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sob a tendência de supervisão mais rigorosa na indústria de valores mobiliários, os funcionários das empresas de valores mobiliários são frequentemente multados por violarem regulamentos.

recentemente, a comissão reguladora de valores mobiliários da china anunciou uma série de multas contra funcionários de empresas de valores mobiliários. muitos funcionários da cicc e da cicc wealth foram multados por negociação ilegal de ações e empréstimos de contas. além disso, zhao yuanjun, na época funcionário de um banco de investimento da everbright securities, foi multado em 4,6 milhões de yuans por abuso de informação privilegiada e banido do mercado por 10 anos.

além da negociação ilegal de ações e do uso de informações privilegiadas, muitos funcionários de corretoras foram punidos por violarem regulamentos e por não cumprirem suas funções com diligência. de acordo com estatísticas incompletas do china business news, em 17 de setembro, desde o início deste ano, a comissão reguladora de valores mobiliários da china emitiu mais de 120 multas envolvendo funcionários de empresas de valores mobiliários, envolvendo mais de 200 pessoas, incluindo negociação ilegal de ações e falência para realizar a devida diligência nas práticas das agências de seguros.

multas por negociação ilegal de ações aparecem com frequência

desde o início deste ano, as autoridades reguladoras têm tomado frequentemente medidas para reprimir a negociação ilegal de ações por profissionais de valores mobiliários.

o beijing securities regulatory bureau anunciou duas multas em 14 de setembro. uma foi emitir cartas de advertência a 20 pessoas, incluindo kou yue, e a outra foi realizar negociações regulatórias contra zhuang jiangbin. as penalidades foram todas devidas à negociação ilegal de ações por profissionais de valores mobiliários.

além da negociação de ações de funcionários, as contas de empréstimos ilegais também estão sujeitas a rigorosas inspeções regulatórias. no dia 14, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim decidiu tomar medidas de supervisão administrativa emitindo cartas de advertência contra wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui e outros. o repórter notou que muitas das pessoas multadas eram funcionários da cicc e da cicc wealth management, e a maioria das categorias de registro de funcionários eram consultores de investimentos ou negócios de valores mobiliários em geral.

em 13 de setembro, a comissão reguladora de valores mobiliários da china também divulgou uma multa por abuso de informação privilegiada por funcionários de uma empresa de valores mobiliários. a multa mostrou que zhao yuanjun, então funcionário de banco de investimento da everbright securities, como membro da grande reestruturação de ativos da star technology (300256.sz), controlava contas de outras pessoas para negociar ilegalmente ações da star technology, resultando em uma perda final de 5,3258 milhões de yuans. em resposta, a comissão reguladora de valores mobiliários da china multou zhao yuanjun num total de 4,6 milhões de yuans e proibiu-o do mercado de valores mobiliários por 10 anos.

não é incomum que funcionários de empresas de valores mobiliários negociem ações ilegalmente e sofram perdas. por exemplo, a comissão reguladora de valores mobiliários da china impôs sanções administrativas a cao yichen, um ex-funcionário da kaiyuan securities, em 16 de agosto. cao yichen negociou ações ilegalmente durante dois anos e sofreu uma perda de conta de 770.000 yuans em junho, uma multa anunciada; pelo chongqing securities regulatory bureau mostrou que o consultor de investimentos do departamento de negócios de valores mobiliários da southwest e consultor sênior de investimentos he xi negociou ilegalmente ações por um ano, com uma perda total de mais de um milhão de yuans em março, uma multa da tianjin securities; o bureau regulatório mostrou que bian shuyuan, ex-gerente de patrimônio da ping an securities tianjin branch, usou seus próprios fundos e fundos de outras pessoas durante seu emprego. controlou a negociação ilegal de ações usando contas de outras pessoas, resultando em uma perda de 4,74 milhões de yuans.

além disso, há muitos executivos que se envolvem na negociação ilegal de ações. entre os casos relacionados com a negociação ilegal de ações por profissionais de valores mobiliários relatados anteriormente pela associação de valores mobiliários da china, xiong moutao, diretor executivo e presidente de uma empresa de valores mobiliários, manipulou múltiplas contas para realizar grandes transações e acabou sendo banido do mercado para sempre; fevereiro, a comissão reguladora de valores mobiliários da china a multa mostrou que han fei, o ex-vice-presidente da great wall securities, foi multado em um total de cerca de 117 milhões de yuans por negociação ilegal de ações e foi banido do mercado de valores mobiliários por 10 anos.

“as autoridades reguladoras e as corretoras são mais rigorosas na investigação da negociação ilegal de ações, e algumas corretoras até exigem que os funcionários entreguem seus telefones celulares durante o horário de trabalho. uma pessoa que trabalha em uma corretora disse ao china business news que a negociação ilegal de ações é uma “linha vermelha”. "para supervisão. desde este ano, sob a tendência de supervisão rigorosa, as sociedades de valores mobiliários também se tornaram mais rigorosas no autoexame das negociações ilegais de ações dos funcionários. relatar e verificar as contas dos funcionários e seus familiares é uma operação básica, e também inclui o uso de meios tecnológicos para verificar se os funcionários têm comportamento ilegal de negociação de ações ou se suas ações são consistentes com o ip da conta relativa é o mesmo, etc.

entre os mais de 200 funcionários de empresas de valores mobiliários que foram multados este ano, centenas deles foram multados por negociação ilegal de ações. além dos 24 funcionários de empresas de valores mobiliários que foram multados recentemente, em fevereiro, a comissão reguladora de valores mobiliários da china concentrou-se em. punir um grupo de empresas de valores mobiliários por negociação ilegal de ações entre os funcionários, só a china merchants securities teve centenas de pessoas multadas, incluindo sanções administrativas a 63 pessoas e medidas de supervisão administrativa a 46 pessoas.

centenas de funcionários de corretoras multados

além da negociação ilegal de ações e do abuso de informação privilegiada, muitos funcionários de empresas de valores mobiliários foram multados este ano por violarem regulamentos e por não cumprirem as suas funções de forma diligente, principalmente nas áreas de corretagem e banca de investimento.

em termos de negócios de banca de investimento, envolve principalmente representantes de patrocinadores que não cumprem diligentemente as suas funções em ipo, colocação privada e outros projetos. por exemplo, em 30 de agosto, o gabinete regulador de valores mobiliários de guangdong puniu cinco agentes de seguros da citic construction investment. dois dos representantes do patrocinador foram considerados candidatos inadequados e tiveram as suas qualificações comerciais suspensas por três anos, e três agentes de seguros foram sujeitos a supervisão. entrevistas.

de acordo com a lista classificada de representantes dos patrocinadores divulgada pela china securities association, 98 representantes dos patrocinadores receberam multas regulatórias desde este ano. entre eles, a haitong securities e a citic construction investment tiveram os agentes de seguros mais multados, 14 e 12 respectivamente.

além disso, quase 40 executivos seniores e atuais líderes empresariais de empresas de valores mobiliários foram multados por serem "responsáveis" por violações comerciais. os motivos das multas incluem controle interno e gestão de conformidade inadequados da empresa, violações de gestão de ativos e negócios de banco de investimento. e subsidiárias. por exemplo, o presidente lin li da hualin securities foi repreendido publicamente devido a problemas como o preenchimento impreciso de relatórios mensais de supervisão de indicadores de controlo de risco e indicadores excessivos de controlo de risco.

"restrições severas" aos funcionários de empresas de valores mobiliários reforçadas

sob a tendência de supervisão rigorosa na indústria de valores mobiliários, as "restrições duras" dos padrões profissionais e dos requisitos de ética profissional para os funcionários das empresas de valores mobiliários estão constantemente a ser reforçadas. anteriormente, a comissão reguladora de valores mobiliários da china enfatizou que, em termos de continuar a otimizar a ecologia da indústria de valores mobiliários, é necessário fortalecer a gestão dos funcionários, melhorar as normas básicas e códigos de conduta dos funcionários, estabelecer e melhorar o sistema de lista de classificação e mecanismo de gerenciamento de reputação profissional para funcionários e restringir estritamente aqueles que violam as leis e regulamentos de acordo com a lei.

por exemplo, se os funcionários se envolverem em negociações ilegais de ações, as classificações das suas empresas de valores mobiliários também serão afetadas. entende-se que no sistema de avaliação de classificação de empresas de valores mobiliários de 2024, serão deduzidos pontos para questões como negociação ilegal de ações e gestão financeira ilegal para clientes, diretores, supervisores e pessoal sênior de negócios. além disso, no processo de autoavaliação da classificação de construção cultural da corretora de valores mobiliários de 2023, o sistema de avaliação da construção cultural também foi ajustado, o que envolve "casos recentemente adicionados de negociação ilegal de ações por funcionários".

em termos de gestão classificada de agentes de seguros, em julho deste ano, a china securities association revisou ainda mais as "regras de negócios de patrocínio" para fortalecer ainda mais as restrições de reputação dos agentes de seguros, incluindo que as informações sobre a retirada de projetos serão publicamente escritas no serão classificados separadamente o “currículo pessoal” do agente de seguros e o agente de seguros cuja atividade foi suspensa.

em termos de fortalecimento da ética profissional dos funcionários das empresas de valores mobiliários, no início de setembro, a associação de valores mobiliários da china emitiu o "código de ética profissional para profissionais de valores mobiliários", exigindo que as empresas de valores mobiliários e suas subsidiárias fortaleçam a gestão da seleção e contratação de pessoal, e fortaleçam a qualidade política, a conduta moral, a integridade e a integridade do seu pessoal; a inspeção das condições de emprego deve contratar e nomear com prudência pessoal com informações de reputação negativa, remover resolutamente o pessoal que tenha violado leis, regulamentos e ética; .