νέα

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

υπό την τάση της αυστηρότερης εποπτείας στον κλάδο των κινητών αξιών, οι υπάλληλοι των εταιρειών κινητών αξιών επιβάλλονται συχνά σε πρόστιμα για παραβίαση των κανονισμών.

πρόσφατα, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών ανακοίνωσε μια σειρά προστίμων σε υπαλλήλους εταιρειών κινητών αξιών σε πολλούς υπαλλήλους της cicc και της cicc wealth για παράνομες συναλλαγές μετοχών και δανεισμό λογαριασμών. επιπλέον, ο zhao yuanjun, υπάλληλος της επενδυτικής τράπεζας στην everbright securities εκείνη την εποχή, επιβλήθηκε πρόστιμο 4,6 εκατομμυρίων γιουάν για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών και αποκλείστηκε από την αγορά για 10 χρόνια.

εκτός από τις παράνομες συναλλαγές μετοχών και τις συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών, πολλοί υπάλληλοι μεσιτείας έχουν τιμωρηθεί για παραβίαση των κανονισμών και αδυναμία εκτέλεσης των καθηκόντων τους με επιμέλεια. σύμφωνα με ελλιπή στατιστικά στοιχεία από το china business news, από τις 17 σεπτεμβρίου, από τις αρχές του τρέχοντος έτους, η china securities regulatory commission έχει εκδώσει περισσότερα από 120 πρόστιμα σε υπαλλήλους εταιρειών κινητών αξιών, στα οποία εμπλέκονται περισσότερα από 200 άτομα, συμπεριλαμβανομένων παράνομων συναλλαγών μετοχών και πτώχευσης να εκτελέσει τη δέουσα επιμέλεια στις πρακτικές ασφαλιστικών πρακτορείων κυρίως.

τα πρόστιμα για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών εμφανίζονται συχνά

από την αρχή του τρέχοντος έτους, οι ρυθμιστικές αρχές έχουν λάβει συχνά μέτρα για την καταστολή της παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από τους επαγγελματίες κινητών αξιών.

το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου ανακοίνωσε δύο πρόστιμα στις 14 σεπτεμβρίου. το ένα ήταν να εκδώσει προειδοποιητικές επιστολές σε 20 άτομα, συμπεριλαμβανομένου του kou yue, και το άλλο ήταν να πραγματοποιήσει ρυθμιστικές συνομιλίες κατά του zhuang jiangbin.

εκτός από τη διαπραγμάτευση μετοχών των εργαζομένων, οι παράνομοι λογαριασμοί δανεισμού υπόκεινται επίσης σε αυστηρούς ρυθμιστικούς ελέγχους. στις 14, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου αποφάσισε να λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές κατά των wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui και άλλων. ο δημοσιογράφος παρατήρησε ότι πολλά από τα πρόσωπα που επιβλήθηκαν πρόστιμο ήταν υπάλληλοι της cicc και της cicc wealth management, και οι περισσότερες από τις κατηγορίες εγγραφής εργαζομένων ήταν γενικοί σύμβουλοι επιχειρήσεων ή επενδύσεων σε κινητές αξίες.

στις 13 σεπτεμβρίου, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας αποκάλυψε επίσης πρόστιμο για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών από υπαλλήλους μιας εταιρείας κινητών αξιών. το πρόστιμο έδειξε ότι ο zhao yuanjun, τότε υπάλληλος της επενδυτικής τράπεζας στην everbright securities, ως γνώστης της κύριας αναδιάρθρωσης περιουσιακών στοιχείων της star technology (300256.sz), ήλεγχε λογαριασμούς άλλων για να εμπορεύεται παράνομα μετοχές της star technology, με αποτέλεσμα την τελική απώλεια 5,3258 εκατομμύρια γιουάν. σε απάντηση, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών επέβαλε στον zhao yuanjun πρόστιμο συνολικά 4,6 εκατομμυρίων γιουάν και τον απαγόρευσε από την αγορά κινητών αξιών για 10 χρόνια.

δεν είναι ασυνήθιστο για εργαζόμενους σε εταιρείες κινητών αξιών να εμπορεύονται παράνομα μετοχές και να υποστούν ζημίες. για παράδειγμα, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών επέβαλε διοικητικές κυρώσεις στον cao yichen, πρώην υπάλληλο της kaiyuan securities, στις 16 αυγούστου από το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της τσονγκκίνγκ έδειξε ότι ο βοηθός σύμβουλος επενδύσεων του τμήματος επιχειρήσεων νοτιοδυτικών κεφαλαίων και ο ανώτερος σύμβουλος επενδύσεων he xi διαπραγματεύονταν παράνομα μετοχές για ένα χρόνο, με συνολική απώλεια άνω του ενός εκατομμυρίου γιουάν τον μάρτιο, πρόστιμο από την tianjin securities το ρυθμιστικό γραφείο έδειξε ότι ο bian shuyuan, ο πρώην διαχειριστής περιουσίας του ping an securities tianjin, χρησιμοποίησε δικά του κεφάλαια και κεφάλαια άλλων ανθρώπων κατά τη διάρκεια της απασχόλησής του.

επιπλέον, πολλά είναι τα στελέχη που επιδίδονται σε παράνομες συναλλαγές μετοχών. μεταξύ των υποθέσεων που σχετίζονταν με παράνομες συναλλαγές από επαγγελματίες κινητών αξιών που αναφέρθηκαν προηγουμένως από την china securities association, ο xiong moutao, εκτελεστικός διευθυντής και πρόεδρος μιας εταιρείας κινητών αξιών, χειραγωγούσε πολλούς λογαριασμούς για τη διεξαγωγή μεγάλων συναλλαγών και τελικά αποκλείστηκε από την αγορά φεβρουάριος, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών το πρόστιμο έδειξε ότι ο han fei, ο πρώην αντιπρόεδρος της great wall securities, επιβλήθηκε συνολικά πρόστιμο περίπου 117 εκατομμυρίων γιουάν για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών και αποκλείστηκε από την αγορά κινητών αξιών για 10 χρόνια.

"οι ρυθμιστικές αρχές και οι χρηματιστηριακές εταιρείες είναι πιο αυστηρές στη διερεύνηση της παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών και ορισμένες χρηματιστηριακές εταιρείες απαιτούν ακόμη και από τους υπαλλήλους να παραδίδουν τα κινητά τους τηλέφωνα κατά τις ώρες εργασίας." " για εποπτεία. από φέτος, , υπό την τάση της αυστηρής εποπτείας, οι εταιρείες κινητών αξιών έγιναν επίσης πιο αυστηρές στην αυτοεξέταση της παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών των εργαζομένων. η αναφορά και ο έλεγχος των λογαριασμών των εργαζομένων και των μελών των οικογενειών τους είναι μια βασική πράξη, και περιλαμβάνει επίσης τη χρήση τεχνολογικών μέσων για να ελεγχθεί εάν οι εργαζόμενοι έχουν παράνομη συμπεριφορά διαπραγμάτευσης μετοχών ή εάν οι ενέργειές τους είναι συνεπείς με την ip του σχετικού λογαριασμού κ.λπ.

μεταξύ των περισσότερων από 200 υπαλλήλων εταιρειών κινητών αξιών που έχουν επιβληθεί πρόστιμο φέτος, σε εκατοντάδες από αυτούς επιβλήθηκαν πρόστιμα για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών. τιμωρώντας μια ομάδα εταιρειών κινητών αξιών για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών, μόνο στην china merchants securities επιβλήθηκαν πρόστιμα σε εκατοντάδες άτομα, συμπεριλαμβανομένων διοικητικών κυρώσεων σε 63 άτομα και μέτρων διοικητικής εποπτείας σε 46 άτομα.

πρόστιμο σε εκατοντάδες υπαλλήλους μεσιτείας

εκτός από την παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών και τη διαπραγμάτευση εμπιστευτικών πληροφοριών, πολλοί υπάλληλοι εταιρειών κινητών αξιών έχουν επιβληθεί φέτος σε πρόστιμα για παραβίαση των κανονισμών και παράλειψη επιμελούς εκτέλεσης των καθηκόντων τους, κυρίως στους τομείς της χρηματιστηριακής και της επενδυτικής τραπεζικής.

όσον αφορά τις δραστηριότητες επενδυτικής τραπεζικής, περιλαμβάνει κυρίως εκπροσώπους χορηγών που δεν εκτελούν τα καθήκοντά τους με επιμέλεια σε ipo, ιδιωτικές τοποθετήσεις και άλλα έργα. για παράδειγμα, στις 30 αυγούστου, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της γκουανγκντόνγκ τιμώρησε πέντε ασφαλιστικούς πράκτορες της citic construction investment δύο από τους εκπροσώπους των χορηγών διαπιστώθηκε ότι ήταν ακατάλληλοι υποψήφιοι και είχαν ανασταλεί τα επιχειρηματικά τους προσόντα για τρία χρόνια και τρεις ασφαλιστικοί πράκτορες υπόκεινται σε εποπτεία. συνεντεύξεις.

σύμφωνα με τη διαβαθμισμένη λίστα των εκπροσώπων χορηγών που αποκάλυψε η china securities association, 98 εκπρόσωποι χορηγών έχουν λάβει ρυθμιστικά πρόστιμα από φέτος. μεταξύ αυτών, η haitong securities και η citic construction investment είχαν περισσότερους ασφαλιστικούς πράκτορες με πρόστιμα, 14 και 12 αντίστοιχα.

επιπλέον, σχεδόν 40 ανώτατα στελέχη και επικεφαλής επιχειρήσεων εταιρειών κινητών αξιών επιβλήθηκαν ως «υπεύθυνοι» για επιχειρηματικές παραβάσεις. , και θυγατρικές εταιρίες ακατάλληλη διαχείριση κ.λπ. για παράδειγμα, ο πρόεδρος lin li της hualin securities δέχθηκε δημόσια επίπληξη λόγω προβλημάτων όπως η ανακριβής συμπλήρωση των μηνιαίων εκθέσεων εποπτείας δεικτών ελέγχου κινδύνου και οι υπερβολικοί δείκτες ελέγχου κινδύνου.

ενισχύθηκαν οι «σκληροί περιορισμοί» στους υπαλλήλους των εταιρειών κινητών αξιών

υπό την τάση της αυστηρής εποπτείας στον κλάδο των κινητών αξιών, ενισχύονται διαρκώς οι «σκληροί περιορισμοί» των επαγγελματικών προτύπων και των απαιτήσεων επαγγελματικής δεοντολογίας για τους υπαλλήλους των εταιρειών κινητών αξιών. προηγουμένως, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας τόνισε ότι, όσον αφορά τη συνέχιση της βελτιστοποίησης της οικολογίας της βιομηχανίας κινητών αξιών, είναι απαραίτητο να ενισχυθεί η διαχείριση των εργαζομένων, να βελτιωθούν οι βασικοί κανόνες και οι κώδικες συμπεριφοράς για τους εργαζόμενους, να καθιερωθεί και να βελτιωθεί το σύστημα καταλόγων ταξινόμησης και μηχανισμός διαχείρισης επαγγελματικής φήμης για τους υπαλλήλους και να περιορίσει αυστηρά όσους παραβιάζουν τους νόμους και τους κανονισμούς σύμφωνα με το νόμο.

για παράδειγμα, εάν οι εργαζόμενοι συμμετέχουν σε παράνομες συναλλαγές μετοχών, θα επηρεαστούν επίσης οι αξιολογήσεις των εταιρειών κινητών αξιών τους. εννοείται ότι στο σύστημα αξιολόγησης κατάταξης 2024 των εταιρειών κινητών αξιών θα αφαιρούνται βαθμοί για θέματα όπως η παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών και η παράνομη οικονομική διαχείριση πελατών, διευθυντών, εποπτών και ανώτατων επιχειρηματικών στελεχών. επιπλέον, στη διαδικασία αυτοαξιολόγησης της αξιολόγησης κουλτούρας κατασκευής εταιρειών κινητών αξιών 2023, έχει επίσης προσαρμοστεί το σύστημα αξιολόγησης πολιτιστικών κατασκευών, το οποίο περιλαμβάνει «πρόσφατες προστιθέμενες περιπτώσεις παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από εργαζόμενους».

όσον αφορά τη διαβαθμισμένη διαχείριση των ασφαλιστικών πρακτόρων, τον ιούλιο του τρέχοντος έτους, η china securities association αναθεώρησε περαιτέρω τους "κανόνες επιχειρηματικής χορηγίας" για να ενισχύσει περαιτέρω τους περιορισμούς φήμης των ασφαλιστικών πρακτόρων, συμπεριλαμβανομένου ότι οι πληροφορίες σχετικά με την απόσυρση έργων θα εγγραφούν δημόσια στο το «προσωπικό βιογραφικό» του ασφαλιστικού πράκτορα και ο ασφαλιστικός πράκτορας του οποίου η δραστηριότητα έχει ανασταλεί θα ταξινομηθεί χωριστά.

όσον αφορά την ενίσχυση της επαγγελματικής δεοντολογίας των εργαζομένων των εταιρειών κινητών αξιών, στις αρχές σεπτεμβρίου, η china securities association εξέδωσε τον «κώδικα επαγγελματικής δεοντολογίας για τους επαγγελματίες επαγγελματιών αξιών», απαιτώντας από τις εταιρείες κινητών αξιών και τις θυγατρικές τους να ενισχύσουν τη διαχείριση της επιλογής και απασχόλησης προσωπικού και να ενισχύσουν η πολιτική ποιότητα, η ηθική συμπεριφορά, η ακεραιότητα και η ακεραιότητα του προσωπικού τους. .