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a causa della tendenza a una supervisione più rigorosa nel settore dei valori mobiliari, i dipendenti delle società di valori mobiliari vengono spesso multati per aver violato le normative.

recentemente, la china securities regulatory commission ha annunciato una serie di multe contro i dipendenti di società di intermediazione mobiliare. molti dipendenti di cicc e cicc wealth sono stati multati per compravendita illegale di azioni e prestito di conti. inoltre, zhao yuanjun, all'epoca impiegato della banca di investimento presso everbright securities, fu multato di 4,6 milioni di yuan per insider trading e bandito dal mercato per 10 anni.

oltre al commercio illegale di azioni e all’insider trading, molti dipendenti dell’intermediazione sono stati puniti per aver violato le normative e per non aver svolto diligentemente i propri compiti. secondo statistiche incomplete di china business news, al 17 settembre, dall'inizio di quest'anno, la china securities regulatory commission ha emesso più di 120 multe che hanno coinvolto dipendenti di società di intermediazione mobiliare, coinvolgendo più di 200 persone, compreso il commercio illegale di azioni e il fallimento per eseguire la due diligence nelle pratiche delle agenzie assicurative.

le multe per il commercio illegale di azioni vengono visualizzate frequentemente

dall’inizio di quest’anno, le autorità di regolamentazione sono spesso intervenute per reprimere il commercio illegale di azioni da parte degli operatori finanziari.

l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha annunciato due multe il 14 settembre. una era quella di inviare lettere di avvertimento a 20 persone, tra cui kou yue, e l'altra era quella di avviare colloqui normativi contro zhuang jiangbin. le sanzioni erano tutte dovute al commercio illegale di azioni da parte di operatori finanziari.

oltre alla compravendita di azioni dei dipendenti, anche i conti di prestito illegali sono soggetti a severi controlli normativi. il 14, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa emettendo lettere di avvertimento contro wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui e altri. il giornalista ha notato che molte delle persone multate erano dipendenti di cicc e cicc wealth management, e la maggior parte delle categorie di registrazione dei dipendenti erano affari generali di titoli o consulenti di investimento.

il 13 settembre, anche la china securities regulatory commission ha reso noto un'ammenda per insider trading da parte dei dipendenti di una società di intermediazione mobiliare. la sanzione ha dimostrato che zhao yuanjun, allora impiegato della banca di investimento presso everbright securities, in quanto membro interno dell'importante ristrutturazione patrimoniale di star technology (300256.sz), controllava i conti di altre persone per scambiare illegalmente azioni di star technology, con conseguente perdita finale di 5,3258 milioni di yuan. in risposta, la china securities regulatory commission ha multato zhao yuanjun per un totale di 4,6 milioni di yuan e lo ha bandito dal mercato mobiliare per 10 anni.

non è raro che i dipendenti delle società di intermediazione mobiliare commercino illegalmente azioni e subiscano perdite. ad esempio, il 16 agosto la china securities regulatory commission ha imposto sanzioni amministrative a cao yichen, un ex dipendente di kaiyuan securities. cao yichen aveva scambiato illegalmente azioni per due anni e a giugno aveva subito una perdita contabile di 770.000 yuan, come annunciato una multa dall'ufficio di regolamentazione dei titoli di chongqing ha mostrato che he xi, assistente consulente per gli investimenti del dipartimento degli affari di titoli del sud-ovest e consulente senior per gli investimenti, ha commerciato illegalmente azioni per un anno, con una perdita totale di oltre un milione di yuan a marzo, una multa da parte della tianjin securities; l'ufficio di regolamentazione ha dimostrato che bian shuyuan, l'ex gestore patrimoniale della filiale di ping an securities di tianjin, ha utilizzato i propri fondi e quelli di altre persone durante il suo impiego. ha controllato il commercio illegale di azioni utilizzando conti di altre persone, con una conseguente perdita di 4,74 milioni di yuan.

inoltre, ci sono molti dirigenti coinvolti nel commercio illegale di azioni. tra i casi relativi al commercio illegale di azioni da parte di operatori finanziari precedentemente segnalati dalla china securities association, xiong moutao, direttore esecutivo e presidente di una società di intermediazione mobiliare, ha manipolato più conti per condurre transazioni di grandi dimensioni e alla fine è stato bandito dal mercato a vita febbraio, la china securities regulatory commission la multa ha dimostrato che han fei, l'ex vicepresidente della great wall securities, è stato multato per un totale di circa 117 milioni di yuan per commercio illegale di azioni ed è stato bandito dal mercato mobiliare per 10 anni.

"le autorità di regolamentazione e gli intermediari sono più severi nelle indagini sul commercio di azioni illegali, e alcuni intermediari richiedono addirittura ai dipendenti di consegnare i loro telefoni cellulari durante l'orario di lavoro". " per la supervisione. da quest'anno, sotto la tendenza di una supervisione rigorosa, le società di intermediazione mobiliare sono anche diventate più rigorose nell'autoesame del commercio illegale di azioni dei dipendenti. la rendicontazione e il controllo dei conti dei dipendenti e dei loro familiari è un'operazione fondamentale, e include anche l'uso di mezzi tecnologici per verificare se i dipendenti hanno comportamenti illegali nel commercio di azioni o se le loro azioni sono coerenti con l'ip relativo del conto è lo stesso, ecc.

tra gli oltre 200 dipendenti di società di intermediazione mobiliare multati quest'anno, centinaia sono stati multati per commercio illegale di azioni. oltre ai 24 dipendenti di società di intermediazione mobiliare multati recentemente, a febbraio, la china securities regulatory commission si è concentrata su questo argomento. punire un gruppo di società di intermediazione mobiliare per commercio illegale di azioni. tra i dipendenti, la sola china merchants securities ha avuto centinaia di multe, comprese sanzioni amministrative su 63 persone e misure di supervisione amministrativa su 46 persone.

centinaia di dipendenti dell'intermediazione multati

oltre al commercio illegale di azioni e all'insider trading, quest'anno molti dipendenti di società di intermediazione mobiliare sono stati multati per aver violato le normative e non aver svolto diligentemente i propri compiti, principalmente nei settori dell'intermediazione e dell'investment banking.

in termini di attività di investment banking, si tratta principalmente di rappresentanti degli sponsor che non adempiono diligentemente i propri compiti nell'ipo, nel collocamento privato e in altri progetti. ad esempio, il 30 agosto, il guangdong securities regulatory bureau ha punito cinque agenti assicurativi di citic construction investment, due dei rappresentanti degli sponsor sono stati ritenuti candidati inappropriati e le loro qualifiche commerciali sono state sospese per tre anni, mentre tre agenti assicurativi sono stati soggetti a supervisione. interviste.

secondo l'elenco riservato dei rappresentanti degli sponsor divulgato dalla china securities association, da quest'anno 98 rappresentanti degli sponsor hanno ricevuto sanzioni normative. tra questi, haitong securities e citic construction investment hanno multato più agenti assicurativi, rispettivamente 14 e 12.

inoltre, quasi 40 attuali o attuali dirigenti e dirigenti d'azienda di società di intermediazione mobiliare sono stati multati per essere "responsabili" di violazioni aziendali. le ragioni delle multe includono un controllo interno improprio e una gestione della conformità della società, violazioni della gestione patrimoniale e delle attività di investment banking e filiali. gestione impropria, ecc. ad esempio, il presidente lin li di hualin securities è stato rimproverato pubblicamente a causa di problemi quali la compilazione imprecisa dei rapporti mensili di supervisione degli indicatori di controllo del rischio e gli indicatori di controllo del rischio eccessivi.

si sono rafforzati i “rigidi vincoli” sui dipendenti delle società di intermediazione mobiliare

sotto la tendenza ad una rigorosa supervisione nel settore dei valori mobiliari, i "vincoli rigidi" degli standard professionali e dei requisiti di etica professionale per i dipendenti delle società di valori mobiliari vengono costantemente rafforzati. in precedenza, la china securities regulatory commission aveva sottolineato che, per continuare a ottimizzare l’ecologia del settore dei titoli, è necessario rafforzare la gestione dei dipendenti, migliorare le norme di base e i codici di condotta per i dipendenti, stabilire e migliorare il sistema di elenchi di classificazione e meccanismo di gestione della reputazione professionale dei dipendenti e limita rigorosamente coloro che violano leggi e regolamenti in conformità con la legge che si spostano mentre sono malati.

ad esempio, se i dipendenti si impegnano in operazioni di compravendita illegale di azioni, anche i rating delle loro società di intermediazione mobiliare ne risentiranno. resta inteso che nel sistema di valutazione della classificazione 2024 delle società di intermediazione mobiliare, verranno detratti punti per questioni quali il commercio illegale di azioni e la gestione finanziaria illegale per clienti, direttori, supervisori e personale aziendale senior. inoltre, nel processo di autovalutazione del rating di costruzione culturale dell'impresa mobiliare del 2023, è stato adeguato anche il sistema di valutazione della costruzione culturale, che coinvolge "nuovi casi aggiunti di compravendita illegale di azioni da parte dei dipendenti".

in termini di gestione riservata degli agenti assicurativi, nel luglio di quest'anno, la china securities association ha ulteriormente rivisto le "regole aziendali di sponsorizzazione" per rafforzare ulteriormente i vincoli reputazionali degli agenti assicurativi, compreso il fatto che le informazioni sul ritiro dei progetti saranno scritte pubblicamente nel verranno classificati separatamente il "curriculum personale" dell'agente di assicurazione e quello dell'agente di assicurazione la cui attività è stata sospesa.

in termini di rafforzamento dell'etica professionale dei dipendenti delle società di intermediazione mobiliare, all'inizio di settembre la china securities association ha pubblicato il "codice di etica professionale per gli operatori di borsa", richiedendo alle società di intermediazione mobiliare e alle loro controllate di rafforzare la gestione della selezione e dell'occupazione del personale e di rafforzare la qualità politica, la condotta morale, l'integrità e l'integrità del proprio personale. l'ispezione delle condizioni di lavoro; le aziende dovrebbero assumere e nominare con prudenza personale con informazioni reputazionali negative; rimuovere con decisione il personale che ha violato leggi, regolamenti ed etica e purificare continuamente la forza lavoro .