nachricht

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

im zuge der zunehmend strengeren aufsicht in der wertpapierbranche werden mitarbeiter von wertpapierfirmen häufig mit geldstrafen belegt, wenn sie gegen vorschriften verstoßen.

kürzlich hat die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde eine reihe von geldstrafen gegen mitarbeiter von wertpapierunternehmen angekündigt. viele mitarbeiter von cicc und cicc wealth wurden wegen illegalen aktienhandels und kontoausleihens bestraft. darüber hinaus wurde zhao yuanjun, ein damaliger investmentbank-mitarbeiter bei everbright securities, wegen insiderhandels mit einer geldstrafe von 4,6 millionen yuan belegt und für 10 jahre vom markt ausgeschlossen.

zusätzlich zum illegalen aktienhandel und insiderhandel wurden viele maklermitarbeiter wegen verstößen gegen vorschriften und nicht ordnungsgemäßer erfüllung ihrer pflichten bestraft. laut unvollständigen statistiken von china business news hat die china securities regulatory commission mit stand vom 17. september seit anfang dieses jahres mehr als 120 bußgelder gegen mitarbeiter von wertpapierunternehmen verhängt, an denen mehr als 200 personen beteiligt waren, darunter illegaler aktienhandel und misserfolg durchführung von due-diligence-prüfungen in versicherungsagenturpraktiken meistens.

bußgelder für illegalen aktienhandel kommen häufig vor

seit anfang dieses jahres haben die aufsichtsbehörden regelmäßig maßnahmen ergriffen, um gegen den illegalen aktienhandel durch wertpapierhändler vorzugehen.

das beijing securities regulatory bureau kündigte am 14. september zwei bußgelder an. eine davon bestand darin, 20 personen, darunter kou yue, zu verwarnen, und die andere darin, regulierungsgespräche gegen zhuang jiangbin aufzunehmen. die strafen waren alle auf illegalen aktienhandel durch wertpapierhändler zurückzuführen.

neben dem aktienhandel der mitarbeiter unterliegen auch illegale leihkonten strengen behördlichen kontrollen. am 14. beschloss das beijing securities regulatory bureau, verwaltungsaufsichtsmaßnahmen zu ergreifen, indem es warnschreiben gegen wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui und andere herausgab. der reporter bemerkte, dass es sich bei vielen der mit geldstrafen belegten personen um mitarbeiter von cicc und cicc wealth management handelte und die meisten der bei der mitarbeiterregistrierung erfassten kategorien allgemeine wertpapiergeschäfte oder anlageberater waren.

am 13. september gab die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde außerdem ein bußgeld wegen insiderhandels durch mitarbeiter eines wertpapierunternehmens bekannt. die geldbuße zeigte, dass zhao yuanjun, damals investmentbank-angestellter bei everbright securities, als insider der großen vermögensumstrukturierung von star technology (300256.sz) die konten anderer personen kontrollierte, um illegal mit star technology-aktien zu handeln, was zu einem endgültigen verlust führte 5,3258 millionen yuan. als reaktion darauf verhängte die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde eine geldstrafe von insgesamt 4,6 millionen yuan gegen zhao yuanjun und verbot ihn für 10 jahre vom wertpapiermarkt.

es kommt nicht selten vor, dass mitarbeiter von wertpapierfirmen illegal mit aktien handeln und dabei verluste erleiden. so verhängte die china securities regulatory commission am 16. august verwaltungsstrafen gegen cao yichen, einen ehemaligen mitarbeiter von kaiyuan securities. cao yichen hatte zwei jahre lang illegal mit aktien gehandelt und im juni einen kontoverlust von 770.000 yuan erlitten; das chongqing securities regulatory bureau zeigte, dass der assistent und leitende anlageberater der southwest securities business department, he xi, ein jahr lang illegal mit aktien gehandelt hatte, was im märz zu einem gesamtverlust von mehr als einer million yuan führte, was einer geldstrafe von tianjin securities entspricht das aufsichtsamt hat gezeigt, dass bian shuyuan, der ehemalige vermögensverwalter der ping an securities tianjin branch, während seiner anstellung seine eigenen gelder und die gelder anderer leute verwendet hat, um den illegalen aktienhandel über die konten anderer leute zu steuern, was zu einem verlust von 4,74 millionen yuan führte.

darüber hinaus betreiben viele führungskräfte illegalen aktienhandel. zu den von der china securities association zuvor gemeldeten fällen im zusammenhang mit illegalem aktienhandel durch wertpapierhändler gehört, dass xiong moutao, geschäftsführer und präsident einer wertpapierfirma, mehrere konten manipulierte, um große transaktionen durchzuführen, und schließlich auf lebenszeit vom markt ausgeschlossen wurde februar, die china securities regulatory commission die geldbuße zeigte, dass han fei, der ehemalige vizepräsident von great wall securities, wegen illegalen aktienhandels mit einer geldstrafe von insgesamt rund 117 millionen yuan belegt und für 10 jahre vom wertpapiermarkt ausgeschlossen wurde.

„regulierungsbehörden und maklerunternehmen gehen bei der untersuchung illegalen aktienhandels strenger vor, und einige maklerunternehmen verlangen sogar, dass ihre mitarbeiter während der arbeitszeit ihre mobiltelefone abgeben.“ eine person, die bei einem maklerunternehmen arbeitet, sagte gegenüber china business news, dass illegaler aktienhandel eine „rote linie“ sei " zur aufsicht. seit diesem jahr sind wertpapierfirmen im zuge der strengen aufsicht auch bei der selbstprüfung des illegalen aktienhandels ihrer mitarbeiter strenger geworden. die meldung und überprüfung der konten von mitarbeitern und ihren familienangehörigen ist eine grundlegende aufgabe. dazu gehört auch der einsatz technologischer mittel, um zu überprüfen, ob mitarbeiter illegales aktienhandelsverhalten zeigen oder ob ihre handlungen mit der relativen konto-ip übereinstimmen usw.

unter den mehr als 200 mitarbeitern von wertpapierunternehmen, die in diesem jahr mit geldstrafen belegt wurden, wurden hunderte wegen illegalen aktienhandels bestraft. zusätzlich zu den 24 mitarbeitern von wertpapierunternehmen, die kürzlich mit geldstrafen belegt wurden, konzentrierte sich die china securities regulatory commission auf allein bei china merchants securities wurden gegen eine gruppe von wertpapierfirmen wegen illegalen aktienhandels geldstrafen verhängt, darunter verwaltungsstrafen gegen 63 personen und verwaltungsaufsichtsmaßnahmen gegen 46 personen.

hunderte maklermitarbeiter mit geldstrafen belegt

neben illegalem aktienhandel und insiderhandel wurden in diesem jahr zahlreiche mitarbeiter von wertpapierfirmen mit geldstrafen belegt, weil sie gegen vorschriften verstoßen und ihre pflichten nicht sorgfältig erfüllt hatten, vor allem in den bereichen brokerage und investmentbanking.

im investmentbanking-geschäft handelt es sich vor allem um sponsorenvertreter, die ihren pflichten bei börsengängen, privatplatzierungen und anderen projekten nicht gewissenhaft nachkommen. beispielsweise bestrafte das guangdong securities regulatory bureau am 30. august fünf versicherungsvertreter von citic construction investment. zwei der sponsorvertreter wurden als ungeeignete kandidaten eingestuft und ihre geschäftsqualifikationen wurden für drei jahre ausgesetzt, und drei versicherungsvertreter wurden einer aufsicht unterworfen interviews.

laut der von der china securities association veröffentlichten geheimen liste von sponsorenvertretern haben seit diesem jahr 98 sponsorenvertreter geldstrafen erhalten. unter ihnen wurden haitong securities und citic construction investment mit 14 bzw. 12 mehr versicherungsvertretern mit geldstrafen belegt.

darüber hinaus wurden gegen fast 40 aktuelle oder aktuelle leitende angestellte und geschäftsführer von wertpapierfirmen geldstrafen verhängt, weil sie für geschäftliche verstöße „verantwortlich“ waren. zu den gründen für die geldstrafen zählen unsachgemäßes internes kontroll- und compliance-management des unternehmens sowie verstöße gegen das vermögensverwaltungs- und investmentbanking-geschäft und tochtergesellschaften. unsachgemäßes management usw. beispielsweise wurde der vorsitzende lin li von hualin securities aufgrund von problemen wie dem ungenauen ausfüllen der monatlichen überwachungsberichte über risikokontrollindikatoren und übermäßigen risikokontrollindikatoren öffentlich gerügt.

„harte auflagen“ für mitarbeiter von wertpapierfirmen werden verschärft

im zuge des trends zu strenger aufsicht in der wertpapierbranche werden die „harten zwänge“ beruflicher standards und berufsethischer anforderungen für die mitarbeiter von wertpapierfirmen ständig verschärft. die china securities regulatory commission betonte zuvor, dass es im hinblick auf die weitere optimierung der ökologie der wertpapierbranche notwendig sei, das management der mitarbeiter zu stärken, die grundlegenden normen und verhaltenskodizes für mitarbeiter zu verbessern sowie das klassifizierungslistensystem einzurichten und zu verbessern und einen professionellen reputationsmanagementmechanismus für mitarbeiter und schränken sie diejenigen, die gegen gesetze und vorschriften verstoßen, strikt im einklang mit dem gesetz ein.“

wenn mitarbeiter beispielsweise illegalen aktienhandel betreiben, wirkt sich dies auch auf die ratings ihrer wertpapierfirmen aus. es wird davon ausgegangen, dass im klassifizierungsbewertungssystem 2024 von wertpapierunternehmen punkte für themen wie illegalen aktienhandel und illegales finanzmanagement für kunden, direktoren, vorgesetzte und leitendes geschäftspersonal abgezogen werden. darüber hinaus wurde im selbstbewertungsprozess des kulturbau-ratings von wertpapierfirmen 2023 auch das kulturbau-bewertungssystem angepasst, was „neu hinzugekommene fälle von illegalem aktienhandel durch mitarbeiter“ betrifft.

im hinblick auf das geheime management von versicherungsagenten hat die china securities association im juli dieses jahres die „sponsorship business rules“ weiter überarbeitet, um die reputationsbeschränkungen von versicherungsagenten weiter zu stärken, einschließlich der tatsache, dass informationen über den rückzug von projekten öffentlich in das protokoll aufgenommen werden der „persönliche lebenslauf“ des versicherungsvertreters und der versicherungsvertreter, dessen tätigkeit eingestellt wurde, werden separat klassifiziert.

im hinblick auf die stärkung der berufsethik der mitarbeiter von wertpapierfirmen hat die china securities association anfang september den „kodex der berufsethik für wertpapierpraktiker“ herausgegeben, der wertpapierfirmen und ihre tochtergesellschaften dazu verpflichtet, das management der personalauswahl und -beschäftigung zu stärken die politische qualität, das moralische verhalten, die integrität und die integrität ihres personals; unternehmen sollten mitarbeiter mit negativem ruf mit bedacht einstellen und ernennen, mitarbeiter, die gegen gesetze, vorschriften und ethik verstoßen haben, konsequent entfernen; .