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Beijing Business News (Repórter Hao Yan) Em 6 de agosto, o Beijing Securities Regulatory Bureau emitiu um anúncio afirmando que Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd. (doravante denominada "China Xinfu") cometeu as seguintes violações: Falha em lidar com mudanças nos locais de negócios dentro do prazo Os procedimentos de gestão de conformidade e controles internos da empresa não estão em vigor; os vestígios dos serviços de marketing do cliente são preservados de forma incompleta, o formulário de divulgação de risco fornecido pelo sistema de assinatura eletrônica não possui assinaturas de clientes, os clientes da conformidade; O sistema de gestão de conformidade não está registado com nomes reais e o sistema de gestão de conformidade e as bases de dados de gestão de clientes estão separados e não estão relacionados entre si, dificultando a integração eficaz da gestão de conformidade e do controlo de riscos nos processos empresariais.

Além disso, alguns funcionários de marketing não possuem qualificações em valores mobiliários; alguns funcionários sem qualificações de consultores de investimentos em valores mobiliários fornecem conselhos sobre investimentos em valores mobiliários aos clientes, a informação pública em locais de negócios é incompleta; vários problemas com as fontes de dados e informações usadas pelo software de recomendação de ações.

O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Pequim afirmou que o comportamento acima mencionado violava vários regulamentos e decidiu tomar medidas de supervisão administrativa contra a China Xinfu, ordenando-lhe que suspendesse novos clientes por 12 meses. A sede e filiais da empresa não estão autorizadas a contratar novos clientes durante o período de suspensão, os clientes antigos não estão autorizados a renovar seus contratos após o término do período de atendimento e não estão autorizados a realizar negócios de consultoria de investimentos com nomes disfarçados como "investidor Educação". Depois que a suspensão da adição de novos clientes expirar, a China Xinfu deverá relatar a situação de retificação por escrito. O Escritório Regulador de Valores Mobiliários de Pequim organizará uma inspeção de aceitação com base na situação de retificação. Nenhum novo cliente será adicionado até que a inspeção de aceitação seja concluída.

Ao mesmo tempo, o Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Pequim apontou que Xue Qingxin, como chefe de gestão de conformidade da empresa, foi responsável pelas violações da empresa acima mencionadas durante o seu mandato. O Gabinete de Regulação de Valores Mobiliários de Pequim tomou medidas regulamentares administrativas emitindo uma carta de advertência. Como então presidente, Zhang Song foi o principal responsável pelas violações da empresa acima mencionadas durante o seu mandato, e também foi sujeito às medidas de supervisão administrativa de emissão de uma carta de advertência pelo Gabinete Regulador de Valores Mobiliários de Pequim.