uutiset

Beijing Business News (toimittaja Hao Yan) Beijing Securities Regulatory Bureau julkaisi 6. elokuuta ilmoituksen, jonka mukaan Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd.:llä (jäljempänä "China Xinfu") oli seuraavat rikkomukset: hoitaa toimipaikkojen muutokset ajoissa. Yrityksen vaatimustenmukaisuuden hallinta ja sisäinen valvonta eivät ole kunnossa, sähköisen allekirjoitusjärjestelmän tarjoamasta riskien paljastamisesta puuttuu asiakkaiden allekirjoitukset; hallintajärjestelmää ei ole rekisteröity oikeilla nimillä, ja vaatimustenmukaisuuden hallintajärjestelmä ja asiakashallintatietokannat ovat erillään ja eivät liity toisiinsa, mikä vaikeuttaa vaatimustenmukaisuuden hallinnan ja riskienhallinnan tehokasta sisällyttämistä liiketoimintaprosesseihin.

Lisäksi osalla markkinointihenkilöstöä ei ole arvopaperisijoituskonsultin pätevyyttä, ja osa työntekijöistä antaa vääriä ja harhaanjohtavia markkinointia koskevia neuvoja; useita ongelmia osakesuositusohjelmiston käyttämiin tietolähteisiin ja tietolähteisiin.

Beijing Securities Regulatory Bureau totesi, että edellä mainittu toiminta rikkoi useita säännöksiä, ja päätti ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimenpiteisiin China Xinfua vastaan ​​ja määräsi sen estämään uusien asiakkaiden 12 kuukaudeksi. Yhtiön pääkonttori ja konttorit eivät saa solmia uusia asiakkaita keskeytysjakson aikana, vanhat asiakkaat eivät saa uusia sopimuksiaan palvelujakson päätyttyä, eivätkä he saa harjoittaa sijoituskonsultointitoimintaa naamioiduilla nimillä, kuten "sijoittaja". koulutus". Kun uusien asiakkaiden lisäämisen keskeytys päättyy, China Xinfu ilmoittaa korjaustilanteesta kirjallisesti Pekingin arvopaperivalvontavirasto järjestää korjaustilanteen perusteella uusia asiakkaita, ennen kuin vastaanottotarkastus on suoritettu.

Samaan aikaan Beijing Securities Regulatory Bureau huomautti, että Xue Qingxin oli yhtiön vaatimustenmukaisuuden hallinnan johtajana vastuussa edellä mainituista yrityksen rikkomuksista toimikautensa aikana. Beijing Securities Regulatory Bureau ryhtyi hallinnollisiin sääntelytoimiin lähettämällä varoituskirjeen. Silloisena puheenjohtajana Zhang Song oli päävastuussa edellä mainituista yrityksen loukkauksista toimikautensa aikana, ja hän oli myös hallinnollisten valvontatoimenpiteiden alainen, koska hän antoi Pekingin arvopaperimarkkinaviranomaisen varoituskirjeen.