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別のファンド販売会社も罰金を科され、その会長は3年間のブラックリストに掲載された。

湖北省証券監督管理局によると、 基金機関の博家基金と当時の法定代表者、会長、総支配人の江祥氏に対し、それぞれ関連業務の12か月停止と不適当な候補者の特定などの行政監督措置を講じることを決定した。規制措置の決定日から 3 年以内は、蒋祥氏は証券会社、ファンド販売会社、証券投資コンサルティング会社の取締役、監督者、支店長の職に就いてはならず、また実際に上記の職務を遂行してはなりません。。

bojia基金に罰金が科せられた

数日前、湖北省証券監督管理局の最新の開示では、基金代理店の博佳基金と当時の法定代理人で会長兼総支配人の江祥氏の関連業務の停止を決定したことが明らかになった（「公証監督管理措置」）募集証券投資ファンド販売代理店」第 54 条に関係するすべての事業者に 12 ヶ月、不適当な候補者を特定するための行政監督措置。

具体的には、規制措置の決定日から 3 年以内は、蒋祥氏は証券会社、ファンド販売会社、証券投資コンサルティング会社の取締役、監督者、支店長の職に就いてはならず、また実際に上記の職務を遂行してはなりません。

「公募証券投資ファンド販売代理店の監督管理措置」第 54 条に係る停止業務には、新規投資家からの新規取引口座開設の申込みの受付及び公募新商品の販売の増加が含まれる。ファンド株式のサブスクリプション、プライベート・エクイティ・ファンド株式のサブスクリプションまたは参加。ファンド販売代理店が業務停止命令を受けた場合には、口座の解約、償還、保管・振替等の対応が可能です。

調査の結果、bojia fundには4種類の違反があった。規制当局に提出された株式情報は虚偽、正確かつ完全だった；jiang xiangが他の機関で営業職を務めていた；第四に、流動性の高い資産の純価額は 2,000 万元に達していません。

湖北省証券監督管理局は、上記の行為は「公募証券投資ファンド販売代理店の監督管理に関する規定」（csrc命令第175号、以下「規定」という）第15条、第25条、第30条に違反すると発表した。 「販売措置」）第6条、第38条及び第50条の規定

公開情報によると、武漢博家ファンド販売有限公司は、2015年8月に中国証券監督管理委員会から認可を受けた湖北省の独立系ファンド販売代理店の最初のグループの1つである。 2015年9月10日に証券投資ファンド販売業の資格を取得し、2015年9月2日に社名を「武漢博佳ファンド販売有限公司」に変更しました。湖北省初の独立系第三者金融商品販売団体として「ファンド販売業資格証明書」を取得。

違法な株式保有

最近、湖北省証券監督管理局が発行した2件の「連続」罰金は、博佳基金による株式保有の「隠蔽報告」を同時に指摘した。

画像出典：湖北省証券監督管理局

関連する規制文書の開示によると、2022年10月から2023年1月にかけて、博家基金は株式変更と人事異動に関する資料を湖北省証券監督管理局に3回提出した。湖北省証券監督管理局は、これらの資料には「隠蔽」が含まれていることを発見した。同社の株式変更後の株式保有状況や株式の実際の所有者について説明していなかったのだ。

このような状況は、「公募証券投資ファンド販売業者の監督管理に関する措置」第50条第2項の規定に違反します。ファンド販売関係機関及びその株主、実際の管理者、実務者等は、協力しなければなりません。検査と調査を行い、情報を提供する。情報はタイムリーで、真実で、正確で、完全である必要があります。このため、湖北省証券監督管理局は直接の責任者である陶傑氏と邱皓民氏の２名に対して監督上の警告措置を講じた。