berita

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

dalam tren pengawasan yang lebih ketat di industri sekuritas, pegawai perusahaan sekuritas seringkali dikenakan denda karena melanggar peraturan.

baru-baru ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok telah mengumumkan serangkaian denda terhadap karyawan perusahaan sekuritas. banyak karyawan cicc dan cicc wealth didenda karena perdagangan saham ilegal dan peminjaman rekening. selain itu, zhao yuanjun, seorang pegawai bank investasi di everbright securities pada saat itu, didenda 4,6 juta yuan karena perdagangan orang dalam dan dilarang beroperasi di pasar selama 10 tahun.

selain perdagangan saham ilegal dan perdagangan orang dalam, banyak karyawan pialang yang dihukum karena melanggar peraturan dan gagal menjalankan tugasnya dengan rajin. menurut statistik tidak lengkap dari china business news, per 17 september, sejak awal tahun ini, komisi regulasi sekuritas china telah mengeluarkan lebih dari 120 denda yang melibatkan karyawan perusahaan sekuritas, yang melibatkan lebih dari 200 orang, termasuk perdagangan saham ilegal dan kegagalan. untuk melakukan uji tuntas dalam praktik keagenan asuransi.

denda untuk perdagangan saham ilegal sering muncul

sejak awal tahun ini, otoritas regulasi sudah sering mengambil tindakan untuk menindak perdagangan saham ilegal yang dilakukan oleh praktisi sekuritas.

biro regulasi sekuritas beijing mengumumkan dua denda pada tanggal 14 september. yang pertama adalah mengeluarkan surat peringatan kepada 20 orang termasuk kou yue, dan yang lainnya adalah melakukan pembicaraan peraturan terhadap zhuang jiangbin. semua denda tersebut disebabkan oleh perdagangan saham ilegal oleh praktisi sekuritas.

selain perdagangan saham karyawan, rekening pinjaman ilegal juga harus menjalani pemeriksaan peraturan yang ketat. pada tanggal 14, biro pengaturan sekuritas beijing memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif dengan mengeluarkan surat peringatan terhadap wang gangxuan, tao jiale, han xu, dai zirui dan lainnya. reporter memperhatikan bahwa banyak dari orang yang didenda adalah karyawan cicc dan cicc wealth management, dan sebagian besar kategori pendaftaran karyawan adalah konsultan bisnis sekuritas umum atau investasi.

pada tanggal 13 september, komisi regulasi sekuritas tiongkok juga mengungkapkan denda atas perdagangan orang dalam yang dilakukan oleh karyawan sebuah perusahaan sekuritas. denda tersebut menunjukkan bahwa zhao yuanjun, yang saat itu merupakan pegawai bank investasi di everbright securities, sebagai orang dalam restrukturisasi aset utama star technology (300256.sz), mengendalikan rekening orang lain untuk memperdagangkan saham star technology secara ilegal, yang mengakibatkan kerugian akhir sebesar 5,3258 juta yuan. sebagai tanggapan, komisi regulasi sekuritas tiongkok mendenda zhao yuanjun total 4,6 juta yuan dan melarangnya dari pasar sekuritas selama 10 tahun.

tidak jarang karyawan perusahaan sekuritas memperdagangkan saham secara ilegal dan mengalami kerugian. misalnya, komisi regulasi sekuritas tiongkok menjatuhkan sanksi administratif kepada cao yiyi, mantan karyawan kaiyuan securities, pada 16 agustus. cao yiyi telah memperdagangkan saham secara ilegal selama dua tahun dan menderita kerugian rekening sebesar 770.000 yuan pada bulan juni, dan denda diumumkan oleh biro regulasi sekuritas chongqing menunjukkan bahwa asisten konsultan investasi departemen bisnis sekuritas barat daya dan konsultan investasi senior he xi secara ilegal memperdagangkan saham selama setahun, dengan total kerugian lebih dari satu juta yuan pada bulan maret, denda dari tianjin securities biro regulasi menunjukkan bahwa bian shuyuan, mantan manajer kekayaan ping an securities cabang tianjin, menggunakan dananya sendiri dan dana orang lain selama dia bekerja. mengontrol perdagangan saham ilegal menggunakan rekening orang lain, mengakibatkan kerugian sebesar 4,74 juta yuan.

selain itu, banyak eksekutif yang melakukan perdagangan saham ilegal. di antara kasus-kasus terkait perdagangan saham ilegal oleh praktisi sekuritas yang sebelumnya dilaporkan oleh asosiasi sekuritas tiongkok, xiong moutao, direktur eksekutif dan presiden sebuah perusahaan sekuritas, memanipulasi banyak akun untuk melakukan transaksi besar, dan akhirnya dilarang dari pasar seumur hidup; februari, komisi regulasi sekuritas tiongkok denda menunjukkan bahwa han fei, mantan wakil presiden great wall securities, didenda total sekitar 117 juta yuan karena perdagangan saham ilegal dan dilarang dari pasar sekuritas selama 10 tahun.

"otoritas regulasi dan broker lebih ketat dalam menyelidiki perdagangan saham ilegal, dan beberapa broker bahkan mengharuskan karyawannya untuk menyerahkan ponsel mereka selama jam kerja." seseorang yang bekerja di broker mengatakan kepada china business news bahwa perdagangan saham ilegal adalah "garis merah". " untuk pengawasan. sejak tahun ini, di bawah tren pengawasan yang ketat, perusahaan sekuritas juga semakin ketat dalam melakukan pemeriksaan mandiri atas perdagangan saham ilegal karyawannya. pelaporan dan pemeriksaan rekening karyawan dan anggota keluarganya merupakan operasi dasar, dan itu juga mencakup penggunaan sarana teknologi untuk memeriksa apakah karyawan memiliki perilaku perdagangan saham ilegal, atau apakah tindakan mereka konsisten dengan ip akun relatifnya sama, dll.

di antara lebih dari 200 karyawan perusahaan sekuritas yang didenda tahun ini, ratusan di antaranya didenda karena perdagangan saham ilegal. selain 24 karyawan perusahaan sekuritas yang didenda baru-baru ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok berkonsentrasi pada bulan februari menghukum sekelompok perusahaan sekuritas karena perdagangan saham ilegal. di antara karyawan, china merchants securities sendiri telah mendenda ratusan orang, termasuk sanksi administratif terhadap 63 orang dan tindakan pengawasan administratif terhadap 46 orang.

ratusan karyawan broker didenda

selain perdagangan saham ilegal dan perdagangan orang dalam, banyak karyawan perusahaan sekuritas yang didenda tahun ini karena melanggar peraturan dan gagal menjalankan tugasnya dengan rajin, terutama di bidang pialang dan perbankan investasi.

dalam hal bisnis perbankan investasi, terutama melibatkan perwakilan sponsor yang gagal menjalankan tugasnya dengan rajin dalam ipo, penempatan swasta, dan proyek lainnya. misalnya, pada tanggal 30 agustus, biro regulasi sekuritas guangdong menghukum lima agen asuransi citic construction investment. dua dari perwakilan sponsor ditemukan sebagai kandidat yang tidak pantas dan kualifikasi bisnisnya ditangguhkan selama tiga tahun, dan tiga agen asuransi harus diawasi. wawancara.

menurut daftar rahasia perwakilan sponsor yang diungkapkan oleh asosiasi sekuritas tiongkok, 98 perwakilan sponsor telah menerima denda sesuai peraturan sejak tahun ini. di antara mereka, haitong securities dan citic construction investment memiliki lebih banyak agen asuransi yang didenda, masing-masing 14 dan 12.

selain itu, hampir 40 eksekutif senior dan pemimpin bisnis perusahaan sekuritas saat ini atau saat ini didenda karena "bertanggung jawab" atas pelanggaran bisnis. alasan denda termasuk pengendalian internal dan manajemen kepatuhan perusahaan yang tidak tepat, pelanggaran manajemen aset dan bisnis perbankan investasi , dan anak perusahaan. misalnya, ketua lin li dari hualin securities ditegur secara terbuka karena masalah seperti pengisian laporan pengawasan indikator pengendalian risiko bulanan yang tidak akurat dan indikator pengendalian risiko yang berlebihan.

“kendala keras” terhadap karyawan perusahaan sekuritas menguat

di bawah tren pengawasan ketat di industri sekuritas, "batasan keras" standar profesional dan persyaratan etika profesional bagi karyawan perusahaan sekuritas terus diperkuat. sebelumnya, china securities regulatory commission menegaskan, untuk terus mengoptimalkan ekologi industri sekuritas, perlu dilakukan penguatan manajemen pegawai, penyempurnaan norma dasar dan kode etik pegawai, penetapan dan penyempurnaan sistem daftar klasifikasi. dan mekanisme pengelolaan reputasi profesional bagi karyawan, serta membatasi secara tegas mereka yang melanggar peraturan perundang-undangan sesuai dengan hukum.

misalnya, jika karyawan terlibat dalam perdagangan saham ilegal, peringkat perusahaan sekuritas mereka juga akan terpengaruh. dapat dipahami bahwa dalam sistem evaluasi peringkat klasifikasi perusahaan sekuritas tahun 2024, poin akan dikurangi untuk masalah seperti perdagangan saham ilegal dan pengelolaan keuangan ilegal untuk klien, direktur, supervisor, dan personel bisnis senior. selain itu, dalam proses evaluasi mandiri pemeringkatan konstruksi budaya perusahaan sekuritas tahun 2023, sistem evaluasi konstruksi budaya juga telah disesuaikan, yang melibatkan "tambahan kasus baru perdagangan saham ilegal oleh karyawan".

dalam hal manajemen rahasia agen asuransi, pada bulan juli tahun ini, asosiasi sekuritas tiongkok merevisi lebih lanjut "peraturan bisnis sponsor" untuk lebih memperkuat batasan reputasi agen asuransi, termasuk bahwa informasi tentang penarikan proyek akan ditulis secara publik ke dalam "resume pribadi" agen asuransi, dan agen asuransi yang usahanya dihentikan sementara akan diklasifikasikan secara terpisah.

dalam hal penguatan etika profesional karyawan perusahaan sekuritas, pada awal september, china securities association mengeluarkan "kode etik profesi praktisi sekuritas", yang mewajibkan perusahaan sekuritas dan anak perusahaannya untuk memperkuat manajemen seleksi dan penempatan personel, serta memperkuat kualitas politik, perilaku moral, integritas, dan integritas personelnya. inspeksi kondisi kerja; perusahaan harus dengan hati-hati merekrut dan menunjuk personel dengan informasi reputasi negatif dengan tegas memecat personel yang melanggar hukum, peraturan, dan etika, dan terus melakukan pemurnian terhadap tenaga kerja .