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bajo la tendencia de una supervisión más estricta en la industria de valores, los empleados de las compañías de valores son frecuentemente multados por violar las regulaciones.

recientemente, la comisión reguladora de valores de china anunció una serie de multas contra empleados de compañías de valores. muchos empleados de cicc y cicc wealth fueron multados por comercio ilegal de acciones y préstamos de cuentas. además, zhao yuanjun, empleado del banco de inversión de everbright securities en ese momento, fue multado con 4,6 millones de yuanes por uso de información privilegiada y excluido del mercado durante 10 años.

además del comercio ilegal de acciones y el uso de información privilegiada, muchos empleados de corretaje han sido castigados por violar las regulaciones y no cumplir con sus obligaciones con diligencia. según estadísticas incompletas de china business news, al 17 de septiembre, desde principios de este año, la comisión reguladora de valores de china ha emitido más de 120 multas que involucran a empleados de compañías de valores, involucrando a más de 200 personas, incluido el comercio ilegal de acciones y el fracaso. para realizar la debida diligencia en las prácticas de las agencias de seguros mayoritariamente.

las multas por comercio ilegal de acciones aparecen con frecuencia

desde principios de este año, las autoridades reguladoras han tomado medidas frecuentes para acabar con el comercio ilegal de acciones por parte de los profesionales de valores.

la oficina reguladora de valores de beijing anunció dos multas el 14 de septiembre. una era enviar cartas de advertencia a 20 personas, incluido kou yue, y la otra era entablar conversaciones regulatorias contra zhuang jiangbin. todas las sanciones se debieron al comercio ilegal de acciones por parte de profesionales de valores.

además del comercio de acciones de los empleados, las cuentas de préstamos ilegales también están sujetas a estrictas inspecciones regulatorias. el día 14, la oficina reguladora de valores de beijing decidió tomar medidas de supervisión administrativa emitiendo cartas de advertencia contra wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui y otros. el periodista notó que muchas de las personas multadas eran empleados de cicc y cicc wealth management, y la mayoría de las categorías de registro de empleados eran consultores de inversiones o negocios de valores en general.

el 13 de septiembre, la comisión reguladora de valores de china también reveló una multa por uso de información privilegiada por parte de empleados de una firma de valores. la multa demostró que zhao yuanjun, entonces empleado del banco de inversión de everbright securities, como miembro de la importante reestructuración de activos de star technology (300256.sz), controlaba las cuentas de otras personas para negociar ilegalmente acciones de star technology, lo que resultó en una pérdida final de 5,3258 millones de yuanes. en respuesta, la comisión reguladora de valores de china multó a zhao yuanjun con un total de 4,6 millones de yuanes y lo prohibió del mercado de valores durante 10 años.

no es raro que los empleados de las empresas de valores negocien acciones ilegalmente y sufran pérdidas. por ejemplo, la comisión reguladora de valores de china impuso sanciones administrativas a cao yichen, un ex empleado de kaiyuan securities, el 16 de agosto. cao yichen había comercializado acciones ilegalmente durante dos años y sufrió una pérdida de cuenta de 770.000 yuanes en junio, según anunció una multa; por la oficina reguladora de valores de chongqing mostró que el asistente del consultor de inversiones del departamento de negocios de valores del suroeste y consultor de inversiones senior he xi negoció ilegalmente con acciones durante un año, con una pérdida total de más de un millón de yuanes en marzo, una multa de tianjin securities; la oficina reguladora demostró que bian shuyuan, ex administrador de patrimonio de ping an securities tianjin branch, utilizó sus propios fondos y fondos de otras personas durante su empleo. controló el comercio ilegal de acciones utilizando cuentas de otras personas, lo que resultó en una pérdida de 4,74 millones de yuanes.

además, hay muchos ejecutivos que se dedican al comercio ilegal de acciones. entre los casos relacionados con el comercio ilegal de acciones por parte de profesionales de valores reportados anteriormente por la asociación de valores de china, xiong moutao, director ejecutivo y presidente de una firma de valores, manipuló múltiples cuentas para realizar grandes transacciones y finalmente fue excluido del mercado de por vida; en febrero, la comisión reguladora de valores de china la multa mostró que han fei, ex vicepresidente de great wall securities, fue multado con un total de aproximadamente 117 millones de yuanes por comercio ilegal de acciones y fue excluido del mercado de valores durante 10 años.

"las autoridades reguladoras y las casas de bolsa son más estrictas a la hora de investigar el comercio ilegal de acciones, y algunas casas de bolsa incluso exigen que los empleados entreguen sus teléfonos móviles durante las horas de trabajo". una persona que trabaja en una casa de bolsa dijo a china business news que el comercio ilegal de acciones es una "línea roja". "para la supervisión. desde este año, bajo la tendencia de una supervisión estricta, las compañías de valores también se han vuelto más estrictas en el autoexamen del comercio ilegal de acciones de los empleados. informar y verificar las cuentas de los empleados y sus familiares es una operación básica. y también incluye el uso de medios tecnológicos para verificar si los empleados tienen un comportamiento ilegal en el comercio de acciones, o si sus acciones son consistentes con la ip relativa de la cuenta es la misma, etc.

entre los más de 200 empleados de compañías de valores que han sido multados este año, cientos de ellos fueron multados por comercio ilegal de acciones. además de los 24 empleados de compañías de valores que fueron multados recientemente, en febrero, la comisión reguladora de valores de china se concentró en. castigar a un grupo de compañías de valores por comercio ilegal de acciones. entre los empleados, solo china merchants securities ha recibido multas a cientos de personas, incluidas sanciones administrativas para 63 personas y medidas de supervisión administrativa para 46 personas.

cientos de empleados de corretaje multados

además del comercio ilegal de acciones y el uso de información privilegiada, este año muchos empleados de empresas de valores han sido multados por violar las normas y no cumplir diligentemente con sus obligaciones, principalmente en los campos de corretaje y banca de inversión.

en términos de negocios de banca de inversión, se trata principalmente de representantes de patrocinadores que no cumplen con sus deberes diligentemente en ipo, colocaciones privadas y otros proyectos. por ejemplo, el 30 de agosto, la oficina reguladora de valores de guangdong castigó a cinco agentes de seguros de citic construction investment. se consideró que dos de los representantes del patrocinador eran candidatos inapropiados y se les suspendieron sus calificaciones comerciales durante tres años, y tres agentes de seguros fueron sujetos a supervisión. entrevistas.

según la lista clasificada de representantes de los patrocinadores divulgada por la asociación de valores de china, 98 representantes de los patrocinadores han recibido multas regulatorias desde este año. entre ellos, haitong securities y citic construction investment tuvieron más agentes de seguros multados, 14 y 12 respectivamente.

además, casi 40 altos ejecutivos y líderes empresariales actuales o actuales de empresas de valores fueron multados por ser "responsables" de violaciones comerciales. los motivos de las multas incluyen control interno inadecuado y gestión de cumplimiento de la empresa, violaciones de la gestión de activos y negocios de banca de inversión. , y filiales. por ejemplo, el presidente lin li de hualin securities fue reprendido públicamente debido a problemas como el llenado inexacto de los informes mensuales de supervisión de indicadores de control de riesgos y el exceso de indicadores de control de riesgos.

se refuerzan las "duras restricciones" para los empleados de las empresas de valores

bajo la tendencia de una supervisión estricta en la industria de valores, las "duras limitaciones" de los estándares profesionales y los requisitos de ética profesional para los empleados de las empresas de valores se están fortaleciendo constantemente. anteriormente, la comisión reguladora de valores de china enfatizó que para continuar optimizando la ecología de la industria de valores, es necesario fortalecer la gestión de los empleados, mejorar las normas básicas y los códigos de conducta para los empleados, establecer y mejorar el sistema de listas de clasificación. y mecanismo de gestión de la reputación profesional de los empleados, y restringir estrictamente a aquellos que violen las leyes y regulaciones de acuerdo con la ley.

por ejemplo, si los empleados participan en el comercio ilegal de acciones, las calificaciones de sus empresas de valores también se verán afectadas. se entiende que en el sistema de evaluación de clasificación de compañías de valores de 2024, se deducirán puntos por cuestiones como el comercio ilegal de acciones y la gestión financiera ilegal para clientes, directores, supervisores y personal empresarial de alto nivel. además, en el proceso de autoevaluación de la calificación de construcción cultural de las empresas de valores de 2023, también se ha ajustado el sistema de evaluación de la construcción cultural, lo que implica "casos recientemente agregados de comercio ilegal de acciones por parte de empleados".

en términos de gestión clasificada de agentes de seguros, en julio de este año, la asociación de valores de china revisó nuevamente las "reglas comerciales de patrocinio" para fortalecer aún más las limitaciones de reputación de los agentes de seguros, incluido el hecho de que la información sobre el retiro de proyectos se escribirá públicamente en el se clasificará por separado el "currículum personal" del agente de seguros, y el agente de seguros cuyo negocio haya sido suspendido.

en términos de fortalecer la ética profesional de los empleados de las firmas de valores, a principios de septiembre, la asociación de valores de china emitió el "código de ética profesional para profesionales de valores", exigiendo a las compañías de valores y sus subsidiarias fortalecer la gestión de la selección de personal y el empleo, y fortalecer la calidad política, la conducta moral, la integridad y la integridad de su personal; la inspección de las condiciones de empleo debe contratar y nombrar con prudencia al personal con información de reputación negativa y destituir resueltamente al personal que haya violado las leyes, los reglamentos y la ética, y purificar continuamente la fuerza laboral; .