画像：visual china（写真と本文は関係ありません）

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