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Beijing Business News (Reporter Hao Yan) Le 6 août, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Pékin a publié un communiqué indiquant que Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd. (ci-après dénommé « China Xinfu ») avait commis les violations suivantes : Défaut de gérer les changements dans les locaux commerciaux à temps. Les procédures ; la gestion de la conformité et les contrôles internes de l'entreprise ne sont pas en place ; les traces des services de marketing client ne sont pas entièrement préservées, le formulaire de divulgation des risques fourni par le système de signature électronique ne contient pas de signatures des clients, les clients de la conformité Les systèmes de gestion de la conformité ne sont pas enregistrés sous de vrais noms, et les bases de données du système de gestion de la conformité et de la gestion des clients sont séparées et sans rapport les unes avec les autres, ce qui rend difficile l'intégration efficace de la gestion de la conformité et du contrôle des risques dans les processus commerciaux.

En outre, certains membres du personnel de marketing n'ont pas de qualifications en matière de valeurs mobilières ; certains employés sans qualification de consultant en valeurs mobilières fournissent des conseils en matière d'investissement en valeurs mobilières aux clients ; certains employés font des promotions marketing fausses et trompeuses et n'expliquent pas les résultats promis ; de multiples problèmes avec les sources de données et d’informations utilisées par le logiciel de recommandation de titres.

Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Pékin a déclaré que le comportement mentionné ci-dessus violait plusieurs réglementations et a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative contre China Xinfu, lui ordonnant de suspendre les nouveaux clients pendant 12 mois. Le siège social et les succursales de la société ne sont pas autorisés à recruter de nouveaux clients pendant la période de suspension, les anciens clients ne sont pas autorisés à renouveler leur contrat après la fin de la période de service et ils ne sont pas autorisés à exercer des activités de conseil en investissement sous des noms déguisés tels que « investisseur ». éducation". Après l'expiration de la suspension de l'ajout de nouveaux clients, China Xinfu signalera par écrit la situation de rectification. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Pékin organisera une inspection d'acceptation basée sur la situation de rectification. Aucun nouveau client ne sera ajouté jusqu'à ce que l'inspection d'acceptation soit terminée.

Dans le même temps, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Pékin a souligné que Xue Qingxin, en tant que responsable de la gestion de la conformité de l'entreprise, était responsable des violations susmentionnées de l'entreprise au cours de son mandat. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Pékin a pris des mesures administratives réglementaires en émettant une lettre d'avertissement. En tant que président de l'époque, Zhang Song était le principal responsable des violations susmentionnées de la société au cours de son mandat, et a également été soumis aux mesures de surveillance administrative consistant à émettre une lettre d'avertissement de la part du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Pékin.