νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

σε άλλη εταιρεία πώλησης κεφαλαίων επιβλήθηκε πρόστιμο και ο πρόεδρός της μπήκε στη μαύρη λίστα για τρία χρόνια!

σύμφωνα με το hubei securities regulatory bureau, αποφασίστηκε να ληφθούν μέτρα διοικητικής εποπτείας κατά του οργανισμού κεφαλαίων bojia fund και του τότε νομικού εκπροσώπου, προέδρου και γενικού διευθυντή jiang xiang, αντίστοιχα, αναστέλλοντας τις σχετικές επιχειρηματικές δραστηριότητες για 12 μήνες και εντοπίζοντας ακατάλληλους υποψηφίους. εντός 3 ετών από την ημερομηνία λήψης της απόφασης για τα ρυθμιστικά μέτρα, ο jiang xiang δεν θα κατέχει τη θέση του διευθυντή, του επόπτη ή του προϊσταμένου υποκαταστήματος εταιρείας κινητών αξιών, εταιρείας πωλήσεων κεφαλαίων ή εταιρείας συμβούλων επενδύσεων σε τίτλους ούτε θα εκτελεί πραγματικά τα προαναφερθέντα καθήκοντα.。

το bojia fund επιβλήθηκε πρόστιμο

πριν από λίγες ημέρες, η τελευταία αποκάλυψη του hubei securities regulatory bureau έδειξε ότι αποφάσισε να αναστείλει τις σχετικές επιχειρηματικές δραστηριότητες του οργανισμού αμοιβαίων κεφαλαίων bojia fund και του τότε νομικού εκπροσώπου, προέδρου και γενικού διευθυντή jiang xiang ("measures for the supervision and administration of publicly προσφερόμενα πρακτορεία πωλήσεων επενδυτικών κεφαλαίων τίτλων» αρ. όλες οι επιχειρήσεις που εμπλέκονται στο άρθρο 54) 12 μήνες, μέτρα διοικητικής εποπτείας για τον εντοπισμό ακατάλληλων υποψηφίων.

συγκεκριμένα, εντός 3 ετών από την ημερομηνία της απόφασης για τα ρυθμιστικά μέτρα, ο jiang xiang δεν θα κατέχει τη θέση του διευθυντή, του επόπτη ή του προϊσταμένου υποκαταστήματος εταιρείας κινητών αξιών, εταιρείας πωλήσεων κεφαλαίων ή εταιρείας συμβούλων επενδύσεων σε τίτλους ούτε θα ασκεί πραγματικά τα προαναφερθέντα καθήκοντα.

οι επιχειρήσεις που έχουν ανασταλεί που εμπλέκονται στο άρθρο 54 των "μέτρων για την εποπτεία και τη διαχείριση των εταιρειών πωλήσεων επενδυτικών κινητών αξιών" περιλαμβάνουν: αποδοχή αιτήσεων από νέους επενδυτές για άνοιγμα λογαριασμών διαπραγμάτευσης και αύξηση των πωλήσεων των νέων προϊόντων εγγραφές μεριδίων κεφαλαίων, εγγραφή ή συμμετοχή σε μετοχές ιδιωτικών επενδυτικών κεφαλαίων. εάν μια εταιρεία πωλήσεων αμοιβαίων κεφαλαίων διαταχθεί να αναστείλει τις σχετικές εργασίες, μπορεί να χειριστεί την ακύρωση λογαριασμού, την εξαγορά, τη μεταβίβαση της φύλαξης και τη μεταφορά εκτός κ.λπ.

μετά από έρευνα, το bojia fund είχε τέσσερις τύπους παραβιάσεων: οι πληροφορίες σχετικά με τα ίδια κεφάλαια που υποβλήθηκαν στις ρυθμιστικές αρχές ήταν αναληθείς, ακριβείς και πλήρεις που πουλούσε προϊόντα του αμοιβαίου κεφαλαίου χωρίς γραπτή συμφωνία πώλησης, υπάρχει σύγχυση άλλες εταιρείες όσον αφορά την ανάπτυξη των επιχειρήσεων και τη διαχείριση του προσωπικού, τέταρτον, η καθαρή αξία των περιουσιακών στοιχείων υψηλής ρευστότητας δεν έχει φτάσει τα 20 εκατομμύρια γιουάν.

το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς hubei δήλωσε ότι η προαναφερθείσα συμπεριφορά παραβίαζε τα άρθρα 15, 25 και 30 των "κανονισμών για την εποπτεία και τη διαχείριση των δημοσίως προσφερόμενων εταιρειών πωλήσεων επενδυτικών κεφαλαίων σε τίτλους" (εντολή csrc αρ. 175, εφεξής «μέτρα πωλήσεων») τις διατάξεις του άρθρου 6, του άρθρου 38 και του άρθρου 50.

οι δημόσιες πληροφορίες δείχνουν ότι η wuhan bojia fund sales co., ltd. είναι μια από τις πρώτες παρτίδες ανεξάρτητων εταιρειών πωλήσεων κεφαλαίων στο hubei που εγκρίθηκε από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών τον αύγουστο του 2015, η εταιρεία έλαβε έγκριση από τη ρυθμιστική επιτροπή κεφαλαίων της κίνας τα προσόντα για τις πωλήσεις κεφαλαίων επενδύσεων σε χρεόγραφα τον σεπτέμβριο του 2015, ολοκληρώθηκαν οι βιομηχανικές και εμπορικές αλλαγές και η επωνυμία της εταιρείας άλλαξε σε "wuhan bojia fund sales co., ltd." απέκτησε το "πιστοποιητικό πιστοποίησης επιχειρήσεων πωλήσεων αμοιβαίων κεφαλαίων" και έγινε ο πρώτος ανεξάρτητος οργανισμός πωλήσεων χρηματοοικονομικών προϊόντων τρίτου μέρους στο χουμπέι.

παράνομες συμμετοχές

πρόσφατα, δύο «διαδοχικά» πρόστιμα που εκδόθηκαν από το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της χουμπέι κατέδειξαν ταυτόχρονα την «κρυφή αναφορά» του bojia fund για τις συμμετοχές σε μετοχές.

πηγή εικόνας: hubei securities regulatory bureau

σύμφωνα με τις σχετικές γνωστοποιήσεις κανονιστικής επιστολής, μεταξύ οκτωβρίου 2022 και ιανουαρίου 2023, το bojia fund υπέβαλε υλικό που σχετίζεται με αλλαγές μετοχών και αλλαγές προσωπικού στο ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς hubei τρεις φορές. το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς hubei διαπίστωσε ότι αυτά τα υλικά περιείχαν "απόκρυψη" - δεν εξήγησαν τις μετοχές και τους πραγματικούς ιδιοκτήτες των μετοχών μετά την αλλαγή των ιδίων κεφαλαίων της εταιρείας.

η παραπάνω κατάσταση παραβιάζει τις διατάξεις του άρθρου 50 παράγραφος 2 των «μέτρων για την εποπτεία και διαχείριση των δημόσιων προσφερόμενων πρακτορείων πώλησης επενδυτικών αμοιβαίων κεφαλαίων»: τα ιδρύματα που σχετίζονται με τις πωλήσεις κεφαλαίων και οι μέτοχοι τους, οι πραγματικοί ελεγκτές, οι επαγγελματίες κ.λπ. συνεργάζονται με επιθεωρήσεις και έρευνες και παροχή πληροφοριών, οι πληροφορίες πρέπει να είναι έγκαιρες, αληθείς, ακριβείς και πλήρεις. για το λόγο αυτό, το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς hubei έλαβε εποπτικά προειδοποιητικά μέτρα κατά των δύο άμεσα υπευθύνων, των tao jie και qiu haomin.