новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

в условиях ужесточения надзора в сфере ценных бумаг сотрудников компаний, занимающихся ценными бумагами, часто штрафуют за нарушение правил.

недавно комиссия по регулированию ценных бумаг китая объявила о серии штрафов против сотрудников компаний, занимающихся ценными бумагами. многие сотрудники cicc и cicc wealth были оштрафованы за незаконную торговлю акциями и кредитование счетов. кроме того, чжао юаньцзюнь, в то время работавший в инвестиционном банке everbright securities, был оштрафован на 4,6 млн юаней за инсайдерскую торговлю и отстранен от работы на рынке на 10 лет.

помимо незаконной торговли акциями и инсайдерской торговли, многие сотрудники брокерских компаний были наказаны за нарушение правил и ненадлежащее выполнение своих обязанностей. по неполным статистическим данным china business news, по состоянию на 17 сентября, с начала этого года комиссия по регулированию ценных бумаг китая выписала более 120 штрафов в отношении сотрудников компаний, занимающихся ценными бумагами, с участием более 200 человек, включая незаконную торговлю акциями и банкротство. в основном для проведения комплексной проверки в практике страховых агентств.

штрафы за незаконную торговлю акциями появляются часто

с начала этого года регулирующие органы часто принимали меры по пресечению незаконной торговли акциями специалистами по ценным бумагам.

14 сентября пекинское бюро по регулированию ценных бумаг объявило о двух штрафах. один заключался в выдаче предупредительных писем 20 людям, включая коу юэ, а другой – в проведении переговоров с регулирующими органами против чжуан цзянбиня. все штрафы были связаны с незаконной торговлей акциями специалистами по ценным бумагам.

помимо торговли акциями сотрудников, незаконные кредитные счета также подлежат строгим проверкам со стороны регулирующих органов. 14-го числа пекинское бюро по регулированию ценных бумаг решило принять меры административного надзора, выпустив письма с предупреждениями против ван гансюаня, тао цзяле, хань сюя, дай цзыруя и других. репортер заметил, что многие из оштрафованных были сотрудниками cicc и cicc wealth management, а большинство зарегистрированных категорий сотрудников были консультантами по общему бизнесу с ценными бумагами или инвестиционным консультантам.

13 сентября комиссия по регулированию ценных бумаг китая также сообщила о штрафе за инсайдерскую торговлю, совершенную сотрудниками компании, занимающейся ценными бумагами. штраф показал, что чжао юаньцзюнь, в то время работавший в инвестиционном банке everbright securities, будучи инсайдером в крупной реструктуризации активов star technology (300256.sz), контролировал счета других людей для незаконной торговли акциями star technology, что привело к окончательной потере 5,3258 миллиона юаней. в ответ комиссия по регулированию ценных бумаг китая оштрафовала чжао юаньцзюня на общую сумму 4,6 млн юаней и запретила ему заниматься рынком ценных бумаг на 10 лет.

сотрудники компаний, занимающихся ценными бумагами, нередко незаконно торгуют акциями и несут убытки. например, 16 августа комиссия по регулированию ценных бумаг китая наложила административные штрафы на цао ичэня, бывшего сотрудника kaiyuan securities. цао ичэнь незаконно торговал акциями в течение двух лет и в июне понес убытки на сумму 770 000 юаней, о чем было объявлено о штрафе; бюро по регулированию ценных бумаг чунцина показало, что помощник консультанта по инвестициям юго-западного отдела по ценным бумагам и старший консультант по инвестициям хэ си незаконно торговал акциями в течение года, с общей потерей более одного миллиона юаней в марте, штрафом от tianjin securities; регулирующее бюро показало, что бянь шуюань, бывший управляющий активами филиала ping an securities в тяньцзине, во время своей работы использовал свои собственные средства и средства других людей. контролировал незаконную торговлю акциями с использованием счетов других людей, что привело к убыткам в размере 4,74 миллиона юаней.

кроме того, многие руководители занимаются незаконной торговлей акциями. среди случаев, связанных с незаконной торговлей акциями специалистами по ценным бумагам, о которых ранее сообщалось китайской ассоциацией по ценным бумагам, сюн мутао, исполнительный директор и президент фирмы по ценным бумагам, манипулировал несколькими счетами для проведения крупных транзакций и в конечном итоге был отстранен от работы на рынке на всю жизнь; февраль, комиссия по регулированию ценных бумаг китая. штраф показал, что хан фэй, бывший вице-президент great wall securities, был оштрафован на общую сумму около 117 миллионов юаней за незаконную торговлю акциями и ему запретили работать на рынке ценных бумаг на 10 лет.

«регулирующие органы и брокерские компании более строго расследуют незаконную торговлю акциями, а некоторые брокерские компании даже требуют от сотрудников сдавать свои мобильные телефоны в рабочее время. сотрудник брокерской компании рассказал china business news, что незаконная торговля акциями — это «красная линия». " для надзора. с этого года, в соответствии с тенденцией строгого надзора, компании, занимающиеся ценными бумагами, также стали более строгими в самопроверке незаконной торговли акциями сотрудников. отчетность и проверка счетов сотрудников и членов их семей является основной операцией, и это также включает в себя использование технологических средств для проверки того, ведут ли сотрудники незаконную торговлю акциями или соответствуют ли их действия требованиям. относительный ip-адрес учетной записи тот же и т. д.

среди более чем 200 сотрудников компаний по ценным бумагам, которые были оштрафованы в этом году, сотни были оштрафованы за незаконную торговлю акциями. помимо 24 сотрудников компаний по ценным бумагам, которые были оштрафованы недавно, в феврале комиссия по регулированию ценных бумаг китая сосредоточила свое внимание на этом. наказание группы компаний, занимающихся ценными бумагами, за незаконную торговлю акциями. среди сотрудников только china merchants securities были оштрафованы на сотни человек, включая административные штрафы в отношении 63 человек и меры административного надзора в отношении 46 человек.

сотни сотрудников брокерской компании оштрафованы

помимо незаконной торговли акциями и инсайдерской торговли, многие сотрудники компаний, занимающихся ценными бумагами, были в этом году оштрафованы за нарушение правил и ненадлежащее выполнение своих обязанностей, в основном в сфере брокерских и инвестиционно-банковских услуг.

что касается инвестиционно-банковского бизнеса, то в него в основном вовлечены представители спонсоров, которые не выполняют свои обязанности добросовестно при ipo, частном размещении и других проектах. например, 30 августа бюро по регулированию ценных бумаг провинции гуандун наказало пятерых страховых агентов citic construction investment. двое представителей спонсора были признаны неподходящими кандидатами, и их деловая квалификация была приостановлена ​​на три года, а три страховых агента подверглись надзору. интервью.

согласно секретному списку представителей спонсоров, опубликованному китайской ассоциацией по ценным бумагам, с этого года 98 представителей спонсоров получили штрафы регулирующих органов. среди них у haitong securities и citic construction investment больше оштрафованных страховых агентов — 14 и 12 соответственно.

кроме того, около 40 нынешних или нынешних руководителей и бизнес-лидеров компаний, занимающихся ценными бумагами, были оштрафованы за «ответственность» за деловые нарушения. причины штрафов включают ненадлежащий внутренний контроль и управление соблюдением требований компании, нарушения в сфере управления активами и инвестиционно-банковской деятельности. и дочерние компании. ненадлежащее управление и т. д. например, председателю компании hualin securities линь ли был объявлен публичный выговор из-за таких проблем, как неточное заполнение ежемесячных отчетов о надзоре за показателями контроля рисков и чрезмерные показатели контроля рисков.

«жесткие ограничения» для сотрудников фондовых компаний ужесточены

в условиях строгого надзора в отрасли ценных бумаг постоянно ужесточаются «жесткие ограничения» профессиональных стандартов и требований профессиональной этики для сотрудников компаний, занимающихся ценными бумагами. ранее комиссия по регулированию ценных бумаг китая подчеркнула, что в целях продолжения оптимизации экологии индустрии ценных бумаг необходимо усилить управление сотрудниками, усовершенствовать основные нормы и кодексы поведения для сотрудников, создать и усовершенствовать систему классификационных списков. и механизм управления профессиональной репутацией сотрудников, а также строго ограничивать тех, кто нарушает законы и правила в соответствии с законом, передвигаясь во время болезни».

например, если сотрудники занимаются незаконной торговлей акциями, это также повлияет на рейтинги их компаний, занимающихся ценными бумагами. понятно, что в системе оценки классификационного рейтинга компаний, занимающихся ценными бумагами, в 2024 году баллы будут вычитаться за такие вопросы, как незаконная торговля акциями и незаконное управление финансами клиентов, директоров, руководителей и старшего бизнес-персонала. кроме того, в процессе самооценки рейтинга строительства культуры фирм по ценным бумагам 2023 года также была скорректирована система оценки культурного строительства, которая включает «новые случаи незаконной торговли акциями со стороны сотрудников».

что касается секретного управления страховыми агентами, в июле этого года китайская ассоциация по ценным бумагам дополнительно пересмотрела «правила спонсорского бизнеса» с целью дальнейшего усиления репутационных ограничений страховых агентов, включая то, что информация о выводе проектов будет публично записана в «личное резюме» страхового агента и страхового агента, деятельность которого приостановлена, будут классифицироваться отдельно.

в целях укрепления профессиональной этики сотрудников компаний, занимающихся ценными бумагами, в начале сентября китайская ассоциация по ценным бумагам издала «кодекс профессиональной этики для специалистов по ценным бумагам», требующий от компаний, занимающихся ценными бумагами, и их дочерних компаний усилить управление подбором и трудоустройством персонала, а также усилить политическое качество, моральное поведение, добросовестность и добросовестность своего персонала; компании должны разумно нанимать и назначать персонал с отрицательной репутационной информацией, а также решительно увольнять сотрудников, нарушающих законы, правила и этику, и постоянно очищать рабочую силу; .