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Beijing Business News (Reporter Hao Yan) Il 6 agosto, l'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Pechino ha emesso un annuncio in cui affermava che Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd. (di seguito denominata "China Xinfu") aveva commesso le seguenti violazioni: gestire tempestivamente i cambiamenti nei locali aziendali Le procedure; la gestione della conformità e i controlli interni della società non sono in atto, le tracce dei servizi di marketing dei clienti sono conservate in modo incompleto, il modulo di divulgazione dei rischi fornito dal sistema di firma elettronica è privo di firme dei clienti, i clienti sono conformi; sistema di gestione della conformità non sono registrati con nomi reali e i database del sistema di gestione della conformità e della gestione dei clienti sono separati e non correlati tra loro, rendendo difficile integrare efficacemente la gestione della conformità e il controllo dei rischi nei processi aziendali.

Inoltre, alcuni addetti al marketing non hanno qualifiche in materia di titoli; alcuni dipendenti senza qualifiche di consulenti in investimenti in titoli forniscono consulenza ai clienti in materia di investimenti in titoli; le informazioni pubbliche nei luoghi di lavoro sono incomplete; alcuni dipendenti fanno promozioni di marketing false e fuorvianti e non forniscono spiegazioni; molteplici problemi con le fonti di dati e informazioni utilizzate dal software di raccomandazione azionaria.

L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Pechino ha dichiarato che il comportamento di cui sopra violava molteplici normative e ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa contro China Xinfu, ordinandole di sospendere i nuovi clienti per 12 mesi. La sede centrale e le filiali della società non sono autorizzate ad assumere nuovi clienti durante il periodo di sospensione, i vecchi clienti non sono autorizzati a rinnovare i loro contratti dopo la fine del periodo di servizio e non sono autorizzati a svolgere attività di consulenza in materia di investimenti sotto nomi mascherati come "investitore". formazione scolastica". Dopo la scadenza della sospensione dell'aggiunta di nuovi clienti, China Xinfu segnalerà per iscritto la situazione di rettifica. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Pechino organizzerà un'ispezione di accettazione basata sulla situazione di rettifica. Nessun nuovo cliente sarà aggiunto fino al completamento dell'ispezione di accettazione.

Allo stesso tempo, l’Ufficio di regolamentazione dei titoli di Pechino ha sottolineato che Xue Qingxin, in qualità di responsabile della gestione della conformità della società, era responsabile delle suddette violazioni della società durante il suo mandato. L'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Pechino ha adottato misure di regolamentazione amministrativa emettendo una lettera di avvertimento. In qualità di allora presidente, Zhang Song era il principale responsabile delle suddette violazioni della società durante il suo mandato ed era anche soggetto alle misure di supervisione amministrativa dell'emissione di una lettera di avvertimento da parte dell'Ufficio di regolamentazione dei titoli di Pechino.