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증권사의 불법주식거래를 감독하고 시정하려는 노력은 계속되고 있습니다. 9월 14일, 베이징 증권감독관리국은 코우 위에(kou yue)를 포함한 20명에게 경고 서한을 발부하고 1명에 대해 감독 협의 등 행정 감독 조치를 취하겠다고 발표했습니다. 구체적인 이유를 보면 상기 사람들은 모두 증권업 종사자로서 주식을 매매하는 불법행위를 저질렀습니다. 최근 증권사 전직 직원이 불법주식거래로 벌금형을 받은 사례가 많고, 증권사 전직 투자은행 담당자가 최고 460만위안의 벌금형을 선고받은 사례도 드물지 않았다. 년도. 업계 관계자는 규제 당국이 잠재적인 불법 주식 거래를 저지하고, 발생한 위반 사항을 엄중하게 처리하기 위해 엄격한 감독을 실시했다고 말했습니다. 이는 다른 실무자들에게도 경고이자 교육입니다. 앞으로 증권사 역시 준법의식과 위험의식 제고에 관심을 기울이고, 위반사항을 신속하게 발견하고 시정해야 할 것입니다.

감독당국, 불법주식 거래 지적

같은 날 여러 중개사 직원이 감독에 의해 "지명"되었습니다. 9월 14일, 베이징 증권감독관리국은 kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen 및 jiang haojun은 증권 실무자로서 주식을 사고 파는 행위에 참여했습니다. 상기 행위는 규정을 위반한 것이며, 베이징증권감독관리국은 해당 직원에게 경고 서한을 발송하는 등 행정 감독 조치를 취하기로 결정했습니다.

같은 날 베이징 증권감독관리국은 증권업 종사자로서 주식 매매 행위에 관여한 장장빈(zhuang jiangbin)에 대해 감독 성명을 발표하는 등 행정 감독 조치를 취했습니다. 구체적으로 상기 인원은 모두 유력 증권사와 그 자회사의 임직원이며, 해당 직위는 대부분 증권종합업무 또는 증권투자컨설팅(투자상담사) 분야에 종사하고 있습니다.

실제로 최근 증권사 출신 전직 직원들이 불법주식거래로 벌금형을 선고받은 사례가 많다. everbright securities의 전 투자은행 책임자인 zhao yuanjun은 내부자 거래와 불법 주식 거래 혐의로 460만 위안의 벌금을 물었습니다. 구체적으로, 2018년 9월 17일부터 2022년 2월 28일까지 zhao yuanjun은 everbright securities에서 증권 실무자로 근무했습니다. 상장 기업의 여러 발표에 따르면 zhao yuanjun은 everbright securities의 투자 은행장이었습니다. 중국 증권감독관리위원회는 조원준이 재직 기간 중 '조목장'의 일반계좌와 신용계좌를 실제로 통제하고 사용해 관련 증권을 거래했다고 지적했다. 2022년 4월 25일 현재 불법적으로 거래된 증권이 모두 매각되었습니다. 계산 결과 계정의 실제 이익은 손실이었습니다.

또한 조위안군도 내부자 거래에 참여했다. 내부 정보의 내부자로서 그는 내부 정보가 공개되기 전에 "xingxing technology"를 거래했습니다. 이 시점에서 중국 증권감독관리위원회는 자오위안준의 불법 행위의 심각성을 고려하여 총 460만 위안의 벌금을 부과했으며, 10년간 증권시장 진출이 금지됐다.

위에서 언급한 처벌과 관련하여 에버브라이트 증권은 베이징 비즈니스 데일리 기자에게 회사는 전 직원에게 행정 처벌을 부과하기로 한 중국 증권감독관리위원회의 결정을 확고히 지지한다고 밝혔습니다. 우리는 회사의 책임제도 규정을 엄격히 준수하고 책임자에게 엄중한 책임을 물을 것이며 하나의 사례를 통해 추론하고 나아가 전면적인 자체 검토와 시정을 실시할 것입니다. 최근 몇 년 동안 회사는 증권법 및 관련 규제 요구 사항을 엄격하게 시행하고 직원의 직업적 행동에 대한 관리 및 통제를 지속적으로 강화하고 개선했으며 규정 준수, 내부 감사, 징계 검사 및 기타 부문에서 공동 감독 조직을 구성했습니다. 정보 신고 관리, 거래 행위 모니터링 및 검증을 통해 위반에 대한 책임을 확립하고, 경고 사례에 대한 교육을 강화하는 등 포괄적인 통제 메커니즘을 형성하고, 직원의 업무상 법규 위반에 대해 "무관용" 원칙을 준수합니다. , 책임성 강화를 위한 책임체계를 구축합니다. 다음 단계에서 회사는 장기적인 관리 및 통제 메커니즘을 지속적으로 개선하고 엄격한 조치를 취하여 엄격한 분위기의 완전한 형성을 촉진할 것입니다.

'무관용' 태도, 증권업계 규제에 도움

한 해 동안 불법 주식 거래로 인해 규제 당국으로부터 실무자를 지명하고 벌금을 부과하는 일이 드물지 않았습니다. 최근 중국 증권감독관리위원회는 kaiyuan 증권의 전 직원인 cao yichen이 2020년 2월 24일부터 2022년 9월 14일까지 타인의 증권 계좌를 이용한 증권 거래를 통제했다는 내용의 문서를 발행했습니다. 위 기간 동안 cao는 yichen이 관리하는 증권 계좌는 770,300위안의 손실을 입었고 중국 증권감독관리위원회로부터 200,000위안의 벌금이 부과되었습니다.

지난 8월 다롄 증권감독관리국은 화위안 증권 다롄 지점이 고객을 대신해 증권 중개인의 재무 관리, 주식 거래 및 기타 활동을 모니터링하기 위한 효과적인 조치를 취하지 못하는 등의 문제를 지적하고 시정을 명령했습니다. .

직원 개인처벌을 보면 지난 3월 평안증권 천진지점 자산관리사 편수원이 타인의 증권계좌를 빌려 불법적으로 주식을 매매한 혐의로 천진증권감독관리국으로부터 벌금 10만 위안을 선고받았다. 올해 2월 한페이 전 장성증권 부사장은 불법 주식 거래 혐의로 중국 증권감독관리위원회로부터 총 1억1700만 위안의 벌금을 선고받았다. 같은 달 중국증권감독관리위원회는 주식 매매 등 불법행위를 저지른 중국초상증권 여러 직원에 대해 집중 조사 및 처벌을 가해 63명이 책임을 면하지 못해 총 8173만 위안을 벌금형과 몰수했다. . 당시 선전증권감독관리국도 초상증권에 내부 규정 준수 검사 횟수를 늘리라고 지시했다.

위에서 언급한 규제 서한의 집중적인 발행과 관련하여 pangu think tank의 수석 연구원 jiang han은 규제 당국이 부과한 엄격한 처벌은 시장 질서를 유지하고 투자자의 이익을 보호하려는 확고한 의지를 보여주는 것이라고 말했습니다. 규제 당국은 더 큰 처벌을 통해 잠재적인 위반자를 효과적으로 저지할 수 있습니다. 이러한 "다른 사람에게 모범이 되는" 접근 방식은 더 나은 업계 분위기와 직업 윤리를 구축하는 데 도움이 됩니다.

"기업의 경우 경고를 받으면 시장 평판과 브랜드 이미지에 영향을 미칠 수 있으며, 이는 다시 사업 발전과 고객 신뢰에 영향을 미칠 수 있습니다. 직원 개인의 경우 경력에 영향을 미칠 수 있습니다. 심각한 위반 사항이 발생한 경우 조사를 받을 것입니다." 위반행위는 위반자에 대한 처벌일 뿐만 아니라 다른 실무자에 대한 경고 및 교육이기도 합니다. 이러한 '무관용' 태도는 앞으로 증권산업이 더욱 표준화되고 전문적인 방향으로 발전하는 데 도움이 될 것입니다. 직원 훈련 및 교육을 강화하고 건전한 감독 메커니즘을 구축하며 직원 행동에 대한 감독 및 검사를 강화하고 위반 사항을 신속하게 발견하고 시정하는 데 주의를 기울이십시오."라고 jiang han은 제안했습니다.

베이징상공보 하오옌 기자