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증권업계에 대한 감독이 강화되는 추세에 따라 증권사 직원에 대한 규정 위반으로 벌금이 부과되는 경우가 많습니다.

최근 중국 증권감독관리위원회는 증권사 직원들에 대해 일련의 벌금을 부과했다고 발표했습니다. cicc 및 cicc wealth의 많은 직원들이 불법 주식 거래 및 계좌 대출로 인해 벌금을 부과 받았습니다. 또 당시 에버브라이트증권 투자은행 직원 자오위안쥔(趙源君)은 내부자 거래 혐의로 벌금 460만 위안을 선고받고 10년간 시장 출입이 금지됐다.

불법주식거래, 내부자거래 외에도 증권사 직원 중 상당수가 규정을 위반하고 직무를 성실히 수행하지 않아 처벌을 받는 경우가 많다. 차이나비즈니스뉴스의 불완전한 통계에 따르면 9월 17일 기준으로 중국 증권감독관리위원회는 올해 초부터 불법주식 거래와 실패 등 증권사 직원 200여 명을 포함해 120여 건에 벌금을 부과했다. 주로 보험 대행사 업무에 대한 실사를 수행합니다.

불법 주식 거래에 대한 벌금이 빈번하게 나타납니다.

올해 초부터 규제 당국은 증권사들의 불법 주식 거래를 단속하기 위한 조치를 수시로 취해왔다.

베이징 증권감독관리국은 9월 14일 두 건의 벌금을 발표했다. 하나는 코우 위에(kou yue)를 포함한 20명에게 경고 서한을 발부하는 것이었고, 다른 하나는 장장빈(zhuang jiangbin)에 대한 규제 협상을 진행하는 것이었다. 벌금은 모두 증권 실무자들의 불법 주식 거래 때문이었다.

직원 주식 거래 외에도 불법 대출 계좌에 대해서도 엄격한 규제 조사를 받고 있습니다. 베이징 증권감독관리국은 지난 14일 왕강쉬안(wang gangxuan), 타오자얼(tao jiale), 한쑤(han xu), 다이즈루이(dai zirui) 등에 대해 경고 서한을 발부해 행정 감독 조치를 취하기로 결정했다. 기자는 벌금형 대상자 중 다수가 cicc 및 cicc wealth management 직원이었고, 직원 등록 범주는 대부분 일반 증권업 또는 투자 컨설턴트인 것을 확인했습니다.

지난 9월 13일 중국 증권감독관리위원회는 한 증권사 직원의 내부거래에 대해 벌금을 부과한 사실도 공개했다. 벌금은 당시 everbright securities의 투자 은행 직원이었던 zhao yuanjun이 star technology(300256.sz)의 주요 자산 구조 조정의 내부자로서 다른 사람의 계좌를 통제하여 star technology 주식을 불법적으로 거래하여 최종 손실을 입힌 것으로 나타났습니다. 532.58만원. 이에 대해 중국 증권감독관리위원회는 자오위안쥔에게 총 460만 위안의 벌금을 부과하고 10년간 증권시장 출입을 금지했다.

증권사 직원들이 불법적으로 주식을 거래해 손실을 입는 일이 흔하다. 예를 들어, 중국 증권감독관리위원회는 8월 16일 kaiyuan securities의 전 직원인 cao yichen에게 행정처분을 부과했습니다. cao yichen은 2년 동안 불법적으로 주식을 거래했으며 6월에 770,000위안의 계좌 손실을 입었고 벌금이 부과되었습니다. 충칭증권감독국은 남서부 증권업무부 투자 컨설턴트 보조원 겸 수석 투자 컨설턴트인 허시(he xi)가 1년 동안 불법적으로 주식을 거래해 3월에 총 100만 위안 이상의 손실을 입었다고 적발했으며, 천진증권은 벌금을 부과했다. 규제국은 평안증권 천진지점의 전 자산 관리자인 편서원이 근무 기간 동안 자신의 자금과 타인의 자금을 사용하여 타인의 계좌를 사용하여 불법 주식 거래를 통제하여 474만 위안의 손실을 입힌 것으로 나타났습니다.

이밖에도 불법주식거래에 관여한 임원이 많다. 앞서 중국증권협회가 신고한 증권사 불법주식거래 관련 사건 중 한 증권사 대표 시옹모타오(錦毛濤)가 다수의 계좌를 조작해 대규모 거래를 했고 결국 종신 시장 출입이 금지된 사례도 있다. 지난 2월 중국 증권감독관리위원회는 한페이(han fei) 전 만리장성증권 부회장에게 불법 주식 거래 혐의로 약 1억1700만 위안의 벌금을 부과하고 10년간 증권시장 출입을 금지하는 벌금을 부과했다고 밝혔다.

"규제 당국과 증권사에서는 불법 주식 거래에 대한 조사를 더욱 엄격하게 하고 있으며, 일부 증권사에서는 근무 시간 중에 직원들에게 휴대폰을 반납하도록 요구하기도 합니다." 한 증권사에 근무하는 한 관계자는 차이나 비즈니스 뉴스에 불법 주식 거래는 '금지선'이라고 말했습니다. 올해부터 엄격한 감독 기조에 따라 증권사에서도 임직원의 불법 주식거래에 대한 자체 조사가 강화됐다. 임직원 및 가족의 계좌에 대한 신고 및 확인은 기본 업무로, 또한 기술적 수단을 사용하여 직원이 불법적인 주식 거래 행위를 하는지, 해당 행위가 해당 계정 ip와 일치하는지 등을 확인하는 것도 포함됩니다.

올해 벌금을 부과받은 증권사 직원 200여 명 가운데 최근 벌금을 부과받은 증권사 직원 24명 외에도 수백 명이 불법 주식거래 혐의로 벌금을 선고받았다. 직원 중 중국초상증권에서만 63명에 대한 행정처분, 46명에 대한 행정감독 조치 등 수백명의 벌금을 부과했다.

중개사 직원 수백명 벌금형

불법 주식거래, 내부자거래 외에도 올해 증권사 직원 중 상당수가 중개·투자금융 분야를 중심으로 규정을 위반하고 직무를 성실히 수행하지 않아 벌금을 부과받은 사례가 많다.

투자은행 업무의 경우 ipo, 사모, 기타 프로젝트에서 직무를 성실히 수행하지 못하는 스폰서 대표가 주로 참여합니다. 일례로 지난 8월 30일 광동증권감독관리국은 citic 건설투자 보험대리점 5명을 징계해 스폰서 대표자 중 2명이 부적격자로 판명돼 3년 간 영업자격 정지 처분을 받았고, 보험대리점 3명은 감독 대상이 됐다. 인터뷰.

중국증권협회가 공개한 스폰서 대표자 분류 목록에 따르면 올해부터 98명의 스폰서 대표자가 규제 벌금을 받았다. 이 중 하이통증권과 citic 건설투자에는 각각 14개와 12개로 벌금을 부과한 보험대리인이 더 많았다.

또 증권사 전·현직 고위 임원과 비즈니스 리더 40여 명에 대해 업무 위반 혐의로 벌금을 부과했다. 벌금 사유로는 회사의 부적절한 내부통제와 준법경영, 자산운용과 투자은행 업무 위반 등이 있다. , 자회사의 부적절한 경영 등 예를 들어, 화린증권 린 리(lin li) 회장은 월별 리스크 통제 지표 감독 보고서의 부정확한 작성, 과도한 리스크 통제 지표 등의 문제로 공개 질책을 받았습니다.

증권사 직원에 대한 '강한 제약' 강화

증권업계 감독이 엄격해지는 추세에 따라 증권사 직원에 대한 직업기준과 직업윤리 요건에 대한 '강한 제약'이 지속적으로 강화되고 있다. 앞서 중국 증권감독관리위원회는 증권산업 생태계를 지속적으로 최적화하기 위해서는 직원 관리 강화, 직원 기본 규범 및 행동 강령 개선, 분류 목록 시스템 구축 및 개선이 필요하다고 강조한 바 있다. 직원을 위한 전문적인 평판 관리 메커니즘을 제공하고, 질병 중 이사를 하는 사람을 법률에 ​​따라 엄격히 제한합니다.”

예를 들어, 직원이 불법 주식 거래에 참여하면 해당 증권사의 등급에도 영향을 미치게 됩니다. 2024년 증권사 분류등급 평가제도에서는 고객, 이사, 감독자 및 고위 실무자에 대한 불법 주식거래, 불법 재무관리 등의 사항에 대해 감점 조치를 취하는 것으로 파악된다. 또한, 2023년 증권사 문화건설등급 자체평가 과정에서 '직원 불법 주식거래 사례가 신규 추가됐다'는 내용이 포함된 문화건설 평가제도도 조정됐다.

보험 대리인의 분류 관리와 관련하여, 올해 7월 중국 증권 협회는 '후원 업무 규칙'을 추가로 개정하여 보험 대리인의 평판 제약을 더욱 강화했습니다. 보험대리점의 '개인이력서'와 업무정지된 보험대리점은 별도로 분류됩니다.

증권사 직원의 직업윤리 강화와 관련해 중국증권협회는 지난 9월 초 '증권사 직업윤리강령'을 공포해 증권사와 그 자회사에 인사 선발 및 채용 관리를 강화하고, 증권사 직원의 직업윤리 강화를 요구했다. 직원의 정치적 자질, 도덕적 품행, 청렴성 및 성실성을 조사합니다. 회사는 부정적인 평판 정보를 가진 직원을 신중하게 채용 및 임명하고, 직원을 지속적으로 정화해야 합니다. .