समाचारं

प्रतिभूतिकम्पनीभिः अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य निरीक्षणं सुधारणं च कर्तुं प्रयत्नाः अविरामाः एव सन्ति । १४ सितम्बर् दिनाङ्के बीजिंग-प्रतिभूति-नियामक-ब्यूरो-संस्थायाः घोषणा अभवत् यत् सः कौ युए-सहितानाम् २० जनानां कृते चेतावनीपत्राणि निर्गमिष्यति, एकस्य व्यक्तिस्य विरुद्धं पर्यवेक्षण-वार्ता इत्यादीनि प्रशासनिक-पर्यवेक्षण-उपायान् च करिष्यति इति विशिष्टकारणानां दृष्ट्या उपर्युक्ताः व्यक्तिः प्रतिभूतिव्यावसायिकाः इति नाम्ना सर्वे स्टॉकक्रयणविक्रययोः अवैधकार्यं कृतवन्तः ज्ञातव्यं यत् अद्यतनकाले अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य कारणेन प्रतिभूति-कम्पनीनां बहवः पूर्वकर्मचारिणः दण्डं प्राप्नुवन्ति, तथा च प्रतिभूति-कम्पन्योः निवेश-बैङ्कस्य प्रभारी पूर्वव्यक्तिः ४६ लक्षं युआन्-पर्यन्तं दण्डं प्राप्नोत् वर्ष। उद्योगस्य अन्तःस्थजनाः अवदन् यत् नियामकप्रधिकारिभिः सम्भाव्य अवैध-स्टॉक-व्यापारिणः निवारयितुं कठोर-परिवेक्षणस्य उपयोगः कृतः अस्ति तथा च यत् उल्लङ्घनं जातम् अस्ति तस्य घोरं निवारणं कृतम् अस्ति। भविष्ये प्रतिभूतिसंस्थाभिः अनुपालनजागरूकतां जोखिमजागरूकतां च वर्धयितुं अपि ध्यानं दातव्यं, उल्लङ्घनानां शीघ्रमेव आविष्कारः, सम्यक्करणं च करणीयम्

पर्यवेक्षणं अवैधं स्टॉकव्यापारं आह्वयति

एकस्मिन् दिने पर्यवेक्षणेन अनेके दलालीकर्मचारिणः "नामकरणं" कृतम् । १४ सितम्बर् दिनाङ्के बीजिंग प्रतिभूति नियामक ब्यूरो इत्यनेन घोषणा जारीकृता यत् कौ युए, लियू हाओरान्, डेङ्ग होङ्गलिन्, डेङ्ग किआङ्ग, ली वान, याङ्ग यानरोङ्ग, वांग टोंगझौ, क्यू जियाकियन, चेन् केझौ, वाङ्ग यिझोउ, जू सिरुई, गाओ तिआन्जु, २०१९. वी शियु, तियान ताओ, जी ज़ियान्मिंग, यांग जिओली , फू मेंगजी, फेंग हुआरोङ्ग, झाङ्ग शिवेन्, जियांग् हाओजुन् च प्रतिभूतिव्यावसायिकाः इति रूपेण स्टॉकक्रयणविक्रयस्य व्यवहारे संलग्नाः आसन् उपर्युक्तव्यवहारेन नियमानाम् उल्लङ्घनं कृतम्, ततः बीजिंगप्रतिभूतिनियामकब्यूरो इत्यनेन उपर्युक्तकर्मचारिभ्यः चेतावनीपत्राणि निर्गत्य प्रशासनिकपर्यवेक्षणपरिहारं कर्तुं निर्णयः कृतः

तस्मिन् एव दिने बीजिंग-प्रतिभूति-नियामक-ब्यूरो-संस्थायाः झुआङ्ग-जिआङ्गबिन्-विरुद्धं पर्यवेक्षण-वक्तव्यं निर्गत्य प्रशासनिक-पर्यवेक्षण-उपायाः कृताः । विशेषतः, उपर्युक्ताः कर्मचारिणः सर्वे एकस्य प्रमुखस्य प्रतिभूतिसंस्थायाः तस्य सहायककम्पनीनां च कर्मचारीः सन्ति, तेषां पदं च अधिकतया सामान्यप्रतिभूतिव्यापारे अथवा प्रतिभूतिनिवेशपरामर्शदातृषु (निवेशपरामर्शदाता) भवति

वस्तुतः अधुना अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य कारणेन प्रतिभूतिसंस्थानां बहवः पूर्वकर्मचारिणः दण्डं प्राप्नुवन्ति । एवरब्राइट् सिक्योरिटीजस्य निवेशबैङ्किङ्गस्य पूर्वप्रमुखः झाओ युआन्जुन् इत्यस्मै अन्तःस्थव्यापारस्य अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य च कारणेन ४६ लक्षं युआन् दण्डः कृतः विशेषतः 17 सितम्बर 2018 तः 28 फरवरी 2022 पर्यन्तं झाओ युआन्जुन् एवरब्राइट सिक्योरिटीज इत्यत्र प्रतिभूतिव्यावसायिकरूपेण कार्यं कृतवान् । चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगेन सूचितं यत् स्वस्य रोजगारस्य समये झाओ युआन्जुन् वस्तुतः "झाओ मौजियाङ्ग" इत्यस्य साधारणं खातं क्रेडिट् खातं च सम्बद्धप्रतिभूतिव्यापारार्थं नियन्त्रयति स्म, तस्य उपयोगं च करोति स्म २०२२ तमस्य वर्षस्य एप्रिल-मासस्य २५ दिनाङ्कपर्यन्तं अवैधरूपेण व्यापारितानि सर्वाणि प्रतिभूति-पत्राणि विक्रीताः सन्ति । गणनायाः अनन्तरं खातेः वास्तविकः लाभः हानिः आसीत् ।

तदतिरिक्तं झाओ युआन्जुन् अन्तः व्यापारे अपि प्रवृत्तः । आन्तरिकसूचनायाः अन्तःस्थः इति नाम्ना सः आन्तरिकसूचनायाः सार्वजनिकीकरणात् पूर्वं "xingxing technology" इति व्यापारं कृतवान् । अस्मिन् क्षणे चीनस्य प्रतिभूतिनियामकआयोगेन झाओ युआन्जुन् इत्यस्य उपरि कुलम् ४६ लक्षं युआन् दण्डः स्थापितः अस्ति ।

उपर्युक्तदण्डानां विषये एवरब्राइट् सिक्योरिटीज इत्यनेन बीजिंग बिजनेस डेली इत्यस्य संवाददात्रे उक्तं यत् पूर्वकर्मचारिणां उपरि प्रशासनिकदण्डं दातुं चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगस्य निर्णयस्य कम्पनी दृढतया समर्थनं करोति। वयं कम्पनीयाः उत्तरदायित्वव्यवस्थायाः प्रावधानानाम् कठोरतापूर्वकं अनुसरणं करिष्यामः, उत्तरदायीभ्यः गम्भीरतापूर्वकं उत्तरदायीत्वं करिष्यामः, एकस्मात् उदाहरणात् अनुमानं करिष्यामः, अग्रे व्यापकं आत्मपरीक्षणं सुधारणं च करिष्यामः। अन्तिमेषु वर्षेषु कम्पनी प्रतिभूतिकायदां तथा तत्सम्बद्धानि नियामकआवश्यकतानि सख्तीपूर्वकं कार्यान्वितवती, कर्मचारिणां व्यावसायिकव्यवहारस्य प्रबन्धनं नियन्त्रणं च सुदृढं सुधारं च निरन्तरं कृतवती, अनुपालनात्, आन्तरिकलेखापरीक्षा, अनुशासनात्मकनिरीक्षणात् अन्यपङ्क्तयः च संयुक्तनिरीक्षणबलस्य निर्माणं कृतवती, through information declaration management, transaction behavior monitoring and verification , उल्लङ्घनस्य उत्तरदायित्वं स्थापयितुं, चेतावनीप्रकरणानाम् विषये शिक्षां सुदृढं कर्तुं इत्यादिषु एकं व्यापकं नियन्त्रणतन्त्रं निर्मातुं, कर्मचारिणां व्यावसायिकप्रथानां कानूनानां नियमानाञ्च उल्लङ्घनस्य कृते "शून्यसहिष्णुता" सिद्धान्तस्य पालनम् , उत्तरदायित्वं सुदृढं कर्तुं च उत्तरदायित्वव्यवस्थां स्थापयति। अग्रिमे चरणे कम्पनी दीर्घकालीनप्रबन्धननियन्त्रणतन्त्रे सुधारं निरन्तरं करिष्यति तथा च कठोरवातावरणस्य पूर्णनिर्माणं प्रवर्धयितुं कठोरपरिहारानाम् उपयोगं करिष्यति।

"शून्य-सहिष्णुता" इति मनोवृत्तिः प्रतिभूति-उद्योगस्य नियमने सहायकं भवति

वर्षे अवैधरूपेण स्टॉकव्यापारस्य कारणेन नियामकैः अभ्यासकानां नामकरणं दण्डः च असामान्यः नासीत् । अद्यैव चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगेन एकं दस्तावेजं जारीकृतं यत् कैयुआन प्रतिभूतिजन्यस्य पूर्वकर्मचारिणः काओ यिचेन् इत्यनेन २०२० तमस्य वर्षस्य फरवरी-मासस्य २४ दिनाङ्कात् २०२२ तमस्य वर्षस्य सितम्बर-मासस्य १४ दिनाङ्कपर्यन्तं प्रतिभूतिव्यवहारार्थं अन्येषां प्रतिभूतिलेखानां उपयोगं नियन्त्रितम् ।उपरोक्तकालस्य कालखण्डे काओ yichen controlled प्रयुक्तस्य प्रतिभूतिलेखस्य ७७०,३०० युआन् हानिः अभवत् तथा च चीनप्रतिभूतिनियामकआयोगेन २,००,००० युआन् दण्डः अपि कृतः

अगस्तमासे डालियान् सिक्योरिटीज रेगुलेटरी ब्यूरो इत्यनेन सूचितं यत् हुआयुआन् सिक्योरिटीजस्य डालियान् शाखायाः ग्राहकानाम् पक्षतः प्रतिभूतिदलालानाम् वित्तीयप्रबन्धनस्य, स्टॉकव्यापारस्य अन्यक्रियाकलापस्य च निरीक्षणार्थं प्रभावीपरिहारं कर्तुं असफलता इत्यादीनि समस्यानि सन्ति, तथा च सुधारं कर्तुं आदेशः दत्तः .

कर्मचारिणां व्यक्तिगतदण्डान् दृष्ट्वा मार्चमासे पिंग एन् सिक्योरिटीज तियानजिन् शाखायाः धनप्रबन्धकस्य बियान् शुयुआन् इत्यस्य उपरि तियानजिन् सिक्योरिटीज रेगुलेटरी ब्यूरो इत्यनेन अन्येषां प्रतिभूतिलेखानां ऋणं गृहीत्वा अवैधरूपेण स्टॉकक्रयणविक्रयणं कृत्वा एकलक्षयुआन् दण्डः कृतः अस्मिन् वर्षे फरवरीमासे ग्रेट् वाल सिक्योरिटीजस्य पूर्वउपाध्यक्षः हान फेइ इत्यस्य अवैध-स्टॉक-व्यापारस्य कारणेन चीन-प्रतिभूति-नियामक-आयोगेन कुलम् ११७ मिलियन-युआन्-रूप्यकाणां दण्डः कृतः तस्मिन् एव मासे चीन-प्रतिभूति-नियामक-आयोगेन चीन-व्यापारि-प्रतिभूति-संस्थायाः अनेकानाम् कर्मचारिणां अन्वेषणं दण्डनं च कृत्वा ६३ जनाः स्वदायित्वात् पलायितुं न शक्तवन्तः, कुलम् ८१.७३ मिलियन-युआन्-रूप्यकाणां दण्डः, जब्धः च अभवत् . तस्मिन् समये शेन्झेन्-प्रतिभूति-नियामक-ब्यूरो-संस्थायाः अपि आन्तरिक-अनुपालन-निरीक्षणस्य संख्यां वर्धयितुं चीन-व्यापारि-प्रतिभूति-संस्थायाः आदेशः दत्तः ।

उपर्युक्तानां नियामकपत्राणां गहननिर्गमनस्य विषये पाङ्गु थिङ्क् टङ्कस्य वरिष्ठः शोधकः जियांग् हानः अवदत् यत् नियामकप्रधिकारिभिः स्थापिताः कठोरदण्डाः विपण्यव्यवस्थां निर्वाहयितुम् निवेशकानां हितस्य रक्षणाय च तेषां दृढसंकल्पं प्रदर्शयन्ति। बृहत्तरदण्डानां माध्यमेन नियामकप्रधिकारिणः सम्भाव्यतया उल्लङ्घकानां निवारणं कर्तुं शक्नुवन्ति एषः "अन्येभ्यः उदाहरणं स्थापयति" इति दृष्टिकोणः उत्तमं उद्योगवातावरणं व्यावसायिकनीतिशास्त्रं च निर्मातुं साहाय्यं करोति ।

"कम्पनीयाः कृते चेतावनी दत्ता तस्य विपण्यप्रतिष्ठां ब्राण्डप्रतिबिम्बं च प्रभावितं कर्तुं शक्नोति, यत् क्रमेण तस्याः व्यावसायिकविकासं ग्राहकविश्वासं च प्रभावितं कर्तुं शक्नोति। व्यक्तिगतकर्मचारिणां कृते तेषां करियरं प्रभावितं कर्तुं शक्नोति। येषां गम्भीराणां उल्लङ्घनानाम् अन्वेषणं भविष्यति dealing with उल्लङ्घनं न केवलं उल्लङ्घकानां दण्डः, अपितु अन्येषां अभ्यासकानां कृते चेतावनी शिक्षा च एषा "शून्यसहिष्णुता" मनोवृत्तिः अधिकमानकीकृतव्यावसायिकदिशि प्रतिभूति-उद्योगस्य विकासं प्रवर्धयितुं साहाय्यं करिष्यति कर्मचारिणां प्रशिक्षणं शिक्षां च सुदृढं कर्तुं, ध्वनिनिरीक्षणतन्त्रं स्थापयितुं, कर्मचारिणां व्यवहारस्य पर्यवेक्षणं निरीक्षणं च सुदृढं कर्तुं, उल्लङ्घनानां शीघ्रं आविष्कारं सुधारणं च कर्तुं ध्यानं दत्तव्यम्" इति जियाङ्ग हानः सुझावम् अयच्छत्।

बीजिंग बिजनेस डेली संवाददाता हाओ यान्