uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

toinen rahastomyyntiyhtiö sai sakon, ja sen puheenjohtaja joutui mustalle listalle kolmeksi vuodeksi!

hubei securities regulatory bureaun mukaan rahastoyhtiötä bjia fund ja silloista laillista edustajaa, puheenjohtajaa ja toimitusjohtajaa jiang xiangia vastaan ​​päätettiin ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimenpiteisiin keskeyttämällä asiaankuuluva liiketoiminta 12 kuukaudeksi ja tunnistamalla sopimattomia ehdokkaita. kolmen vuoden kuluessa sääntelytoimenpiteitä koskevan päätöksen päivämäärästä jiang xiang ei saa olla arvopaperiyhtiön, rahaston myyntiyhtiön tai arvopaperisijoituskonsulttiyrityksen johtajan, valvojan tai sivuliikkeen johtajan virkaa tai tosiasiallisesti suorittaa edellä mainittuja tehtäviä.。

bojia-rahastolle määrättiin sakko

muutama päivä sitten hubei securities regulatory bureau'n viimeisin ilmoitus osoitti, että se päätti keskeyttää rahastoyhtiön bojia fundin ja silloisen laillisen edustajan, puheenjohtajan ja toimitusjohtajan jiang xiangin ("measures for the supervision and administration of publicly" tarjotut arvopaperisijoitusrahastojen myyntitoimistot" nro. kaikki 54 artiklan piiriin kuuluvat yritykset) 12 kuukautta, hallinnolliset valvontatoimenpiteet sopimattomien ehdokkaiden tunnistamiseksi.

erityisesti kolmen vuoden kuluessa sääntelytoimenpiteitä koskevan päätöksen päivämäärästä jiang xiang ei saa olla arvopaperiyhtiön, rahaston myyntiyhtiön tai arvopaperisijoituskonsulttiyrityksen johtajan, valvojan tai sivuliikkeen johtajan virkaa tai tosiasiallisesti suorittaa edellä mainittuja tehtäviä.

"julkisesti tarjottavien arvopaperisijoitusrahastojen myyntitoimistojen valvontaa ja hallintoa koskevat toimenpiteet" ovat: uusien sijoittajien hakemusten hyväksyminen kaupankäyntitilien allekirjoittamiseen ja uusien tuotteiden myynnin lisäämiseen; rahasto-osuuksien merkinnät, pääomarahasto-osuuksien merkintä tai osallistuminen. jos rahaston myyntitoimisto määrätään keskeyttämään asiaankuuluva liiketoiminta, se voi hoitaa tilin peruutuksen, lunastuksen, säilytyksen siirron ja siirron jne.

tutkimuksen jälkeen bojia fundilla oli neljän tyyppisiä rikkomuksia: sääntelyviranomaisille toimitetut osaketiedot olivat virheellisiä, tarkkoja ja täydellisiä se myi rahastotuotteita ilman kirjallista myyntisopimusta, on sekaannusta; muiden yritysten kannalta liiketoiminnan kehittäminen ja henkilöstöhallinto neljänneksi, nettoarvo erittäin likvidit varat ei ole saavuttanut 20 miljoonaa yuania.

hubei securities regulatory bureau totesi, että edellä mainittu toiminta rikkoi "julkisesti tarjottujen arvopaperisijoitusrahastojen myyntitoimistojen valvontaa ja hallintoa koskevien määräysten" (csrc:n määräys nro 175, jäljempänä ' "myyntitoimenpiteet") artiklan 6, 38 ja 50 määräykset.

julkiset tiedot osoittavat, että wuhan bjia fund sales co., ltd. on yksi ensimmäisistä riippumattomista rahastomyyntitoimistoista hubeissa, jonka kiinan arvopaperimarkkinaviranomainen on hyväksynyt arvopaperisijoitusrahastojen myyntitoiminnan kelpoisuus syyskuussa 2015 teolliset ja kaupalliset muutokset saatiin päätökseen ja yrityksen nimi muutettiin 2. syyskuuta 2015. se sai "fund sales business qualification certificate" -todistuksen ja siitä tuli ensimmäinen riippumaton kolmannen osapuolen rahoitustuotteiden myyntiorganisaatio hubeissa.

laittomat osakeomistukset

äskettäin kaksi "peräkkäistä" sakkoa, jotka hubei securities regulatory bureau myönsi samanaikaisesti, viittasi bojia-rahaston "piilotettuun raportointiin" osakeomistuksista.

kuvan lähde: hubei securities regulatory bureau

asiaankuuluvien viranomaiskirjeiden tietojen mukaan boji-rahasto toimitti lokakuun 2022 ja tammikuun 2023 välisenä aikana osake- ja henkilöstömuutokseen liittyviä materiaaleja hubei securities regulatory bureaulle kolme kertaa. hubei securities regulatory bureau totesi, että nämä materiaalit sisälsivät "salitioita" - ne eivät selittäneet osakeomistuksia ja osakepääoman todellisia omistajia sen jälkeen, kun yhtiön osakepääomaa muutettiin.

edellä oleva tilanne rikkoo "yleisesti tarjottavien arvopaperisijoitusrahastojen myyntitoimistojen valvontaa ja hallintoa koskevien toimenpiteiden" 50 §:n 2 momentin säännöksiä: rahastojen myyntiin liittyvien laitosten ja niiden osakkeenomistajien, varsinaisten valvojien, ammatinharjoittajien jne. tulee tehdä yhteistyötä tarkastuksia ja tutkimuksia ja antaa tietoja, tietojen tulee olla oikea-aikaisia, oikeita, tarkkoja ja täydellisiä. tästä syystä hubei securities regulatory bureau ryhtyi valvontatoimiin kahta suoraan vastuussa olevaa henkilöä, tao jieä ja qiu haominia, vastaan.