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os esforços para supervisionar e rectificar a negociação ilegal de acções por parte de sociedades de valores mobiliários continuam inabaláveis. em 14 de setembro, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim emitiu um anúncio afirmando que iria emitir cartas de advertência a 20 pessoas, incluindo kou yue, e tomar medidas de supervisão administrativa, tais como negociações de supervisão contra uma pessoa. em termos de razões específicas, todas as pessoas acima mencionadas, como praticantes de valores mobiliários, cometeram atos ilegais na compra e venda de ações. é importante notar que recentemente, muitos ex-funcionários de empresas de valores mobiliários foram multados por negociação ilegal de ações, e um ex-responsável por um banco de investimento de uma empresa de valores mobiliários foi multado em até 4,6 milhões de yuans. casos semelhantes não eram incomuns durante o período. ano. membros da indústria disseram que as autoridades reguladoras usaram uma supervisão rigorosa para dissuadir potenciais comerciantes ilegais de ações e lidar severamente com as violações que ocorreram. isto também é um aviso e educação para outros profissionais. no futuro, as empresas de valores mobiliários também deverão prestar atenção ao aumento da sensibilização para a conformidade e aos riscos, e descobrir e corrigir prontamente as violações.

supervisão denuncia negociação ilegal de ações

vários funcionários da corretora foram “nomeados” pela fiscalização no mesmo dia. em 14 de setembro, o beijing securities regulatory bureau emitiu um anúncio afirmando que kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen e jiang haojun, como profissionais de valores mobiliários, envolveram-se no comportamento de compra e venda de ações. o comportamento acima mencionado violou os regulamentos, e o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim decidiu tomar medidas de supervisão administrativa emitindo cartas de advertência ao pessoal acima mencionado.

no mesmo dia, o gabinete de regulação de valores mobiliários de pequim tomou medidas de supervisão administrativa emitindo uma declaração de supervisão contra zhuang jiangbin. como praticante de valores mobiliários, ele também se envolveu no comportamento de compra e venda de ações. especificamente, o pessoal acima mencionado são todos funcionários de uma empresa líder de valores mobiliários e suas subsidiárias, e seus cargos são principalmente em negócios de valores mobiliários em geral ou em consultoria de investimentos em valores mobiliários (consultor de investimentos).

na verdade, recentemente, muitos antigos funcionários de empresas de valores mobiliários foram multados por negociação ilegal de ações. zhao yuanjun, ex-chefe do banco de investimento da everbright securities, foi multado em 4,6 milhões de yuans por abuso de informação privilegiada e negociação ilegal de ações. especificamente, de 17 de setembro de 2018 a 28 de fevereiro de 2022, zhao yuanjun trabalhou na everbright securities como praticante de valores mobiliários. de acordo com vários anúncios de empresas listadas, zhao yuanjun era o chefe do banco de investimento da everbright securities. a comissão reguladora de valores mobiliários da china apontou que durante seu emprego, zhao yuanjun na verdade controlava e usava a conta comum e a conta de crédito de "zhao moujiang" para negociar títulos relacionados. em 25 de abril de 2022, todos os títulos negociados ilegalmente foram vendidos. após o cálculo, o lucro real da conta foi um prejuízo.

além disso, zhao yuanjun também se envolveu em negociações com informações privilegiadas. como um insider de informações privilegiadas, ele negociou a "tecnologia xingxing" antes que as informações privilegiadas se tornassem públicas. neste ponto, a comissão reguladora de valores mobiliários da china impôs uma multa total de 4,6 milhões de yuans a zhao yuanjun. tendo em conta a gravidade do comportamento ilegal de zhao yuanjun, ele foi banido do mercado de valores mobiliários por 10 anos.

em relação às penalidades acima mencionadas, a everbright securities disse a um repórter do beijing business daily que a empresa apoia firmemente a decisão da comissão reguladora de valores mobiliários da china de impor sanções administrativas a ex-funcionários. seguiremos rigorosamente as disposições do sistema de responsabilização da empresa, responsabilizaremos seriamente os responsáveis, tiraremos conclusões de um exemplo e realizaremos ainda um auto-exame e retificação abrangentes. nos últimos anos, a empresa implementou rigorosamente a lei dos valores mobiliários e os requisitos regulamentares relacionados, continuou a fortalecer e melhorar a gestão e o controlo do comportamento profissional dos colaboradores e formou uma força conjunta de supervisão de conformidade, auditoria interna, inspeção disciplinar e outras linhas, por meio do gerenciamento de declarações de informações, monitoramento e verificação do comportamento das transações, estabelecer responsabilidade por violações, fortalecer a educação sobre casos de alerta, etc. para formar um mecanismo de controle abrangente, aderir ao princípio de "tolerância zero" para violações de leis e regulamentos das práticas profissionais dos funcionários e estabelecer um sistema de responsabilização para reforçar a responsabilização. na próxima etapa, a empresa continuará a melhorar o mecanismo de gestão e controle de longo prazo e a utilizar medidas rigorosas para promover a plena formação de um ambiente rigoroso.

atitude de “tolerância zero” ajuda a regular a indústria de valores mobiliários

durante o ano, não era incomum que os profissionais fossem nomeados e multados pelos reguladores por negociação ilegal de ações. recentemente, a comissão reguladora de valores mobiliários da china emitiu um documento afirmando que cao yichen, um ex-funcionário da kaiyuan securities, controlou o uso de contas de títulos de outras pessoas para transações de títulos de 24 de fevereiro de 2020 a 14 de setembro de 2022. durante o período acima, cao a conta de títulos controlada por yichen sofreu uma perda de 770.300 yuans e foi multada em 200.000 yuans pela comissão reguladora de valores mobiliários da china.

em agosto, o dalian securities regulatory bureau apontou que a filial de dalian da huayuan securities tinha problemas como não tomar medidas eficazes para monitorar a gestão financeira, negociação de ações e outras atividades dos corretores de valores mobiliários em nome dos clientes, e ordenou que fizesse correções .

analisando as punições individuais para funcionários, em março, bian shuyuan, gerente de patrimônio da filial de tianjin da ping an securities, foi multado em 100.000 yuans pelo departamento de regulação de valores mobiliários de tianjin por comprar e vender ilegalmente ações por meio de empréstimo de contas de títulos de outras pessoas. em fevereiro deste ano, han fei, ex-vice-presidente da great wall securities, foi multado em um total de 117 milhões de yuans pela comissão reguladora de valores mobiliários da china por negociação ilegal de ações. no mesmo mês, a comissão reguladora de valores mobiliários da china concentrou-se na investigação e punição de vários funcionários da china merchants securities por atividades ilegais, como compra e venda de ações. 63 pessoas não conseguiram escapar à sua responsabilidade, e um total de 81,73 milhões de yuans foram multados e confiscados. . naquela época, o shenzhen securities regulatory bureau também ordenou que a china merchants securities aumentasse o número de inspeções de conformidade internas.

em relação à emissão intensiva das cartas regulamentares acima mencionadas, jiang han, investigador sénior do pangu think tank, disse que as severas sanções impostas pelas autoridades reguladoras demonstram a sua firme determinação em manter a ordem do mercado e proteger os interesses dos investidores. através de penalidades maiores, as autoridades reguladoras podem efetivamente dissuadir potenciais infratores. esta abordagem de “dar o exemplo aos outros” ajuda a construir uma melhor atmosfera industrial e ética profissional.

"para uma empresa, ser avisado pode afetar a sua reputação no mercado e a imagem da sua marca, o que, por sua vez, afeta o desenvolvimento do seu negócio e a confiança do cliente. para os funcionários individuais, pode afetar as suas carreiras. violações graves ocorridas serão investigadas. lidar com as violações não são apenas uma punição para os infratores, mas também uma advertência e educação para outros profissionais. essa atitude de “tolerância zero” ajudará a promover o desenvolvimento da indústria de valores mobiliários em uma direção mais padronizada e profissional. preste atenção ao fortalecimento do treinamento e educação dos funcionários, estabelecendo um mecanismo de supervisão sólido, fortalecendo a supervisão e inspeção do comportamento dos funcionários e descobrindo e corrigindo prontamente as violações", sugeriu jiang han.

repórter do beijing business daily hao yan