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une autre société de vente de fonds a été condamnée à une amende et son président a été mis sur liste noire pour trois ans !

selon le bureau de réglementation des valeurs mobilières du hubei, il a été décidé de prendre des mesures de surveillance administrative contre l'agence de fonds bojia fund et contre le représentant légal de l'époque, le président et le directeur général jiang xiang, respectivement, en suspendant les opérations commerciales concernées pendant 12 mois et en identifiant les candidats inappropriés. dans les 3 ans à compter de la date de la décision sur les mesures réglementaires, jiang xiang ne pourra pas occuper le poste de directeur, de superviseur ou de chef de succursale d'une société de valeurs mobilières, d'une société de vente de fonds ou d'une société de conseil en investissement en valeurs mobilières, ni exercer effectivement les fonctions susmentionnées.。

le fonds bojia a été condamné à une amende

il y a quelques jours, la dernière divulgation du bureau de réglementation des valeurs mobilières du hubei a montré qu'il avait décidé de suspendre les opérations commerciales concernées de l'agence de fonds bojia fund et du représentant légal de l'époque, président et directeur général jiang xiang (« mesures pour la surveillance et l'administration des activités publiques »). titres proposés agences de vente de fonds d'investissement" non. toutes les entreprises concernées par l'article 54) 12 mois, mesures de contrôle administratif pour identifier les candidats inaptes.

plus précisément, dans les 3 ans à compter de la date de la décision sur les mesures réglementaires, jiang xiang ne pourra pas occuper le poste de directeur, de superviseur ou de chef de succursale d'une société de valeurs mobilières, d'une société de vente de fonds ou d'une société de conseil en investissement en valeurs mobilières, ni exercer effectivement les fonctions susmentionnées.

les activités suspendues concernées par l'article 54 des « mesures de surveillance et d'administration des agences de vente de fonds d'investissement en titres offerts au public » comprennent : l'acceptation des demandes de nouveaux investisseurs pour l'ouverture de comptes de trading et l'augmentation des ventes de nouveaux produits dans le traitement du public ; souscriptions de parts de fonds, souscription ou participation à des parts de fonds de private equity. si une agence de vente de fonds reçoit l'ordre de suspendre les activités concernées, elle peut gérer l'annulation du compte, le rachat, le transfert de garde et le transfert sortant, etc.

après enquête, bojia fund a commis quatre types de violations : les informations sur les capitaux propres soumises aux autorités de régulation étaient fausses, exactes et complètes ; il a vendu des produits de fonds sans accord de vente écrit ; jiang xiang a occupé des postes d'exploitation dans d'autres institutions, il y a une confusion avec d'autres entreprises en termes de développement commercial et de gestion du personnel ; quatrièmement, la valeur nette des actifs très liquides n'a pas atteint 20 millions de yuans.

le bureau de réglementation des valeurs mobilières du hubei a déclaré que le comportement mentionné ci-dessus violait les articles 15, 25 et 30 du « règlement sur la surveillance et l'administration des agences de vente de fonds d'investissement en titres offerts au public » (ordonnance csrc n° 175, ci-après dénommée la "mesures de vente") les dispositions de l'article 6, de l'article 38 et de l'article 50.

les informations publiques montrent que wuhan bojia fund sales co., ltd. est l'une des premières agences de vente de fonds indépendantes du hubei approuvées par la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. en août 2015, la société a reçu l'approbation de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières. la qualification pour l'activité de vente de fonds d'investissement en valeurs mobilières. en septembre 2015, les changements industriels et commerciaux ont été achevés et le nom de la société a été changé en « wuhan bojia fund sales co., ltd. ». a obtenu le « fund sales business qualification certificate » et est devenue la première organisation tierce indépendante de vente de produits financiers au hubei.

participations illégales en actions

récemment, deux amendes « consécutives » émises par le bureau de réglementation des valeurs mobilières du hubei ont simultanément souligné la « déclaration dissimulée » des participations en actions du fonds bojia.

source de l'image : bureau de réglementation des valeurs mobilières du hubei

selon les lettres réglementaires pertinentes, entre octobre 2022 et janvier 2023, bojia fund a soumis à trois reprises des documents relatifs aux changements de capitaux propres et aux changements de personnel au bureau de réglementation des valeurs mobilières du hubei. le bureau de réglementation des valeurs mobilières du hubei a constaté que ces documents contenaient des « dissimulations » : ils n'expliquaient pas les participations et les propriétaires réels des actions après la modification des capitaux propres de la société.

la situation ci-dessus viole les dispositions de l'article 50, paragraphe 2 des « mesures de surveillance et d'administration des agences de vente de fonds d'investissement en titres offerts au public » : les institutions liées à la vente de fonds et leurs actionnaires, contrôleurs effectifs, praticiens, etc. doivent coopérer avec inspections et enquêtes et fournir des informations. les informations doivent être opportunes, véridiques, exactes et complètes. pour cette raison, le bureau de réglementation des valeurs mobilières du hubei a pris des mesures de surveillance et d'avertissement à l'encontre des deux personnes directement responsables, tao jie et qiu haomin.