nachricht

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eine andere fondsvertriebsgesellschaft wurde mit einer geldstrafe belegt und ihr vorstandsvorsitzender wurde für drei jahre auf die schwarze liste gesetzt!

nach angaben des hubei securities regulatory bureau es wurde beschlossen, verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen die fondsagentur bojia fund und den damaligen gesetzlichen vertreter, vorsitzenden und geschäftsführer jiang xiang zu ergreifen, indem entsprechende geschäftstätigkeiten für 12 monate eingestellt und ungeeignete kandidaten identifiziert wurden. innerhalb von drei jahren ab dem datum der entscheidung über regulierungsmaßnahmen darf jiang xiang nicht die position eines direktors, vorgesetzten oder zweigstellenleiters einer wertpapiergesellschaft, fondsvertriebsgesellschaft oder wertpapieranlageberatungsgesellschaft innehaben oder die oben genannten aufgaben tatsächlich wahrnehmen.。

bojia fund wurde mit einer geldstrafe belegt

vor einigen tagen zeigte die jüngste offenlegung des hubei securities regulatory bureau, dass es beschlossen hat, den entsprechenden geschäftsbetrieb der fondsagentur bojia fund und des damaligen gesetzlichen vertreters, vorsitzenden und general managers jiang xiang („maßnahmen zur aufsicht und verwaltung von publicly“) auszusetzen „angebotene verkaufsagenturen für wertpapier-investmentfonds“ nein. alle in artikel 54 genannten unternehmen) 12 monate, administrative überwachungsmaßnahmen zur identifizierung ungeeigneter kandidaten.

insbesondere darf jiang xiang innerhalb von drei jahren ab dem datum der entscheidung über die regulierungsmaßnahmen nicht die position eines direktors, vorgesetzten oder filialleiters einer wertpapiergesellschaft, eines fondsvertriebsunternehmens oder einer wertpapieranlageberatungsgesellschaft innehaben oder die oben genannten aufgaben tatsächlich wahrnehmen.

zu den suspendierten unternehmen im sinne von artikel 54 der „maßnahmen zur überwachung und verwaltung öffentlich angebotener wertpapier-investmentfonds“ gehören: die annahme von anträgen neuer anleger auf die eröffnung neuer handelskonten und die steigerung des verkaufs neuer produkte im öffentlichen bereich; zeichnung von fondsanteilen, zeichnung oder beteiligung an private-equity-fondsanteilen. wenn eine fondsvertriebsstelle angewiesen wird, entsprechende geschäfte einzustellen, kann sie die kontokündigung, rücknahme, depotübertragung und -ausbuchung usw. durchführen.

nach der untersuchung gab es beim bojia fund vier arten von verstößen: die den aufsichtsbehörden übermittelten aktieninformationen waren unwahr, korrekt und vollständig; jiang xiang hatte operative positionen bei anderen institutionen inne; andere unternehmen in bezug auf geschäftsentwicklung und personalmanagement; viertens hat der nettowert der hochliquiden vermögenswerte nicht 20 millionen yuan erreicht.

das hubei securities regulatory bureau stellte fest, dass das oben genannte verhalten gegen die artikel 15, 25 und 30 der „regulations on the supervision and administration of publicly offered securities investment fund sales agencies“ (csrc order no. 175, im folgenden als „regulations on the supervision and administration of publicly offered securities investment fund sales agencies“ bezeichnet) verstößt „verkaufsmaßnahmen“) es gelten die bestimmungen von artikel 6, artikel 38 und artikel 50.

aus öffentlichen informationen geht hervor, dass wuhan bojia fund sales co., ltd. eine der ersten unabhängigen fondsvertriebsagenturen in hubei ist, die von der china securities regulatory commission zugelassen wurden. im august 2015 erhielt das unternehmen die genehmigung der china securities regulatory commission die qualifikation für das wertpapier-investmentfonds-vertriebsgeschäft wurde am 10. september 2015 abgeschlossen und der firmenname in „wuhan bojia fund sales co., ltd.“ geändert erhielt das „fund sales business qualification certificate“ und wurde die erste unabhängige vertriebsorganisation für finanzprodukte in hubei.

illegale aktienbeteiligungen

kürzlich wiesen zwei „aufeinanderfolgende“ bußgelder, die vom hubei securities regulatory bureau verhängt wurden, gleichzeitig auf die „verborgene berichterstattung“ des bojia fund über aktienbestände hin.

bildquelle: hubei securities regulatory bureau

den einschlägigen offenlegungen des regulierungsschreibens zufolge hat der bojia fund zwischen oktober 2022 und januar 2023 dreimal materialien im zusammenhang mit aktienveränderungen und personalveränderungen beim hubei securities regulatory bureau eingereicht. das hubei securities regulatory bureau stellte fest, dass diese materialien „verheimlichungen“ enthielten – sie erklärten nicht die aktienbestände und die tatsächlichen eigentümer der aktien nach der änderung der aktien des unternehmens.

die obige situation verstößt gegen die bestimmungen von artikel 50 absatz 2 der „maßnahmen zur überwachung und verwaltung öffentlich angebotener wertpapier-investmentfonds-vertriebsagenturen“: fondsvertriebsbezogene institutionen und deren anteilseigner, tatsächliche kontrolleure, praktiker usw. müssen mit ihnen zusammenarbeiten inspektionen und untersuchungen durchzuführen und informationen bereitzustellen. die informationen sollten zeitnah, wahr, genau und vollständig sein. aus diesem grund ergriff das hubei securities regulatory bureau aufsichtsrechtliche warnmaßnahmen gegen die beiden direkt verantwortlichen tao jie und qiu haomin.