Новости

Пекинские деловые новости (репортер Хао Янь) 6 августа Пекинское бюро по регулированию ценных бумаг опубликовало объявление, в котором говорилось, что компания Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd. (далее именуемая «Китайская Синьфу») допустила следующие нарушения: своевременно обрабатывать изменения в местонахождении предприятий; процедуры управления соблюдением требований и внутреннего контроля в компании отсутствуют, следы маркетинговых услуг для клиентов не полностью сохранены, в форме раскрытия рисков, предоставляемой системой электронной подписи, отсутствуют подписи клиентов, клиенты соответствуют требованиям; системы управления не зарегистрированы под настоящими именами, а система управления соответствием и базы данных управления клиентами разделены и не связаны друг с другом, что затрудняет эффективное внедрение управления соблюдением требований и контроля рисков в бизнес-процессы.

Кроме того, некоторые специалисты по маркетингу не имеют квалификации по ценным бумагам; некоторые сотрудники, не имеющие квалификации консультанта по инвестициям в ценные бумаги, предоставляют клиентам консультации по инвестициям в ценные бумаги; некоторые сотрудники проводят ложные и вводящие в заблуждение маркетинговые акции и не объясняют обещанные доходы; многочисленные проблемы с источниками данных и информации, используемыми программным обеспечением для рекомендаций по акциям.

Пекинское бюро по регулированию ценных бумаг заявило, что вышеупомянутое поведение нарушает множество правил, и решило принять меры административного надзора против China Xinfu, приказав ему приостановить работу новых клиентов на 12 месяцев. Штаб-квартире и филиалам компании не разрешается подписывать контракты с новыми клиентами в течение периода приостановки, старым клиентам не разрешается продлевать свои контракты после окончания периода обслуживания, и им не разрешается осуществлять инвестиционно-консалтинговый бизнес под замаскированными именами, такими как «инвестор». образование". По истечении срока приостановки добавления новых клиентов China Xinfu сообщит о ситуации с исправлением ситуации в Пекине, организуя приемочную проверку на основе ситуации с исправлением. Никакие новые клиенты не будут добавлены до завершения приемочной проверки.

В то же время Пекинское бюро по регулированию ценных бумаг отметило, что Сюэ Цинсинь, будучи главой отдела управления соблюдением требований компании, нес ответственность за вышеупомянутые нарушения компании во время своего пребывания в должности. Пекинское бюро по регулированию ценных бумаг приняло меры административного регулирования, выпустив письмо с предупреждением. Будучи тогдашним председателем, Чжан Сун нес основную ответственность за вышеупомянутые нарушения компании во время своего пребывания в должности, а также подвергался мерам административного надзора в виде письма с предупреждением со стороны Пекинского бюро по регулированию ценных бумаг.