समाचारं

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

प्रतिभूति-उद्योगे कठोरतर-परिवेक्षणस्य प्रवृत्तेः अन्तर्गतं प्रतिभूति-कम्पनीनां कर्मचारिणां नियमानाम् उल्लङ्घनस्य कारणेन बहुधा दण्डः भवति ।

अद्यैव चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगेन प्रतिभूतिकम्पनीनां कर्मचारिणां विरुद्धं दण्डस्य श्रृङ्खला घोषिता अस्ति यत् अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य खाताऋणस्य च कारणेन सीआईसीसी तथा सीआईसीसी वेल्थ् इत्येतयोः बहवः कर्मचारिणः दण्डिताः। तदतिरिक्तं तदानीन्तनस्य एवरब्राइट् सिक्योरिटीज इत्यस्य निवेशबैङ्कस्य कर्मचारी झाओ युआन्जुन् इत्यस्य अन्तःस्थव्यापारस्य कारणेन ४६ लक्षं युआन् दण्डः दत्तः, १० वर्षाणि यावत् विपण्यं प्रतिबन्धितः च

अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य, अन्तःस्थ-व्यापारस्य च अतिरिक्तं बहवः दलाली-कर्मचारिणः नियमानाम् उल्लङ्घनस्य, स्वकर्तव्यस्य परिश्रमपूर्वकं न निर्वहणस्य च दण्डं प्राप्नुवन्ति चीन बिजनेस न्यूज इत्यस्य अपूर्ण-आँकडानां अनुसारं १७ सितम्बर्-पर्यन्तं अस्मिन् वर्षे आरम्भात् आरभ्य चीन-प्रतिभूति-नियामक-आयोगेन प्रतिभूति-कम्पनीनां कर्मचारिणः सह सम्बद्धाः १२० तः अधिकाः दण्डाः जारीकृताः, येषु २०० तः अधिकाः जनाः सम्मिलिताः सन्ति, येषु अवैध-स्टॉक-व्यापारः, विफलता च सन्ति बीमा एजेन्सी अभ्यासेषु यथायोग्यं परिश्रमं कर्तुं अधिकतया।

अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य दण्डः बहुधा दृश्यते

अस्मिन् वर्षे आरम्भात् एव प्रतिभूति-अभ्यासकारैः अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य निवारणार्थं नियामक-अधिकारिणः बहुधा कार्यवाहीम् अकुर्वन् ।

बीजिंग सिक्योरिटीज रेगुलेटरी ब्यूरो इत्यनेन १४ सितम्बर् दिनाङ्के द्वौ दण्डौ घोषितौ।एकः कोउ युए सहितं २० जनानां कृते चेतावनीपत्राणि निर्गन्तुं, अपरं च झुआङ्ग जियाङ्गबिन् इत्यस्य विरुद्धं नियामकवार्ता ग्रहीतुं दण्डाः सर्वे प्रतिभूतिव्यवहारकारिणां अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य कारणेन आसन्।

कर्मचारी स्टॉकव्यापारस्य अतिरिक्तं अवैधऋणलेखानां कठोरनियामकनिरीक्षणमपि भवति । १४ दिनाङ्के बीजिंग-प्रतिभूति-नियामक-ब्यूरो-संस्थायाः वाङ्ग-गङ्गक्सुआन्, ताओ-जिआले, हान-जू, दाई-जिरुइ इत्यादीनां विरुद्धं चेतावनी-पत्राणि निर्गत्य प्रशासनिक-पर्यवेक्षण-उपायान् कर्तुं निर्णयः अभवत् संवाददाता अवलोकितवान् यत् दण्डितव्यक्तिषु बहवः सीआईसीसी तथा सीआईसीसी धनप्रबन्धनस्य कर्मचारीः आसन्, अधिकांशः कर्मचारीपञ्जीकरणवर्गः सामान्यप्रतिभूतिव्यापारस्य अथवा निवेशपरामर्शदातारः आसन्।

१३ सितम्बर् दिनाङ्के चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगेन प्रतिभूतिसंस्थायाः कर्मचारिभिः अन्तःव्यापारस्य दण्डः अपि प्रकटितः । दण्डेन ज्ञातं यत् तदा एवरब्राइट् सिक्योरिटीज इत्यत्र निवेशबैङ्कस्य कर्मचारी झाओ युआन्जुन् स्टार टेक्नोलॉजी (300256.sz) इत्यस्य प्रमुखसम्पत्त्याः पुनर्गठनस्य अन्तःस्थरूपेण अन्येषां खातानां नियन्त्रणं कृत्वा स्टार टेक्नोलॉजी स्टॉक्स् इत्यस्य अवैधरूपेण व्यापारं कृतवान्, यस्य परिणामेण अन्तिमहानिः अभवत् ५.३२५८ मिलियन युआन् । तस्य प्रतिक्रियारूपेण चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगेन झाओ युआन्जुन् इत्यस्मै कुलम् ४६ लक्षं युआन् दण्डः दत्तः, प्रतिभूतिविपण्ये १० वर्षाणां कृते प्रतिबन्धः च कृतः

प्रतिभूतिसंस्थानां कर्मचारिणां अवैधरूपेण स्टॉकानां व्यापारः भवति, हानिः च भवति इति न असामान्यम् । उदाहरणार्थं चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगेन अगस्तमासस्य १६ दिनाङ्के कैयुआन् सिक्योरिटीजस्य पूर्वकर्मचारिणः काओ यिचेन् इत्यस्य उपरि प्रशासनिकदण्डः प्रदत्तः ।काओ यिचेन् इत्यनेन वर्षद्वयं यावत् अवैधरूपेण स्टॉक्-व्यापारः कृतः आसीत्, जूनमासे ७७०,००० युआन्-रूप्यकाणां खातेः हानिः अभवत् चोंगकिंग प्रतिभूति नियामक ब्यूरो द्वारा दर्शितं यत् दक्षिणपश्चिमप्रतिभूतिव्यापारविभागस्य निवेशपरामर्शदातृसहायकः वरिष्ठनिवेशपरामर्शदाता च हे शी इत्यनेन एकवर्षपर्यन्तं अवैधरूपेण स्टॉकेषु व्यापारः कृतः, यत्र मार्चमासे दशलक्षयुआनतः अधिकं कुलहानिः अभवत्, यत् तियानजिन् प्रतिभूतिभ्यः दण्डः अभवत् नियामकब्यूरो इत्यनेन दर्शितं यत् पिंग एन् सिक्योरिटीज तियानजिन् शाखायाः पूर्वधनप्रबन्धकः बियन् शुयुआन् स्वस्य रोजगारस्य समये स्वस्य निधिं अन्येषां निधिं च उपयुज्य अन्येषां खातानां उपयोगेन अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारं नियन्त्रितवान्, यस्य परिणामेण ४७.४ लक्षं युआन् हानिः अभवत्

तदतिरिक्तं अनेके कार्यकारीणः सन्ति ये अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारं कुर्वन्ति । चीन-प्रतिभूति-सङ्घेन पूर्वं प्रतिभूति-अभ्यासकारैः अवैध-स्टॉक-व्यापारेण सम्बद्धेषु प्रकरणेषु, एकस्य प्रतिभूति-संस्थायाः कार्यकारी-निदेशकः, अध्यक्षः च xiong moutao, बृहत्-व्यवहारं कर्तुं बहु-खातानां हेरफेरं कृतवान्, अन्ततः च आजीवनं मार्केट्-तः प्रतिबन्धितः अभवत् फरवरी, चीनप्रतिभूति नियामकआयोगः दण्डेन ज्ञातं यत् ग्रेट् वाल सिक्योरिटीजस्य पूर्वउपाध्यक्षः हान फी इत्यस्मै अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य कारणेन कुलम् प्रायः ११७ मिलियन-युआन्-रूप्यकाणां दण्डः कृतः, तस्य प्रतिभूति-बाजारे १० वर्षाणां कृते प्रतिबन्धः कृतः

"नियामकप्राधिकारिणः दलाली च अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य अन्वेषणं कर्तुं अधिकं कठोरताम् अवाप्नुवन्ति, तथा च केचन दलाली-संस्थाः कार्यसमये कर्मचारिणः स्वस्य मोबाईल-फोनं समर्पयितुं अपि अपेक्षन्ते " पर्यवेक्षणार्थम्। अस्मिन् वर्षे, , कठोरपरिवेक्षणस्य प्रवृत्तेः अन्तर्गतं प्रतिभूतिकम्पनयः अपि कर्मचारिणां अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य आत्मपरीक्षणे अधिकं कठोरताम् अवाप्तवन्तः। कर्मचारिणां तेषां परिवारस्य सदस्यानां च खातानां रिपोर्टिंग्, जाँचः च मूलभूतः संचालनः अस्ति, तथा च तस्मिन् प्रौद्योगिकीसाधनानाम् उपयोगः अपि अन्तर्भवति यत् कर्मचारिणां अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारव्यवहारः अस्ति वा, अथवा तेषां कार्याणि the relative account ip is the same, इत्यादिभिः सह सङ्गतानि सन्ति वा इति।

अस्मिन् वर्षे प्रतिभूतिकम्पनीनां २०० तः अधिकानां कर्मचारिणां मध्ये अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य कारणेन दण्डः कृतः अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य कारणेन प्रतिभूति-कम्पनीनां समूहं दण्डयति स्म

शतशः दलालीकर्मचारिणां दण्डः

अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य, अन्तःस्थ-व्यापारस्य च अतिरिक्तं अस्मिन् वर्षे अनेके प्रतिभूति-संस्थायाः कर्मचारिणः नियमानाम् उल्लङ्घनस्य, मुख्यतया दलाली-निवेश-बैङ्किङ्ग-क्षेत्रेषु च यत्नपूर्वकं स्वकर्तव्यं न कर्तुं च दण्डं दत्तवन्तः

निवेशबैङ्कव्यापारस्य दृष्ट्या मुख्यतया प्रायोजकप्रतिनिधिः सम्मिलितः भवति ये आईपीओ, निजीस्थापनम् इत्यादिषु परियोजनासु स्वकर्तव्यं परिश्रमपूर्वकं न निर्वहन्ति उदाहरणार्थं ३० अगस्तदिनाङ्के गुआङ्गडोङ्ग-प्रतिभूति-नियामक-ब्यूरो-संस्थायाः citic-निर्माण-निवेशस्य पञ्च-बीमा-एजेण्ट्-इत्यस्य दण्डः दत्तः, प्रायोजक-प्रतिनिधिषु द्वौ अनुचितौ अभ्यर्थिनः इति ज्ञात्वा, तेषां व्यावसायिक-योग्यता त्रयः वर्षाणि यावत् निलम्बितानि, त्रयः बीमा-एजेण्ट्-जनाः पर्यवेक्षणस्य अधीनाः आसन् साक्षात्कारः ।

चीनप्रतिभूतिसङ्घेन प्रकटितायाः प्रायोजकप्रतिनिधिनां वर्गीकृतसूच्यानुसारम् अस्मिन् वर्षे आरभ्य ९८ प्रायोजकप्रतिनिधिभ्यः नियामकदण्डः प्राप्तः अस्ति। तेषु हैटोङ्ग सिक्योरिटीज तथा सिटिक कन्स्ट्रक्शन इन्वेस्टमेण्ट् इत्येतयोः बीमा एजेण्टयोः अधिकं दण्डः आसीत्, क्रमशः १४, १२ च ।

तदतिरिक्तं, प्रतिभूतिसंस्थानां वर्तमानस्य वा वर्तमानस्य वा प्रायः ४० वरिष्ठकार्यकारीणां व्यावसायिकनेतृणां च व्यावसायिकउल्लङ्घनस्य "उत्तरदायी" इति कारणेन दण्डः कृतः , तथा सहायक कम्पनी। उदाहरणार्थं, मासिकजोखिमनियन्त्रणसूचकपरिवेक्षणप्रतिवेदनानां अशुद्धपूरणं, अत्यधिकजोखिमनियन्त्रणसूचकानाम् इत्यादीनां समस्यानां कारणेन हुआलिन् सिक्योरिटीजस्य अध्यक्षः लिन् ली इत्यस्य सार्वजनिकरूपेण फटकारः कृतः

प्रतिभूतिसंस्थानां कर्मचारिणां विषये "कठिनबाधाः" सुदृढाः अभवन्

प्रतिभूति-उद्योगे कठोर-परिवेक्षणस्य प्रवृत्तेः अन्तर्गतं प्रतिभूति-संस्थानां कर्मचारिणां कृते व्यावसायिक-मानकानां व्यावसायिक-नीति-आवश्यकतानां च "कठिन-बाधाः" निरन्तरं सुदृढाः भवन्ति पूर्वं चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगेन एतत् बोधितं यत् प्रतिभूति-उद्योगस्य पारिस्थितिकी-अनुकूलीकरणस्य निरन्तरं दृष्ट्या कर्मचारिणां प्रबन्धनं सुदृढं कर्तुं, कर्मचारिणां कृते मूलभूत-मान्यतासु आचार-संहितासु च सुधारः, वर्गीकरण-सूची-व्यवस्थायाः स्थापना, सुधारः च आवश्यकः अस्ति तथा कर्मचारिणां कृते व्यावसायिकप्रतिष्ठाप्रबन्धनतन्त्रं, तथा च ये कानूनानुसारं कानूनविनियमानाम् उल्लङ्घनं कुर्वन्ति तेषां कृते सख्यं प्रतिबन्धं कुर्वन्तु।”

यथा, यदि कर्मचारी अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारं कुर्वन्ति तर्हि तेषां प्रतिभूतिसंस्थानां रेटिंग् अपि प्रभावितं भविष्यति । अवगम्यते यत् प्रतिभूतिकम्पनीनां २०२४ तमे वर्षे वर्गीकरणमूल्यांकनप्रणाल्यां ग्राहकानाम्, निदेशकानां, पर्यवेक्षकाणां, वरिष्ठव्यापारकर्मचारिणां च कृते अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारः, अवैधवित्तीयप्रबन्धनम् इत्यादीनां विषयाणां कृते अंकाः कटिताः भविष्यन्ति। तदतिरिक्तं २०२३ तमे वर्षे प्रतिभूतिसंस्था संस्कृतिनिर्माणरेटिंग् इत्यस्य स्वमूल्यांकनप्रक्रियायां सांस्कृतिकनिर्माणमूल्यांकनव्यवस्था अपि समायोजिता अस्ति, यस्मिन् "कर्मचारिभिः अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य नवीनतया योजिताः प्रकरणाः" सन्ति

बीमा एजेण्ट्-समूहस्य गोपनीय-प्रबन्धनस्य दृष्ट्या अस्मिन् वर्षे जुलै-मासे चीन-प्रतिभूति-सङ्घः बीमा-एजेण्ट्-प्रतिष्ठा-बाधां अधिकं सुदृढं कर्तुं "प्रायोजक-व्यापार-नियमानाम्" अधिकं संशोधनं कृतवान्, यत्र परियोजनानां निवृत्तेः विषये सूचनाः सार्वजनिकरूपेण बीमा एजेण्टस्य "व्यक्तिगत-पुनरावृत्तिः", तथा च यस्य बीमा-एजेण्टस्य व्यवसायः स्थगितः अस्ति सः पृथक् वर्गीकृतः भविष्यति।

प्रतिभूतिसंस्थानां कर्मचारिणां व्यावसायिकनीतिं सुदृढीकरणस्य दृष्ट्या सितम्बरमासस्य आरम्भे चीनप्रतिभूतिसङ्घः "प्रतिभूतिव्यावसायिकानां कृते व्यावसायिकनीतिसंहिता" जारीकृतवती, यत्र प्रतिभूतिकम्पनीनां तेषां सहायककम्पनीनां च कार्मिकचयनस्य रोजगारस्य च प्रबन्धनं सुदृढं कर्तुं, सुदृढीकरणं च आवश्यकम् आसीत् स्वकर्मचारिणां राजनैतिकगुणवत्ता, नैतिकता, अखण्डता, अखण्डता च रोजगारस्य स्थितिः निरीक्षणेन नकारात्मकप्रतिष्ठासूचनायुक्तान् कर्मचारिणः नियोक्तुं नियुक्ताः च कर्तव्याः, ये कर्मचारिणः कानूनानां, नियमानाम्, नैतिकतायाश्च उल्लङ्घनं कृतवन्तः, कार्यबलं च निरन्तरं शुद्धयन्ति; .