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베이징 비즈니스 뉴스(하오옌 기자) 8월 6일, 베이징 증권감독관리국은 베이징 중국 Xinfu 투자 관리 컨설팅 유한회사(이하 '중국 Xinfu')가 다음과 같은 위반 행위를 했다고 발표했습니다. 사업장 변경을 적시에 처리합니다. 회사의 규정 준수 관리 및 내부 통제가 제대로 이루어지지 않았습니다. 고객 마케팅 서비스의 흔적이 불완전하게 보존됩니다. 전자 서명 시스템에서 제공하는 위험 공개 양식에 고객 서명이 없습니다. 경영시스템은 실명으로 등록되지 않고 있으며, 준법경영시스템과 고객관리 데이터베이스가 분리되어 서로 연관되어 있지 않아 준법경영과 리스크 통제를 비즈니스 프로세스에 효과적으로 접목시키기 어렵습니다.

또한, 일부 마케팅 담당자는 증권 투자 컨설턴트 자격이 없으며, 일부 직원은 고객에게 증권 투자 조언을 제공하고, 일부 직원은 허위 및 오해를 불러일으키는 마케팅 프로모션을 제공합니다. 주식 추천 소프트웨어에서 사용하는 데이터 및 정보 소스에 대한 여러 문제.

베이징 증권 감독국은 위에서 언급한 행위가 여러 규정을 위반했다고 밝혔으며 중국 Xinfu에 대해 행정 감독 조치를 취하기로 결정하고 신규 고객을 12개월 동안 정지하도록 명령했습니다. 회사의 본점 및 지점은 정지기간 동안 신규 고객과의 계약을 할 수 없으며, 기존 고객의 경우 서비스 기간 종료 후 재계약이 불가하며, "투자자" 등의 위장된 명의로 투자컨설팅 업무를 수행할 수 없습니다. 교육". 신규 고객 추가 정지 기간이 만료된 후, 중국 Xinfu는 정정 상황을 서면으로 보고해야 합니다. 베이징 증권감독관리국은 정정 상황에 따라 승인 검사를 실시합니다. 승인 검사가 완료될 때까지 신규 고객을 추가할 수 없습니다.

동시에 베이징 증권 감독국은 회사의 준법 관리 책임자인 Xue Qingxin이 재임 기간 동안 위에서 언급한 회사 위반 행위에 대해 책임이 있다고 지적했습니다. 베이징증권감독관리국은 경고 서한을 발부해 행정 규제 조치를 취했다. 당시 회장이었던 Zhang Song은 재임 기간 동안 위에서 언급한 회사 위반 행위에 대한 주요 책임이 있었으며 베이징 증권감독관리국으로부터 경고 서신을 발부하는 등 행정 감독 조치도 받았습니다.