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証券業界の監督強化の流れを受けて、証券会社の従業員が規制違反で罰金刑を科せられるケースが多発している。

最近、中国証券監督管理委員会は、証券会社の従業員に対する一連の罰金を発表し、ciccとciccウェルスの従業員の多くが違法な株式取引と口座貸付で罰金を科せられた。さらに、当時光大証券の投資銀行員だった趙源軍氏はインサイダー取引で460万元の罰金と10年間の市場出禁を言い渡された。

違法な株取引やインサイダー取引に加え、多くの証券会社従業員が規制違反や勤勉な職務遂行を怠ったとして処罰されている。中国ビジネスニュースの不完全な統計によると、9月17日の時点で、中国証券監督管理委員会は、今年初め以来、証券会社の従業員に120件以上の罰金を課し、違法な株取引や破産など200人以上が関与している。主に保険代理店業務におけるデューデリジェンスを実施するため。

違法な株式取引に対する罰金が頻繁に発生している

今年に入ってから、規制当局は証券関係者による違法な株式取引を取り締まるために頻繁に行動を起こしている。

北京証券監督管理局は9月14日、2件の罰金を発表した。1件は孔岳氏ら20人に対する警告書発行、もう1件は荘江斌に対する規制交渉の申し入れで、いずれも証券関係者による違法な株取引が原因だった。

従業員の株式取引に加えて、違法な貸付口座も厳しい規制検査の対象となります。北京証券監督管理局は14日、王剛玄氏、陶家楽氏、韓徐氏、戴子瑞氏らに対して警告書を発行し、行政監督措置を講じることを決定した。記者は、罰金を科された者の多くがciccおよびciccウェルス・マネジメントの従業員であり、従業員登録カテゴリーのほとんどが一般証券業または投資コンサルタントであることに気づいた。

中国証券監督管理委員会は9月13日、証券会社従業員によるインサイダー取引に対する罰金も明らかにした。この罰金は、当時光大証券の投資銀行員だった趙源軍氏が、スター・テクノロジー(300256.sz)の大規模な資産再編の内部関係者として、他人の口座を管理してスター・テクノロジー株を違法に取引し、その結果、最終的に損失を被ったことが明らかになった。 532万5800元。これに対し、中国証券監督管理委員会は趙源軍氏に総額460万元の罰金を科し、10年間の証券市場からの出入りを禁止した。

証券会社の従業員が違法に株式を取引し、損失を被ることは珍しくありません。例えば、中国証券監督管理委員会は8月16日、開源証券の元従業員である曹宜晨氏に行政罰を課した。曹宜晨氏は2年間にわたり株を違法取引し、6月に77万元の口座損失を被ったと罰金を発表した。重慶証券監督管理局は、西南証券事業部投資コンサルタント補佐兼上級投資コンサルタントの何喜氏が1年間違法に株式取引を行い、総額100万元以上の損失を出したことを明らかにし、3月に天津証券から罰金を科せられた。監督管理局は、平安証券天津支店の元資産管理者、辺書源氏が在職中に自己資金と他人の資金を利用し、他人の口座を利用した違法な株取引を規制し、474万元の損失を出したことを明らかにした。

また、違法な株取引を行う幹部も少なくありません。中国証券協会が以前に報告した証券実務者による違法株取引に関連した事件の中には、証券会社の執行役員兼社長であるシオン・ムータオ氏が複数の口座を操作して大規模な取引を行い、最終的には市場から永久追放された。 2月、中国証券監督管理委員会の罰金により、長城証券の元副社長、韓非氏が違法株取引で総額約1億1,700万元の罰金を科され、10年間の証券市場からの出入り禁止となった。

「規制当局と証券会社は違法な株取引の捜査を厳しくしており、一部の証券会社では従業員に勤務時間中の携帯電話の提出を義務付けているところもある」と、証券会社で働く関係者はチャイナ・ビジネス・ニュースに違法な株取引は「越えてはならない一線」だと語った。今年に入ってからは、厳重な監督の流れを受けて、証券会社も従業員の違法株取引に対する自主検査を厳格化している。従業員やその家族の口座の報告・確認は基本的な業務であるが、また、これには、従業員が違法な株取引行為をしていないか、従業員の行為が相対的なアカウントの ip が同じであるなどの一貫性があるかどうかを確認するための技術的手段の使用も含まれます。

今年罰金を科された証券会社従業員２００人以上のうち、最近罰金を科された証券会社従業員２４人に加え、数百人が２月に罰金刑を集中的に受けた。違法な株取引を行った証券会社グループに対する従業員の処罰では、中国招商証券だけでも数百人が罰金を科されており、その中には63人に対する行政罰、46人に対する行政監督措置も含まれている。

証券会社従業員数百人に罰金刑

違法な株取引やインサイダー取引に加え、今年は証券会社や投資銀行業務の分野を中心に、規制違反や勤勉な職務遂行を怠ったとして多くの証券会社従業員が罰金刑を科されている。

投資銀行業務に関しては、主にipoや私募などの案件において、スポンサー代表者が誠実に職務を遂行できないことが問題となっています。例えば、広東省証券監督管理局は8月30日、citic建設投資の保険代理店5名を不適切な候補者として処罰し、保険代理店3名を監督対象とした。インタビュー。

中国証券協会が開示したスポンサー代表者の機密リストによると、今年以降、98人のスポンサー代表者が規制上の罰金を受けている。このうち、海通証券と中信建設投資では、罰金を科せられた保険代理店数がさらに多く、それぞれ14名と12名だった。

さらに、証券会社の現職および現職の上級幹部やビジネスリーダーら40人近くが、業務違反の「責任」があるとして罰金刑を科せられた。罰金の理由には、同社の不適切な内部統制やコンプライアンス管理、資産管理や投資銀行業務の違反などが含まれる。 、子会社の不適切な経営など。例えば、華林証券の林立会長は、月次リスク管理指標監督報告書の不正確な記入や過剰なリスク管理指標などの問題により、公開懲戒処分を受けた。

証券会社社員への「厳しい制約」強化

証券業界における厳しい監督の流れのもと、証券会社の従業員に対する職業上の基準や職業倫理の「厳しい制約」は常に強化されています。中国証券監督管理委員会は以前、証券業界の生態系の最適化を継続する観点から、従業員の管理を強化し、従業員の基本的な規範と行動規範を改善し、分類リストシステムを確立および改善する必要があると強調した。従業員の専門的評判管理メカニズムを確立し、法律に従って法令に違反する従業員の移動を厳しく制限します。」

例えば、従業員が違法な株取引を行った場合、所属する証券会社の格付けにも影響を及ぼします。証券会社の２０２４年分類格付け評価制度で、顧客や取締役、監督者、幹部らの違法な株式取引や違法な財務管理などの問題を減点対象とすることが分かった。また、2023年の証券会社の文化構築格付けの自己評価過程では、「従業員による違法株取引事例を新たに追加」するなど、文化構築評価制度も調整された。

保険代理店の機密管理に関しては、中国証券協会が今年7月に「スポンサー業務規定」をさらに改定し、プロジェクトの撤退情報を保険代理店に公に記載するなど、保険代理店の風評的制約をさらに強化した。保険代理店の「職務経歴書」と、業務停止となった保険代理店は別扱いとなります。

証券会社従業員の職業倫理の強化については、中国証券協会が9月上旬に「証券実務者職業倫理規定」を公布し、証券会社およびその子会社に対し、人材の選考・雇用の管理強化と、証券業務の強化・強化を求めた。従業員の政治的資質、道徳的行動、誠実さ、誠実さ、雇用条件の検査、企業は、法律、規制、倫理に違反した従業員を慎重に雇用および任命し、従業員を継続的に浄化する必要があります。 。