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un'altra società di vendita di fondi è stata multata e il suo presidente è stato inserito nella lista nera per tre anni!

secondo l’ufficio di regolamentazione dei titoli dell’hubei, si è deciso di adottare misure di controllo amministrativo contro l'agenzia di fondi bojia fund e contro l'allora rappresentante legale, presidente e direttore generale jiang xiang, rispettivamente, sospendendo le operazioni commerciali rilevanti per 12 mesi e identificando i candidati non idonei. entro 3 anni dalla data della decisione sulle misure normative, jiang xiang non potrà ricoprire la carica di direttore, supervisore o capo di filiale di una società di intermediazione mobiliare, società di vendita di fondi o società di consulenza in investimenti mobiliari né svolgere effettivamente i suddetti compiti.。

il fondo bojia è stato multato

pochi giorni fa, l'ultima divulgazione dell'hubei securities regulatory bureau ha mostrato che ha deciso di sospendere le operazioni commerciali rilevanti dell'agenzia di fondi bojia fund e dell'allora rappresentante legale, presidente e direttore generale jiang xiang ("misure per la supervisione e l'amministrazione delle pubbliche relazioni agenzie di vendita di fondi di investimento mobiliari" n. tutte le imprese interessate dall'articolo 54) 12 mesi, misure di vigilanza amministrativa per l'individuazione dei candidati non idonei.

nello specifico, entro 3 anni dalla data della decisione sulle misure normative, jiang xiang non dovrà ricoprire la carica di direttore, supervisore o capo di filiale di una società di intermediazione mobiliare, società di vendita di fondi o società di consulenza in investimenti mobiliari né svolgere effettivamente i suddetti compiti.

tra le attività sospese previste dall'articolo 54 delle "misure di vigilanza e amministrazione delle agenzie di vendita di fondi di investimento mobiliari offerti al pubblico" figurano: l'accettazione di richieste di nuovi investitori per l'apertura di conti di negoziazione e l'incremento delle vendite di nuovi prodotti; sottoscrizioni di quote di fondi, sottoscrizione o partecipazione a quote di fondi di private equity. se a un'agenzia di vendita di fondi viene ordinato di sospendere le attività pertinenti, può gestire la cancellazione del conto, il riscatto, il trasferimento della custodia e il trasferimento, ecc.

dopo l'indagine, il fondo bojia ha riscontrato quattro tipi di violazioni: le informazioni azionarie presentate alle autorità di regolamentazione erano false, accurate e complete; ha venduto prodotti del fondo senza un accordo di vendita scritto. jiang xiang ha ricoperto posizioni operative in altre istituzioni, con cui c'è confusione; altre società in termini di sviluppo del business e gestione del personale, in quarto luogo, il valore netto delle attività altamente liquide non ha raggiunto i 20 milioni di yuan.

l'ufficio di regolamentazione dei titoli dell'hubei ha dichiarato che il comportamento di cui sopra violava gli articoli 15, 25 e 30 del "regolamento sulla supervisione e l'amministrazione delle agenzie di vendita di fondi di investimento in valori mobiliari offerti al pubblico" (ordinanza csrc n. 175, di seguito denominata "misure di vendita") le disposizioni dell'articolo 6, dell'articolo 38 e dell'articolo 50.

le informazioni pubbliche mostrano che wuhan bojia fund sales co., ltd. è una delle prime agenzie di vendita di fondi indipendenti nell'hubei approvate dalla china securities regulatory commission. nell'agosto 2015, la società ha ricevuto l'approvazione dalla china securities regulatory commission la qualificazione per l'attività di vendita di fondi di investimento mobiliare. nel settembre 2015, il 10 settembre sono state completate le modifiche industriali e commerciali e il nome della società è stato cambiato in "wuhan bojia fund sales co., ltd.". ha ottenuto il "certificato di qualificazione aziendale per la vendita di fondi" ed è diventata la prima organizzazione indipendente di vendita di prodotti finanziari di terze parti nell'hubei.

partecipazioni illegali

recentemente, due multe "consecutive" emesse dall'hubei securities regulatory bureau hanno sottolineato contemporaneamente la "report nascosta" delle partecipazioni azionarie da parte del fondo bojia.

fonte immagine: hubei securities regulatory bureau

secondo le informative delle lettere normative pertinenti, tra ottobre 2022 e gennaio 2023, il fondo bojia ha presentato tre volte materiali relativi a cambiamenti azionari e cambiamenti di personale all'ufficio di regolamentazione dei titoli di hubei. l'hubei securities regulatory bureau ha scoperto che questi materiali contenevano "occultamenti": non spiegavano le partecipazioni azionarie e gli effettivi proprietari delle azioni dopo la modifica del capitale della società.

la situazione di cui sopra viola le disposizioni dell'articolo 50, comma 2 delle "misure di vigilanza e amministrazione delle agenzie di vendita di fondi di investimento mobiliari offerti al pubblico": le istituzioni coinvolte nella vendita dei fondi e i loro azionisti, i controllori effettivi, i professionisti, ecc. collaborano con ispezioni e indagini e fornire informazioni. le informazioni devono essere tempestive, veritiere, accurate e complete. per questo motivo, l’hubei securities regulatory bureau ha adottato misure di avvertimento di vigilanza nei confronti dei due diretti responsabili, tao jie e qiu haomin.