berita

Beijing Business News (Reporter Hao Yan) Pada tanggal 6 Agustus, Biro Regulasi Sekuritas Beijing mengeluarkan pengumuman yang menyatakan bahwa Beijing China Xinfu Investment Management Consulting Co., Ltd. (selanjutnya disebut sebagai "China Xinfu") melakukan pelanggaran berikut: Kegagalan untuk menangani perubahan lokasi bisnis tepat waktu Prosedur; manajemen kepatuhan dan pengendalian internal perusahaan tidak ada jejak layanan pemasaran pelanggan tidak terpelihara secara lengkap, formulir pengungkapan risiko yang disediakan oleh sistem penandatanganan elektronik tidak memiliki tanda tangan pelanggan, pelanggan kepatuhan sistem manajemen tidak terdaftar dengan nama asli, dan sistem manajemen kepatuhan dan manajemen pelanggan Basis data terpisah dan tidak terkait satu sama lain, sehingga sulit untuk secara efektif memasukkan manajemen kepatuhan dan pengendalian risiko ke dalam proses bisnis.

Selain itu, beberapa tenaga pemasaran tidak memiliki kualifikasi sekuritas; beberapa karyawan yang tidak memiliki kualifikasi konsultan investasi sekuritas memberikan nasihat investasi sekuritas kepada nasabah; informasi publik di tempat usaha tidak lengkap; beberapa karyawan melakukan promosi pemasaran yang salah dan menyesatkan dan kegagalan untuk menjelaskan; berbagai masalah dengan sumber data dan informasi yang digunakan oleh perangkat lunak rekomendasi saham.

Biro Regulasi Sekuritas Beijing menyatakan bahwa perilaku tersebut di atas melanggar berbagai peraturan dan memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif terhadap China Xinfu, memerintahkannya untuk menangguhkan pelanggan baru selama 12 bulan. Kantor pusat dan cabang perusahaan tidak diperbolehkan merekrut pelanggan baru selama masa penangguhan, pelanggan lama tidak diperbolehkan memperbarui kontraknya setelah masa layanan berakhir, dan tidak diperbolehkan menjalankan bisnis konsultasi investasi dengan nama yang disamarkan seperti "investor". pendidikan". Setelah penangguhan penambahan pelanggan baru berakhir, China Xinfu akan melaporkan situasi perbaikan secara tertulis. Biro Regulasi Sekuritas Beijing akan mengatur pemeriksaan penerimaan berdasarkan situasi perbaikan. Tidak ada pelanggan baru yang akan ditambahkan sampai pemeriksaan penerimaan selesai.

Pada saat yang sama, Biro Regulasi Sekuritas Beijing menunjukkan bahwa Xue Qingxin, sebagai kepala manajemen kepatuhan perusahaan, bertanggung jawab atas pelanggaran perusahaan yang disebutkan di atas selama masa jabatannya. Biro Regulasi Sekuritas Beijing mengambil tindakan regulasi administratif dengan mengeluarkan surat peringatan. Sebagai ketua saat itu, Zhang Song terutama bertanggung jawab atas pelanggaran perusahaan yang disebutkan di atas selama masa jabatannya, dan juga tunduk pada tindakan pengawasan administratif berupa penerbitan surat peringatan oleh Biro Regulasi Sekuritas Beijing.