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dans le cadre d'une surveillance plus stricte dans le secteur des valeurs mobilières, les employés des sociétés de valeurs mobilières sont fréquemment condamnés à des amendes pour violation des réglementations.

récemment, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a annoncé une série d'amendes contre les employés des sociétés de valeurs mobilières. de nombreux employés de cicc et cicc wealth ont été condamnés à des amendes pour transactions boursières illégales et prêts de comptes. en outre, zhao yuanjun, employé d'une banque d'investissement chez everbright securities à l'époque, a été condamné à une amende de 4,6 millions de yuans pour délit d'initié et interdit du marché pendant 10 ans.

outre les opérations boursières illégales et les délits d'initiés, de nombreux employés de maisons de courtage ont été punis pour avoir enfreint la réglementation et ne pas avoir exercé leurs fonctions avec diligence. selon des statistiques incomplètes de china business news, au 17 septembre, depuis le début de cette année, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a infligé plus de 120 amendes impliquant des employés de sociétés de valeurs mobilières, impliquant plus de 200 personnes, notamment des transactions boursières illégales et des faillites. pour effectuer une diligence raisonnable dans les pratiques des agences d’assurance.

les amendes pour transactions boursières illégales apparaissent fréquemment

depuis le début de cette année, les autorités de régulation ont fréquemment pris des mesures pour réprimer les transactions boursières illégales réalisées par les praticiens des valeurs mobilières.

le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a annoncé deux amendes le 14 septembre. l'une consistait à envoyer des lettres d'avertissement à 20 personnes, dont kou yue, et l'autre à engager des négociations réglementaires contre zhuang jiangbin. les sanctions étaient toutes dues à des transactions boursières illégales par des praticiens des valeurs mobilières.

outre les opérations sur actions des salariés, les comptes de prêt illégaux sont également soumis à des inspections réglementaires strictes. le 14, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative en émettant des lettres d'avertissement contre wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui et d'autres. le journaliste a remarqué que bon nombre des personnes condamnées à une amende étaient des employés de cicc et de cicc wealth management, et que la plupart des catégories d'employés inscrits étaient des entreprises générales de valeurs mobilières ou des consultants en investissement.

le 13 septembre, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a également divulgué une amende pour délit d'initié infligé aux employés d'une société de valeurs mobilières. l'amende montrait que zhao yuanjun, alors employé de banque d'investissement chez everbright securities, en tant qu'initié de la restructuration majeure des actifs de star technology (300256.sz), contrôlait les comptes d'autres personnes pour négocier illégalement les actions de star technology, entraînant une perte finale de 5,3258 millions de yuans. en réponse, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a infligé à zhao yuanjun une amende totale de 4,6 millions de yuans et lui a interdit le marché des valeurs mobilières pendant 10 ans.

il n’est pas rare que des employés de maisons de titres négocient illégalement des actions et subissent des pertes. par exemple, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a imposé le 16 août des sanctions administratives à cao yichen, un ancien employé de kaiyuan securities. cao yichen avait négocié illégalement des actions pendant deux ans et avait subi une perte de compte de 770 000 yuans en juin, a annoncé une amende ; par le bureau de réglementation des valeurs mobilières de chongqing a montré que l'assistant du consultant en investissement et consultant principal en investissement du département des affaires de southwest securities, he xi, a négocié illégalement des actions pendant un an, avec une perte totale de plus d'un million de yuans en mars, une amende de tianjin securities ; le bureau de réglementation a montré que bian shuyuan, l'ancien gestionnaire de patrimoine de la succursale de ping an securities à tianjin, a utilisé ses propres fonds et ceux d'autrui pendant son emploi. il a contrôlé les transactions boursières illégales en utilisant les comptes d'autrui, entraînant une perte de 4,74 millions de yuans.

en outre, de nombreux dirigeants se livrent à des transactions boursières illégales. parmi les cas liés à des transactions boursières illégales par des praticiens des valeurs mobilières précédemment signalés par la china securities association, xiong moutao, directeur exécutif et président d'une société de valeurs mobilières, a manipulé plusieurs comptes pour effectuer des transactions importantes et a finalement été banni du marché à vie ; février, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières l'amende a montré que han fei, l'ancien vice-président de great wall securities, avait été condamné à une amende totale d'environ 117 millions de yuans pour négociation illégale d'actions et avait été banni du marché des valeurs mobilières pendant 10 ans.

« les autorités de régulation et les maisons de courtage sont plus strictes dans leurs enquêtes sur les transactions boursières illégales, et certaines maisons de courtage exigent même que les employés remettent leurs téléphones portables pendant les heures de travail. une personne qui travaille dans une maison de courtage a déclaré à china business news que les transactions boursières illégales constituent une « ligne rouge ». " pour la surveillance. depuis cette année, dans le cadre d'une surveillance stricte, les sociétés de valeurs mobilières sont également devenues plus strictes dans l'auto-examen des transactions boursières illégales des employés. la déclaration et la vérification des comptes des employés et des membres de leur famille sont une opération de base, et cela inclut également l'utilisation de moyens technologiques pour vérifier si les employés ont un comportement illégal en matière de négociation d'actions ou si leurs actions sont conformes à l'adresse ip relative du compte est la même, etc.

parmi les plus de 200 employés de sociétés de valeurs mobilières qui ont été condamnés à une amende cette année, des centaines d'entre eux ont été condamnés à une amende pour transactions boursières illégales. en plus des 24 employés de sociétés de valeurs mobilières qui ont été condamnés à une amende récemment, en février, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières s'est concentrée sur. punir un groupe de sociétés de valeurs mobilières pour transactions boursières illégales. parmi les employés, china merchants securities a vu à elle seule des centaines de personnes se voir infliger des amendes, notamment des sanctions administratives à l'encontre de 63 personnes et des mesures de surveillance administrative à l'encontre de 46 personnes.

des centaines d'employés de maisons de courtage condamnés à une amende

outre les transactions boursières illégales et les délits d'initiés, de nombreux employés de sociétés de valeurs mobilières ont été condamnés cette année à des amendes pour violation de la réglementation et manquement à l'exercice de leurs fonctions avec diligence, principalement dans les domaines du courtage et de la banque d'investissement.

en termes d'activité de banque d'investissement, il s'agit principalement de représentants de sponsors qui ne remplissent pas avec diligence leurs fonctions dans le cadre d'introductions en bourse, de placements privés et d'autres projets. par exemple, le 30 août, le bureau de réglementation des valeurs mobilières du guangdong a sanctionné cinq agents d'assurance de citic construction investment. deux des représentants des sponsors ont été jugés inappropriés et leurs qualifications commerciales ont été suspendues pendant trois ans, et trois agents d'assurance ont été soumis à une surveillance. entretiens.

selon la liste classifiée des représentants des sponsors divulguée par la china securities association, 98 représentants des sponsors ont reçu des amendes réglementaires depuis cette année. parmi eux, haitong securities et citic construction investment comptent davantage d'agents d'assurance condamnés à des amendes, respectivement 14 et 12.

en outre, près de 40 cadres supérieurs et dirigeants actuels ou actuels de sociétés de titres ont été condamnés à des amendes pour avoir été « responsables » de violations commerciales. les raisons des amendes incluent un contrôle interne et une gestion de la conformité inappropriés de l'entreprise, des violations de la gestion d'actifs et des activités de banque d'investissement. , et filiales. mauvaise gestion, etc. par exemple, le président lin li de hualin securities a été publiquement réprimandé en raison de problèmes tels que le remplissage inexact des rapports mensuels de surveillance des indicateurs de contrôle des risques et des indicateurs de contrôle des risques excessifs.

les « contraintes strictes » imposées aux employés des maisons de titres sont renforcées

dans le cadre de la tendance à une surveillance stricte dans le secteur des valeurs mobilières, les « contraintes strictes » des normes professionnelles et des exigences en matière d'éthique professionnelle pour les employés des sociétés de valeurs mobilières sont constamment renforcées. auparavant, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a souligné que pour continuer à optimiser l'écologie du secteur des valeurs mobilières, il est nécessaire de renforcer la gestion des employés, d'améliorer les normes de base et les codes de conduite des employés, d'établir et d'améliorer le système de liste de classification. et un mécanisme de gestion de la réputation professionnelle des employés, et restreindre strictement ceux qui enfreignent les lois et réglementations conformément à la loi.

par exemple, si des employés se livrent à des transactions boursières illégales, les notations de leurs maisons de titres seront également affectées. il est entendu que dans le système d'évaluation de la classification 2024 des sociétés de valeurs mobilières, des points seront déduits pour des questions telles que les transactions boursières illégales et la gestion financière illégale pour les clients, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs. en outre, dans le cadre du processus d'auto-évaluation de la notation de la construction culturelle des sociétés de valeurs mobilières pour 2023, le système d'évaluation de la construction culturelle a également été ajusté, ce qui implique « de nouveaux cas de négociation illégale d'actions par des employés ».

en ce qui concerne la gestion classifiée des agents d'assurance, en juillet de cette année, la china securities association a encore révisé les « règles commerciales de parrainage » afin de renforcer davantage les contraintes de réputation des agents d'assurance, notamment en stipulant que les informations sur le retrait des projets seront publiquement écrites dans le le « curriculum vitae personnel » de l'agent d'assurance et celui de l'agent d'assurance dont l'activité a été suspendue seront classés séparément.

en ce qui concerne le renforcement de l'éthique professionnelle des employés des sociétés de valeurs mobilières, début septembre, la china securities association a publié le « code d'éthique professionnelle pour les praticiens des valeurs mobilières », exigeant que les sociétés de valeurs mobilières et leurs filiales renforcent la gestion de la sélection et de l'emploi du personnel, et renforcent la qualité politique, la conduite morale, l'intégrité et l'intégrité de leur personnel ; l'inspection des conditions d'emploi doit prudemment embaucher et nommer du personnel ayant des informations négatives sur la réputation, supprimer résolument le personnel qui a violé les lois, les réglementations et l'éthique, et purifier continuellement la main-d'œuvre ; .