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北京経済新聞（ハオ・ヤン記者） 8月6日、北京証券監督管理局は、北京中国新富投資管理コンサルティング有限公司（以下「中国新富」）に以下の違反行為があったとの発表を発表した。企業のコンプライアンス管理と内部統制の手順が整備されておらず、電子署名システムによって提供されるリスク開示フォームに顧客の署名が欠けている。管理システムが実名で登録されておらず、コンプライアンス管理システムと顧客管理データベースが分離され関連性がないため、コンプライアンス管理やリスク管理を業務プロセスに効果的に組み込むことが困難です。

さらに、マーケティング担当者の中には、証券投資コンサルタントの資格を持たない従業員が、顧客に証券投資に関するアドバイスを提供している。銘柄推奨ソフトウェアで使用されるデータと情報のソースに関する複数の問題。

北京証券監督管理局は、上記の行為は複数の規制に違反しているとして、中国新福に対して12ヶ月の新規顧客停止を命じる行政監督措置を決定した。当社の本社および支店は、停止期間中の新規顧客との契約、サービス期間終了後の古い顧客との契約更新、および「投資家」などの偽名による投資コンサルティング業務を行うことはできません。教育"。新規顧客の追加停止期間終了後、中国新福は是正状況を書面で報告し、北京証券監督管理局は是正状況に基づいて検収を実施する。検収が完了するまでは新規顧客の追加は認められない。

同時に、北京証券監督管理局は、同社のコンプライアンス管理責任者としての薛清新氏が在任中に同社に対する上記の違反行為に責任を負っていたと指摘した。北京証券監督管理局は警告書を発行し、行政規制措置を講じた。張松氏は当時の会長として、在任中同社に対する上記違反行為の主な責任を負い、北京証券監督管理局から警告書を発行するという行政監督措置も受けていた。