berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

perusahaan penjualan dana lainnya didenda, dan ketuanya masuk daftar hitam selama tiga tahun!

menurut biro regulasi sekuritas hubei, diputuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif terhadap lembaga dana bojia fund dan masing-masing perwakilan hukum, ketua dan manajer umum jiang xiang, dengan menangguhkan operasi bisnis terkait selama 12 bulan dan mengidentifikasi kandidat yang tidak cocok. dalam waktu 3 tahun sejak tanggal keputusan mengenai tindakan pengaturan, jiang xiang tidak boleh menjabat sebagai direktur, pengawas atau kepala cabang perusahaan sekuritas, perusahaan penjualan dana, atau perusahaan konsultan investasi sekuritas atau benar-benar melakukan tugas-tugas tersebut di atas.。

dana bojia didenda

beberapa hari yang lalu, pengungkapan terbaru biro regulasi sekuritas hubei menunjukkan bahwa mereka memutuskan untuk menangguhkan operasi bisnis yang relevan dari lembaga dana bojia fund dan perwakilan hukum, ketua dan manajer umum jiang xiang ("langkah-langkah untuk pengawasan dan administrasi publik agen penjualan dana investasi sekuritas yang ditawarkan" no. semua bisnis yang terlibat dalam pasal 54) 12 bulan, tindakan pengawasan administratif untuk mengidentifikasi kandidat yang tidak sesuai.

secara khusus, dalam waktu 3 tahun sejak tanggal keputusan mengenai tindakan pengaturan, jiang xiang tidak boleh menjabat sebagai direktur, pengawas atau kepala cabang perusahaan sekuritas, perusahaan penjualan dana, atau perusahaan konsultan investasi sekuritas atau benar-benar melakukan tugas-tugas tersebut di atas.

bisnis yang ditangguhkan yang terlibat dalam pasal 54 "tindakan pengawasan dan penatausahaan agen penjualan dana investasi sekuritas publik" meliputi: menerima permohonan dari investor baru untuk membuka rekening perdagangan baru dan meningkatkan penjualan produk baru yang ditangani masyarakat; langganan dana saham, langganan atau partisipasi dalam dana saham swasta. jika agen penjualan dana diperintahkan untuk menangguhkan bisnis terkait, agen tersebut dapat menangani pembatalan rekening, penebusan, pengalihan hak asuh dan transfer keluar, dll.

setelah diselidiki, bojia fund memiliki empat jenis pelanggaran: informasi ekuitas yang diserahkan kepada otoritas pengatur tidak benar, akurat, dan lengkap; menjual produk dana tanpa perjanjian penjualan tertulis jiang xiang memegang posisi operasional di lembaga lain, ada kebingungan dengan perusahaan lain dalam hal pengembangan bisnis dan manajemen personalia; keempat, nilai bersih aset yang sangat likuid belum mencapai 20 juta yuan.

biro regulasi sekuritas hubei menyatakan bahwa perilaku tersebut di atas melanggar pasal 15, 25, dan 30 "peraturan tentang pengawasan dan administrasi agen penjualan dana investasi sekuritas yang ditawarkan umum" (perintah csrc no. 175, selanjutnya disebut sebagai “tindakan penjualan”) ketentuan pasal 6, pasal 38 dan pasal 50.

informasi publik menunjukkan bahwa wuhan bojia fund sales co., ltd. adalah salah satu agen penjualan dana independen gelombang pertama di hubei yang disetujui oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok. pada bulan agustus 2015, perusahaan tersebut menerima persetujuan dari komisi regulasi sekuritas tiongkok untuk menyetujui kualifikasi untuk bisnis penjualan dana investasi sekuritas. pada bulan september 2015, pada tanggal 10 september, perubahan industri dan komersial telah selesai dan nama perusahaan diubah menjadi "wuhan bojia fund sales co., ltd." memperoleh "sertifikat kualifikasi bisnis penjualan dana" dan menjadi organisasi penjualan produk keuangan pihak ketiga independen pertama di hubei.

kepemilikan ekuitas ilegal

baru-baru ini, dua denda "berturut-turut" yang dikeluarkan oleh biro regulasi sekuritas hubei secara bersamaan menunjuk pada "pelaporan tersembunyi" kepemilikan ekuitas bojia fund.

sumber gambar: biro regulasi sekuritas hubei

berdasarkan pengungkapan surat peraturan terkait, antara oktober 2022 dan januari 2023, bojia fund telah menyampaikan materi terkait perubahan ekuitas dan pergantian personel ke biro regulasi sekuritas hubei sebanyak tiga kali. biro regulasi sekuritas hubei menemukan bahwa materi ini mengandung "penyembunyian" - materi tersebut tidak menjelaskan kepemilikan ekuitas dan pemilik sebenarnya dari ekuitas setelah ekuitas perusahaan diubah.

situasi di atas melanggar ketentuan pasal 50 ayat 2 "tindakan pengawasan dan penatausahaan agen penjualan dana investasi efek penawaran umum": lembaga terkait penjualan dana dan pemegang sahamnya, pengendali sebenarnya, praktisi, dll. harus bekerja sama dengan inspeksi dan investigasi serta memberikan informasi. informasi harus tepat waktu, benar, akurat dan lengkap. oleh karena itu, biro regulasi sekuritas hubei mengambil tindakan peringatan pengawasan terhadap dua orang yang bertanggung jawab langsung, tao jie dan qiu haomin.