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Beijing Business News (Reporter Hao Yan) Am 6. August gab das Beijing Securities Regulatory Bureau eine Ankündigung heraus, in der es hieß, dass Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd. (im Folgenden „China Xinfu“ genannt) die folgenden Verstöße begangen habe: Unterlassung Bewältigen Sie Änderungen an Geschäftsstandorten rechtzeitig. Das Compliance-Management und die internen Kontrollen des Unternehmens sind nicht vorhanden. Die Spuren der Kundenmarketingdienste sind unvollständig. Das vom elektronischen Signatursystem bereitgestellte Formular zur Offenlegung von Risiken weist keine Kundensignaturen auf Das Compliance-Management-System ist nicht unter echten Namen registriert, und das Compliance-Management-System und die Kundenmanagement-Datenbanken sind getrennt und haben keinen Bezug zueinander, was es schwierig macht, Compliance-Management und Risikokontrolle effektiv in Geschäftsprozesse einzubetten.

Darüber hinaus verfügen einige Mitarbeiter im Marketingbereich nicht über die Qualifikation eines Wertpapierinvestitionsberaters; die öffentlichen Informationen in den Geschäftsstellen sind unvollständig; Mehrere Probleme mit den Daten- und Informationsquellen, die von der Aktienempfehlungssoftware verwendet werden.

Das Beijing Securities Regulatory Bureau erklärte, dass das oben genannte Verhalten gegen mehrere Vorschriften verstoße, und beschloss, Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen China Xinfu zu ergreifen und das Unternehmen anzuordnen, neue Kunden für 12 Monate zu sperren. Der Hauptsitz und die Niederlassungen des Unternehmens dürfen während des Aussetzungszeitraums keine neuen Kunden gewinnen, alte Kunden dürfen ihre Verträge nach Ablauf des Dienstleistungszeitraums nicht verlängern und sie dürfen keine Anlageberatungsgeschäfte unter getarnten Namen wie „Investor“ tätigen Ausbildung". Nach Ablauf der Aussetzung der Aufnahme neuer Kunden meldet China Xinfu die Korrektursituation schriftlich. Das Beijing Securities Regulatory Bureau wird auf der Grundlage der Korrektursituation keine neuen Kunden hinzufügen.

Gleichzeitig wies das Beijing Securities Regulatory Bureau darauf hin, dass Xue Qingxin als Leiter des Compliance-Managements des Unternehmens während seiner Amtszeit für die oben genannten Verstöße des Unternehmens verantwortlich sei. Das Beijing Securities Regulatory Bureau ergriff mit der Herausgabe eines Warnschreibens administrative Regulierungsmaßnahmen. Als damaliger Vorstandsvorsitzender war Zhang Song während seiner Amtszeit in erster Linie für die oben genannten Verstöße des Unternehmens verantwortlich und unterlag auch den Verwaltungsaufsichtsmaßnahmen der Ausstellung eines Warnschreibens durch das Beijing Securities Regulatory Bureau.