2024-09-08
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또 다른 펀드 판매회사는 벌금을 물고 회장은 3년 블랙리스트에 올랐습니다!
후베이증권감독국에 따르면, 펀드대행사 보자펀드(bojia fund)와 당시 법정대리인이자 회장 겸 총지배인 장샹(jiang xiang)에 대해 각각 12개월간 해당 영업을 정지하고 부적합 후보를 발굴하는 등 행정감독 조치를 취하기로 했다. 규제 조치 결정일로부터 3년 이내에 jiang xiang은 증권 회사, 펀드 판매 회사, 증권 투자 컨설팅 회사의 이사, 감사 또는 지점장직을 맡을 수 없으며 앞서 언급한 직무를 실제로 수행할 수 없습니다.。
보지아펀드에 벌금이 부과됐다
며칠 전 후베이증권감독관리국은 최근 공시를 통해 펀드대리점 보지아펀드와 당시 법률대표이자 회장 겸 총경리였던 장샹의 관련 영업을 정지하기로 결정했다고 밝혔다. 모집증권투자펀드판매업자' 제54조)에 해당하는 모든 업종에 대해 12개월간 부적격자 발굴에 대한 행정감리조치를 실시합니다.
구체적으로, 규제 조치 결정일로부터 3년 이내에 장샹은 증권회사, 펀드판매회사, 증권투자컨설팅회사의 이사, 감사, 지점장직을 맡을 수 없으며 앞서 언급한 직무를 실제로 수행할 수 없습니다.
"공모증권투자기금판매업자의 감독 및 관리에 관한 조치" 제54조에 따른 정지업무에는 신규투자자의 매매계좌 개설 신청 접수 및 공개취급 신상품 판매 확대 등이 포함됩니다. 펀드 주식 청약, 사모펀드 주식 청약 또는 참여. 펀드판매업자가 해당 영업정지 명령을 받은 경우에는 계좌해지, 환매, 보관권의 이관 및 양도 등을 처리할 수 있습니다.
조사 결과, 보지아 펀드에는 4가지 위반 사항이 있었습니다. 규제 당국에 제출한 주식 정보가 허위이고 정확하며 완전했습니다. 서면 판매 계약 없이 펀드 상품을 판매했으며 다른 기관에서 운영 직책을 맡았습니다. 넷째, 기타 회사의 사업개발 및 인력관리 측면에서 유동성이 높은 자산의 순가치가 2천만 위안에 도달하지 못했습니다.
후베이성 증권 감독국은 상기 행위가 "공모 증권 투자 기금 판매 대리점의 감독 및 관리에 관한 규정"(csrc 명령 no. 175, 이하 "판매조치") 제6조, 제38조, 제50조의 규정
공개 정보에 따르면 우한 보지아 펀드 판매 유한회사(wuhan bojia fund sales co., ltd.)는 중국 증권감독관리위원회의 승인을 받은 후베이 최초의 독립 펀드 판매 대행사 중 하나입니다. 회사는 2015년 8월 중국 증권감독관리위원회로부터 승인을 받았습니다. 2015년 9월 10일 업종변경이 완료되어 2015년 9월 2일 회사명을 "무한보자펀드판매유한회사"로 변경하였습니다. "펀드 판매업 자격 인증서"를 획득하고 후베이 최초의 독립적인 제3자 금융 상품 판매 조직이 되었습니다.
불법 지분 보유
최근 후베이 증권감독관리국이 발행한 두 건의 '연속' 벌금은 보지아 펀드의 지분 보유에 대한 '은폐 보고'를 동시에 지적했습니다.
이미지 출처: 후베이증권감독관리국
관련 규제 서신 공개에 따르면, 보지아 펀드는 2022년 10월부터 2023년 1월 사이에 지분 변경 및 인사 변경과 관련된 자료를 후베이 증권 규제국에 세 차례 제출했습니다. 후베이 증권 규제국은 이러한 자료에 '은폐'가 포함되어 있음을 발견했습니다. 즉, 회사 지분이 변경된 후 지분 보유 및 지분의 실제 소유자를 설명하지 않았습니다.
위 상황은 「공모증권투자펀드판매업자에 대한 감독·관리에 관한 조치」제50조 제2항의 규정에 위배되며, 펀드판매 관련 기관 및 그 주주, 실제 통제자, 실무자 등은 이에 협조하여야 한다. 정보는 시의적절하고 사실이며 정확하고 완전해야 합니다. 이러한 이유로 후베이증권감독관리국은 직접적인 책임이 있는 두 사람인 tao jie와 qiu haomin에 대해 감독 경고 조치를 취했습니다.
