uutiset

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

arvopaperialan valvonnan tiukentuessa arvopaperiyhtiöiden työntekijöitä sakotetaan usein säännösten rikkomisesta.

kiinan arvopaperialan sääntelykomissio on äskettäin ilmoittanut useita sakkoja arvopaperiyhtiöiden työntekijöitä vastaan. lisäksi zhao yuanjun, tuolloin everbright securitiesin investointipankin työntekijä, sai 4,6 miljoonan yuanin sakot sisäpiirikaupoista ja hänet kiellettiin 10 vuodeksi markkinoilta.

laittoman osakekaupan ja sisäpiirikaupan lisäksi monia välitysalan työntekijöitä on rangaistu määräysten rikkomisesta ja tehtäviensä huolellisesta suorittamisesta. china business news -lehden epätäydellisten tilastojen mukaan kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio on syyskuun 17. päivänä tämän vuoden alusta määrännyt yli 120 sakkoa arvopaperiyhtiöiden työntekijöille, joihin on osallisena yli 200 henkilöä, mukaan lukien laiton osakekauppa ja epäonnistuminen. tehdä due diligence vakuutusyhtiöiden käytännöissä.

laittomasta osakekaupasta määrätään usein sakkoja

tämän vuoden alusta lähtien valvontaviranomaiset ovat usein ryhtyneet toimiin arvopaperialan toimijoiden laittoman osakekaupan hillitsemiseksi.

beijing securities regulatory bureau ilmoitti kahdesta sakosta 14. syyskuuta. toinen oli varoituskirjeiden lähettäminen 20 henkilölle, mukaan lukien kou yuelle, ja toinen oli käydä sääntelyneuvotteluja zhuang jiangbinia vastaan. rangaistukset johtuivat kaikki arvopaperialan harjoittajien laittomasta osakekaupasta.

työntekijöiden osakekaupan lisäksi laittomat lainatilit ovat myös tiukan viranomaisvalvonnan kohteena. 14. päivänä beijing securities regulatory bureau päätti ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimiin lähettämällä varoituskirjeitä wang gangxuania, tao jialea, han xua, dai ziruita ja muita vastaan. toimittaja havaitsi, että monet sakoista oli cicc:n ja cicc wealth managementin työntekijöitä, ja suurin osa työntekijöiden rekisteröintiluokista oli yleisiä arvopaperiliiketoiminnan tai sijoituskonsultteja.

kiinan arvopaperimarkkinaviranomainen julkisti 13. syyskuuta myös sakon arvopaperiyrityksen työntekijöiden sisäpiirikaupoista. sakko osoitti, että zhao yuanjun, tuolloin everbright securitiesin investointipankin työntekijä, star technologyn (300256.sz) suuren omaisuuden uudelleenjärjestelyn sisäpiiriläisenä hallitsi muiden ihmisten tilejä käydäkseen kauppaa laittomasti star technologyn osakkeilla, mikä johti lopulliseen tappioon 5,3258 miljoonaa yuania. kiinan arvopaperivalvontakomissio määräsi zhao yuanjunille yhteensä 4,6 miljoonan yuanin sakon ja kielsi hänet arvopaperimarkkinoilta 10 vuodeksi.

ei ole harvinaista, että arvopaperiyritysten työntekijät käyvät laittomasti kauppaa osakkeilla ja kärsivät tappioita. esimerkiksi kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio määräsi hallinnollisia seuraamuksia kaiyuan securitiesin entiselle työntekijälle cao yichenille. cao yichen oli käynyt laittomasti kauppaa osakkeilla kahden vuoden ajan ja kärsi 770 000 yuanin tilitappiosta kesäkuussa jonka chongqing securities regulatory bureau osoitti, että southwest securities business department investment consultant assistentti ja vanhempi sijoituskonsultti hän xi käytti laittomasti kauppaa osakkeilla maaliskuussa yhteensä yli miljoona yuania, sakko tianjin securitiesilta regulatory bureau osoitti, että bian shuyuan, ping an securities tianjin branchin entinen varainhoitaja, käytti työsuhteensa aikana omia varojaan ja muiden ihmisten varoja kontrolloinut laitonta osakekauppaa muiden ihmisten tileillä, mikä johti 4,74 miljoonan yuanin tappioon.

lisäksi monet johtajat harjoittavat laitonta osakekauppaa. kiinan arvopaperiliiton aiemmin raportoimien arvopaperialan harjoittajien laittomaan osakekauppaan liittyvistä tapauksista arvopaperiyrityksen johtaja ja presidentti xiong moutao manipuloi useita tilejä suurten liiketoimien suorittamiseksi, ja hänet kiellettiin lopulta markkinoille helmikuu, kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio sakko osoitti, että great wall securitiesin entinen varatoimitusjohtaja han fei sai yhteensä noin 117 miljoonan yuanin sakot laittomasta osakekaupasta ja hänet kiellettiin arvopaperimarkkinoilta 10 vuodeksi.

"sääntelyviranomaiset ja välittäjät ovat tiukempia laittoman osakekaupan tutkinnassa, ja jotkut välittäjät jopa vaativat työntekijöiden luovuttamaan matkapuhelimensa työaikana välityksessä työskentelevä henkilö kertoi china business newsille, että laiton osakekauppa on "punainen viiva". " valvonnalle. tästä vuodesta lähtien arvopaperiyhtiöt ovat tiukan valvonnan trendin mukaisesti tiukentuneet myös työntekijöiden laittoman osakekaupan itsetarkastuksessa. työntekijöiden ja heidän perheenjäsentensä tilien ilmoittaminen ja tarkastaminen on perustoiminto, ja se sisältää myös teknisten keinojen käytön sen tarkistamiseksi, onko työntekijöillä laitonta osakekaupankäyntiä tai ovatko heidän toimintansa johdonmukaisia ​​suhteellisen tilin ip-osoite on sama jne.

yli 200 arvopaperiyhtiöiden työntekijästä, jotka on määrätty tänä vuonna sakkoihin, satoja sakkoja laittomasta osakekaupankäynnistä hiljattain sakkojen saaneiden 24 arvopaperiyhtiöiden työntekijän lisäksi china securities regulatory commission keskittyi helmikuussa. arvopaperiyhtiöiden rankaiseminen laittomasta osakekaupasta, pelkästään china merchants securitiesin työntekijöistä on määrätty satoja sakkoja, mukaan lukien hallinnolliset seuraamukset 63 henkilölle ja hallinnolliset valvontatoimenpiteet 46 henkilölle.

sadat välitystyöntekijät sakkoja

laittoman osakekaupan ja sisäpiirikaupan lisäksi monet arvopaperiyhtiöiden työntekijät ovat saaneet tänä vuonna sakkoja säännösten rikkomisesta ja velvollisuuksiensa laiminlyönnistä lähinnä välitys- ja investointipankkitoiminnassa.

investointipankkitoiminnassa mukana ovat pääasiassa sponsorien edustajat, jotka eivät suorita tehtäviään ahkerasti listautumisannissa, suunnatussa annissa ja muissa projekteissa. esimerkiksi 30. elokuuta guangdong securities regulatory bureau rankaisi viittä citic construction investmentin vakuutusasiamiestä. kaksi sponsorien edustajaa todettiin sopimattomiksi ehdokkaiksi, ja heidän liiketoimintansa keskeytettiin kolmeksi vuodeksi, ja kolme vakuutusasiamiestä joutui valvontaan. haastatteluja.

china securities associationin julkistaman sponsorien edustajien luokitellun luettelon mukaan 98 sponsorien edustajaa on saanut viranomaissakkoja tämän vuoden jälkeen. heistä haitong securitiesilla ja citic construction investmentillä oli enemmän sakkoja vakuutusasiamiehille, vastaavasti 14 ja 12.

lisäksi lähes 40 arvopaperiyritysten nykyistä tai nykyistä johtoa ja yritysjohtajaa tuomittiin "vastuuseen" yritysrikkomuksista. , ja tytäryritykset, tms. esimerkiksi hualin securitiesin puheenjohtaja lin li sai julkisen moitteen ongelmien, kuten kuukausittaisten riskienhallintaindikaattorien valvontaraporttien epätarkan täytön ja liiallisten riskienhallintaindikaattoreiden vuoksi.

arvopaperiyhtiöiden työntekijöiden "kovat rajoitukset" vahvistuivat

arvopaperialan tiukan valvonnan trendin mukaisesti arvopaperiyritysten työntekijöiden ammattistandardien ja ammattieettisten vaatimusten "kovat rajoitukset" vahvistetaan jatkuvasti. aiemmin kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio korosti, että arvopaperiteollisuuden ekologian optimoinnin jatkamiseksi on tarpeen vahvistaa työntekijöiden johtamista, parantaa työntekijöiden perusnormeja ja käytännesääntöjä, luoda ja parantaa luokitusluettelojärjestelmää. ja työntekijöiden ammatillisen maineenhallintamekanismin ja rajoittaa tiukasti lakeja ja määräyksiä rikkovia liikkumista sairaana.

esimerkiksi jos työntekijät harjoittavat laitonta osakekauppaa, heillä on vaikutusta myös heidän arvopaperiyritystensä luokitukseen. on selvää, että arvopaperiyhtiöiden vuoden 2024 luokituksen arviointijärjestelmässä pisteitä vähennetään esimerkiksi laittomasta osakekaupasta ja laittomasta taloushallinnosta asiakkaille, johtajille, esimiehille ja yritysjohtajille. lisäksi vuoden 2023 arvopaperiyhtiön kulttuurirakennusluokituksen itsearviointiprosessissa on myös muokattu kulttuurirakentamisen arviointijärjestelmää, joka sisältää "äskettäin lisätyt tapaukset työntekijöiden laittomasta osakekaupankäynnistä".

mitä tulee vakuutusasiamiesten luokiteltuun hallintaan, kiinan arvopaperiliitto tarkisti tämän vuoden heinäkuussa edelleen "sponsoroinnin liiketoimintasääntöjä" vahvistaakseen entisestään vakuutusasiamiesten mainerajoituksia, mukaan lukien tiedot hankkeiden peruuttamisesta kirjoitetaan julkisesti vakuutusasiamiehen "henkilökohtainen ansioluettelo" ja vakuutusasiamies, jonka toiminta on keskeytetty, luokitellaan erikseen.

arvopaperiyritysten työntekijöiden ammatillisen etiikan vahvistamiseksi kiinan arvopaperiliitto julkaisi syyskuun alussa arvopaperialan ammattilaisten ammatillisen eettisen säännöstön (code of professional ethics for securities practitioners), jossa vaaditaan arvopaperiyhtiöitä ja niiden tytäryhtiöitä vahvistamaan henkilöstön valinnan ja työllisyyden hallintaa sekä vahvistamaan. henkilöstön poliittinen laatu, moraalinen käyttäytyminen, rehellisyys ja rehellisyys. yritykset palkkaavat ja nimittävät määrätietoisesti työntekijöitä, jotka ovat rikkoneet lakeja, määräyksiä ja etiikkaa, ja puhdistavat jatkuvasti työvoimaa. .