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outra empresa de vendas de fundos foi multada e seu presidente ficou na lista negra por três anos!

de acordo com o gabinete de regulação de valores mobiliários de hubei, foi decidido tomar medidas de supervisão administrativa contra a agência de fundos bojia fund e o então representante legal, presidente e gerente geral jiang xiang, respectivamente, suspendendo as operações comerciais relevantes por 12 meses e identificando candidatos inadequados. no prazo de 3 anos a contar da data da decisão sobre as medidas regulamentares, jiang xiang não deverá ocupar o cargo de diretor, supervisor ou chefe de sucursal de uma sociedade de valores mobiliários, sociedade de venda de fundos ou sociedade de consultoria de investimento em valores mobiliários, nem desempenhar efetivamente as funções acima mencionadas.。

fundo bojia foi multado

há poucos dias, a última divulgação do hubei securities regulatory bureau mostrou que decidiu suspender as operações comerciais relevantes da agência de fundos bojia fund e do então representante legal, presidente e gerente geral jiang xiang ("medidas para a supervisão e administração de publicamente agências de venda de fundos de investimento mobiliários oferecidas" não. todas as empresas abrangidas pelo artigo 54.º) 12 meses, medidas de supervisão administrativa para identificação de candidatos inadequados.

especificamente, no prazo de 3 anos a contar da data da decisão sobre as medidas regulamentares, jiang xiang não deverá ocupar o cargo de diretor, supervisor ou chefe de sucursal de uma sociedade de valores mobiliários, sociedade de vendas de fundos ou sociedade de consultoria de investimento em valores mobiliários, nem desempenhar efetivamente as funções acima mencionadas.

os negócios suspensos abrangidos pelo artigo 54.º das “medidas de supervisão e administração de agências de venda de fundos de investimento em valores mobiliários” incluem: aceitar pedidos de novos investidores para abrir contas de negociação; subscrição de cotas de fundos, subscrição ou participação em cotas de fundos de private equity. se uma agência de vendas de fundos for ordenada a suspender negócios relevantes, ela poderá lidar com cancelamento de conta, resgate, transferência de custódia e transferência, etc.

após investigação, o fundo bojia teve quatro tipos de violações: as informações sobre capital apresentadas às autoridades reguladoras eram falsas, precisas e completas; vendia produtos de fundos sem um acordo de vendas por escrito; jiang xiang ocupava posições operacionais em outras instituições; outras empresas em termos de desenvolvimento de negócios e gestão de pessoal em quarto lugar, o valor líquido dos ativos de alta liquidez não atingiu 20 milhões de yuans.

o hubei securities regulatory bureau declarou que o comportamento acima mencionado violava os artigos 15, 25 e 30 dos "regulamentos sobre a supervisão e administração de agências de vendas de fundos de investimento em valores mobiliários de oferta pública" (ordem csrc nº 175, doravante denominada "medidas de vendas") o disposto no artigo 6º, artigo 38º e artigo 50º.

informações públicas mostram que wuhan bojia fund sales co., ltd. é um dos primeiros lotes de agências independentes de vendas de fundos em hubei aprovadas pela comissão reguladora de valores mobiliários da china. em agosto de 2015, a empresa recebeu aprovação da comissão reguladora de valores mobiliários da china para aprovação. a qualificação para negócios de vendas de fundos de investimento em valores mobiliários em setembro de 2015, em 10 de setembro, as mudanças industriais e comerciais foram concluídas e o nome da empresa foi alterado para "wuhan bojia fund sales co., ltd.". obteve o "certificado de qualificação de negócios de vendas de fundos" e tornou-se a primeira organização independente de vendas de produtos financeiros terceirizados em hubei.

participações ilegais de capital

recentemente, duas multas "consecutivas" emitidas pelo hubei securities regulatory bureau apontaram simultaneamente para os "relatórios ocultos" de participações acionárias do fundo bojia.

fonte da imagem: hubei securities regulatory bureau

de acordo com divulgações de cartas regulamentares relevantes, entre outubro de 2022 e janeiro de 2023, o fundo bojia apresentou três vezes materiais relacionados a alterações patrimoniais e mudanças de pessoal ao hubei securities regulatory bureau. o hubei securities regulatory bureau descobriu que esses materiais continham "ocultações" - eles não explicavam as participações acionárias e os verdadeiros proprietários do patrimônio após a alteração do patrimônio da empresa.

a situação acima viola o disposto no artigo 50, parágrafo 2º das “medidas para supervisão e administração de agências de comercialização de fundos de investimento em valores mobiliários de oferta pública”: as instituições vinculadas à comercialização de fundos e seus acionistas, efetivos controladores, praticantes, etc. inspeções e investigações e fornecer informações. as informações devem ser oportunas, verdadeiras, precisas e completas. por esta razão, o gabinete de regulação de valores mobiliários de hubei tomou medidas de alerta de supervisão contra as duas pessoas diretamente responsáveis, tao jie e qiu haomin.