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¡otra empresa de venta de fondos fue multada y su presidente fue incluido en la lista negra durante tres años!

según la oficina reguladora de valores de hubei, se decidió tomar medidas de supervisión administrativa contra la agencia de fondos bojia fund y el entonces representante legal, presidente y director general jiang xiang, respectivamente, suspendiendo las operaciones comerciales relevantes durante 12 meses e identificando candidatos inadecuados. en un plazo de 3 años a partir de la fecha de la decisión sobre las medidas regulatorias, jiang xiang no ocupará el cargo de director, supervisor o jefe de sucursal de una compañía de valores, compañía de venta de fondos o compañía de consultoría de inversión en valores ni desempeñará realmente las funciones antes mencionadas.。

fondo bojia fue multado

hace unos días, la última divulgación de la oficina reguladora de valores de hubei mostró que decidió suspender las operaciones comerciales relevantes de la agencia de fondos bojia fund y del entonces representante legal, presidente y gerente general jiang xiang ("medidas para la supervisión y administración de "agencias de venta de fondos de inversión de valores ofrecidos" no. todas las empresas involucradas en el artículo 54) 12 meses, medidas de supervisión administrativa para identificar candidatos no aptos.

específicamente, dentro de los 3 años a partir de la fecha de la decisión sobre las medidas regulatorias, jiang xiang no ocupará el cargo de director, supervisor o jefe de sucursal de una compañía de valores, compañía de venta de fondos o compañía de consultoría de inversión en valores ni desempeñará realmente las funciones antes mencionadas.

las actividades suspendidas contempladas en el artículo 54 de las "medidas para la supervisión y administración de las agencias de venta de fondos de inversión de valores de oferta pública" incluyen: aceptar solicitudes de nuevos inversores para abrir cuentas comerciales; firmar nuevos acuerdos de venta y aumentar las ventas de nuevos productos; suscripciones de acciones de fondos, suscripción o participación en acciones de fondos de capital privado. si a una agencia de ventas de fondos se le ordena suspender negocios relevantes, puede encargarse de la cancelación de cuentas, el reembolso, la transferencia de custodia y la transferencia de salida, etc.

después de la investigación, el fondo bojia cometió cuatro tipos de violaciones: la información sobre acciones presentada a las autoridades reguladoras era falsa, precisa y completa; vendió productos del fondo sin un acuerdo de venta por escrito; jiang xiang ocupó posiciones operativas en otras instituciones; existe confusión con otras empresas en términos de desarrollo empresarial y gestión de personal; en cuarto lugar, el valor neto de los activos de alta liquidez no ha llegado a 20 millones de yuanes.

la oficina reguladora de valores de hubei declaró que el comportamiento antes mencionado violaba los artículos 15, 25 y 30 del "reglamento sobre la supervisión y administración de las agencias de venta de fondos de inversión de valores de oferta pública" (orden csrc no. 175, en adelante denominada la “medidas de venta”) lo dispuesto en los artículos 6, 38 y 50.

la información pública muestra que wuhan bojia fund sales co., ltd. es una del primer grupo de agencias independientes de venta de fondos en hubei aprobadas por la comisión reguladora de valores de china. en agosto de 2015, la compañía recibió la aprobación de la comisión reguladora de valores de china para aprobar. la calificación para el negocio de venta de fondos de inversión de valores en septiembre de 2015, el 10 de septiembre, se completaron los cambios industriales y comerciales y el nombre de la empresa se cambió a "wuhan bojia fund sales co., ltd." obtuvo el "certificado de calificación empresarial de ventas de fondos" y se convirtió en la primera organización independiente de ventas de productos financieros de terceros en hubei.

tenencias de capital ilegales

recientemente, dos multas "consecutivas" emitidas por la oficina reguladora de valores de hubei señalaron simultáneamente los "informes ocultos" del fondo bojia sobre las tenencias de capital.

fuente de la imagen: oficina reguladora de valores de hubei

según las divulgaciones de cartas regulatorias relevantes, entre octubre de 2022 y enero de 2023, el fondo bojia presentó tres veces materiales relacionados con cambios de capital y cambios de personal a la oficina reguladora de valores de hubei. la oficina reguladora de valores de hubei descubrió que estos materiales contenían "ocultamientos": no explicaban las tenencias de capital ni los propietarios reales del capital después de que se modificó el capital de la empresa.

la situación anterior viola lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 50 de las "medidas para la supervisión y administración de las agencias de venta de fondos de inversión de valores de oferta pública": las instituciones relacionadas con la venta de fondos y sus accionistas, los controladores reales, los profesionales, etc., deberán cooperar con inspecciones e investigaciones y proporcionar información. la información debe ser oportuna, verdadera, precisa y completa. por este motivo, la oficina reguladora de valores de hubei tomó medidas de advertencia de supervisión contra los dos responsables directos, tao jie y qiu haomin.