новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

еще одну компанию по продаже фонда оштрафовали, а ее председателя занесли в черный список на три года!

по данным бюро регулирования ценных бумаг провинции хубэй, было решено принять меры административного надзора в отношении фондового агентства bojia fund и тогдашнего законного представителя, председателя и генерального менеджера цзян сяна соответственно, путем приостановки соответствующих деловых операций на 12 месяцев и выявления неподходящих кандидатов. в течение 3 лет с даты принятия решения о мерах регулирования цзян сян не должен занимать должность директора, руководителя или руководителя филиала компании по ценным бумагам, компании по продаже фондов или консалтинговой компании по инвестициям в ценные бумаги или фактически выполнять вышеупомянутые обязанности.。

фонд боджиа оштрафован

несколько дней назад последнее раскрытие бюро по регулированию ценных бумаг хубэя показало, что оно решило приостановить соответствующие деловые операции фондового агентства bojia fund и тогдашнего законного представителя, председателя и генерального менеджера цзян сяна («меры по надзору и управлению публичными предлагаются «агенствам по продаже инвестиционных фондов ценных бумаг» №. всем предприятиям, участвующим в статье 54) 12 месяцев, меры административного надзора за выявлением неподходящих кандидатов.

в частности, в течение 3 лет с даты принятия решения о мерах регулирования цзян сян не должен занимать должность директора, руководителя или руководителя филиала компании по ценным бумагам, компании по продаже фондов или консалтинговой компании по инвестициям в ценные бумаги или фактически выполнять вышеупомянутые обязанности.

приостановленные виды деятельности, предусмотренные статьей 54 «мер по надзору и управлению агентствами по продаже инвестиционных фондов публичного предложения», включают: прием заявок от новых инвесторов на открытие торговых счетов и увеличение объемов продаж новых продуктов; подписка на акции фондов, подписка или участие в акциях фондов прямых инвестиций. если агентству по продаже фондов приказано приостановить соответствующий бизнес, оно может заняться аннулированием счета, погашением, передачей на хранение и выводом и т. д.

после расследования в bojia fund было выявлено четыре типа нарушений: информация о капитале, представленная регулирующим органам, была ложной, точной и полной; он продавал продукты фонда без письменного договора купли-продажи, цзян сян занимал рабочие должности в других учреждениях, возникла путаница с; другие компании с точки зрения развития бизнеса и управления персоналом; в-четвертых, чистая стоимость высоколиквидных активов не достигла 20 миллионов юаней.

бюро по регулированию ценных бумаг провинции хубэй заявило, что вышеупомянутое поведение нарушает статьи 15, 25 и 30 «правил по надзору и управлению агентствами по продаже инвестиционных фондов публично предлагаемых ценных бумаг» (приказ csrc № 175, именуемый в дальнейшем «меры реализации») положения статьи 6, статьи 38 и статьи 50.

публичная информация показывает, что wuhan bojia fund sales co., ltd. является одним из первых независимых агентств по продаже фондов в провинции хубэй, одобренных комиссией по регулированию ценных бумаг китая. в августе 2015 года компания получила одобрение комиссии по регулированию ценных бумаг китая на одобрение. квалификация для бизнеса по продаже инвестиционных фондов ценных бумаг. в сентябре 2015 года, 10 сентября, производственные и коммерческие изменения были завершены, и 2 сентября 2015 года название компании было изменено на «wuhan bojia fund sales co., ltd.». получила «квалификационный сертификат ведения бизнеса по продажам фондов» и стала первой независимой сторонней организацией по продаже финансовых продуктов в провинции хубэй.

незаконные владения акциями

недавно два «последовательных» штрафа, наложенные управлением по регулированию ценных бумаг провинции хубэй, одновременно указали на «скрытую отчетность» фонда bojia о пакетах акций.

источник изображения: бюро регулирования ценных бумаг провинции хубэй.

согласно раскрытию информации в соответствующих письмах регулирующих органов, в период с октября 2022 года по январь 2023 года фонд bojia трижды представлял материалы, связанные с изменениями в капитале и кадровыми изменениями, в бюро по регулированию ценных бумаг провинции хубэй. бюро по регулированию ценных бумаг провинции хубэй обнаружило, что эти материалы содержали «сокрытия» — они не объясняли состав акций и фактических владельцев акций после изменения капитала компании.

вышеуказанная ситуация нарушает положения пункта 2 статьи 50 «мер по надзору и управлению агентствами по продаже инвестиционных фондов публичного размещения ценных бумаг»: учреждения, связанные с продажей фондов, и их акционеры, фактические контролеры, практикующие специалисты и т.д. должны сотрудничать с инспекций и расследований и предоставлять информацию. информация должна быть своевременной, правдивой, точной и полной. по этой причине бюро по регулированию ценных бумаг провинции хубэй приняло меры надзорного предупреждения в отношении двух лиц, непосредственно ответственных за это, тао цзе и цю хаоминь.