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Beijing Business News (Reportero Hao Yan) El 6 de agosto, la Oficina Reguladora de Valores de Beijing emitió un anuncio indicando que Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd. (en lo sucesivo, "China Xinfu") cometió las siguientes violaciones: No cumplir con manejar los cambios en las ubicaciones comerciales a tiempo Los procedimientos; la gestión de cumplimiento y los controles internos de la empresa no están implementados los rastros de los servicios de marketing al cliente no se conservan por completo, el formulario de divulgación de riesgos proporcionado por el sistema de firma electrónica carece de firmas de clientes, los clientes del cumplimiento El sistema de gestión no está registrado con nombres reales, y el sistema de gestión de cumplimiento y las bases de datos de gestión de clientes están separados y no relacionados entre sí, lo que dificulta la integración efectiva de la gestión de cumplimiento y el control de riesgos en los procesos comerciales.

Además, algunos empleados de marketing no tienen calificaciones en materia de valores; algunos empleados sin calificaciones de consultores en inversiones de valores brindan asesoramiento sobre inversiones en valores a los clientes; la información pública en los lugares comerciales es incompleta; algunos empleados hacen promociones de marketing falsas y engañosas y no explican los rendimientos prometidos; múltiples problemas con las fuentes de datos e información utilizadas por el software de recomendación de acciones.

La Oficina Reguladora de Valores de Beijing declaró que el comportamiento antes mencionado violaba múltiples regulaciones y decidió tomar medidas de supervisión administrativa contra China Xinfu, ordenándole suspender nuevos clientes durante 12 meses. La sede y las sucursales de la empresa no pueden contratar nuevos clientes durante el período de suspensión, los clientes antiguos no pueden renovar sus contratos una vez finalizado el período de servicio y no se les permite realizar negocios de consultoría de inversiones con nombres disfrazados como "inversionista". educación". Una vez que expire la suspensión para agregar nuevos clientes, China Xinfu informará la situación de rectificación por escrito. La Oficina Reguladora de Valores de Beijing organizará una inspección de aceptación basada en la situación de rectificación. No se agregarán nuevos clientes hasta que se complete la inspección de aceptación.

Al mismo tiempo, la Oficina Reguladora de Valores de Beijing señaló que Xue Qingxin, como jefe de gestión de cumplimiento de la empresa, era responsable de las violaciones mencionadas anteriormente de la empresa durante su mandato. La Oficina Reguladora de Valores de Beijing tomó medidas regulatorias administrativas mediante la emisión de una carta de advertencia. Como entonces presidente, Zhang Song fue el principal responsable de las violaciones antes mencionadas de la empresa durante su mandato, y también estuvo sujeto a medidas de supervisión administrativa al emitir una carta de advertencia por parte de la Oficina Reguladora de Valores de Beijing.