Νέα

Beijing Business News (Reporter Hao Yan) Στις 6 Αυγούστου, το Beijing Securities Regulatory Bureau δηλώνει ότι η Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd. (εφεξής «China Xinfu») είχε τις ακόλουθες παραβιάσεις: Αποτυχία Η διαχείριση των αλλαγών στους επαγγελματικούς χώρους δεν έχει τεθεί σε ισχύ. Το σύστημα διαχείρισης δεν είναι εγγεγραμμένο με αληθινά ονόματα και το σύστημα διαχείρισης συμμόρφωσης και οι βάσεις δεδομένων διαχείρισης πελατών είναι διαχωρισμένες και άσχετες μεταξύ τους, γεγονός που καθιστά δύσκολη την αποτελεσματική ενσωμάτωση της διαχείρισης συμμόρφωσης και του ελέγχου κινδύνου στις επιχειρηματικές διαδικασίες.

Επιπλέον, ορισμένοι υπάλληλοι δεν διαθέτουν προσόντα συμβούλων επενδύσεων σε τίτλους, οι δημόσιες πληροφορίες σε επιχειρηματικούς χώρους είναι ελλιπείς πολλαπλά ζητήματα με τις πηγές δεδομένων και πληροφοριών που χρησιμοποιούνται από το λογισμικό συστάσεων αποθεμάτων.

Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Πεκίνου δήλωσε ότι η προαναφερθείσα συμπεριφορά παραβίαζε πολλούς κανονισμούς και αποφάσισε να λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας κατά της China Xinfu, διατάσσοντάς την να αναστείλει τους νέους πελάτες για 12 μήνες. Τα κεντρικά γραφεία και τα υποκαταστήματα της εταιρείας δεν επιτρέπεται να υπογράφουν νέους πελάτες κατά τη διάρκεια της περιόδου αναστολής, οι παλαιοί πελάτες δεν επιτρέπεται να ανανεώνουν τα συμβόλαιά τους μετά τη λήξη της περιόδου εξυπηρέτησης και δεν επιτρέπεται να πραγματοποιούν δραστηριότητες συμβούλων επενδύσεων με συγκεκαλυμμένα ονόματα όπως "επενδυτής εκπαίδευση". Μετά τη λήξη της αναστολής της προσθήκης νέων πελατών, η China Xinfu θα αναφέρει γραπτώς την κατάσταση διόρθωσης Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Πεκίνου θα οργανώσει επιθεώρηση αποδοχής βάσει της κατάστασης διόρθωσης.

Ταυτόχρονα, το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Πεκίνου επεσήμανε ότι ο Xue Qingxin, ως επικεφαλής της διαχείρισης συμμόρφωσης της εταιρείας, ήταν υπεύθυνος για τις προαναφερθείσες παραβιάσεις της εταιρείας κατά τη διάρκεια της θητείας του. Το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Πεκίνου έλαβε διοικητικά ρυθμιστικά μέτρα εκδίδοντας προειδοποιητική επιστολή. Ως τότε πρόεδρος, ο Zhang Song ήταν ο κύριος υπεύθυνος για τις προαναφερθείσες παραβιάσεις της εταιρείας κατά τη διάρκεια της θητείας του και υπόκειτο επίσης στα μέτρα διοικητικής εποπτείας για την έκδοση προειδοποιητικής επιστολής από το Ρυθμιστικό Γραφείο Κινητών Αξιών του Πεκίνου.