νέα

οι προσπάθειες για την εποπτεία και την αποκατάσταση της παράνομης διαπραγμάτευσης μετοχών από εταιρείες κινητών αξιών παραμένουν αμείωτες. στις 14 σεπτεμβρίου, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου εξέδωσε ανακοίνωση δηλώνοντας ότι θα εκδώσει προειδοποιητικές επιστολές σε 20 άτομα, συμπεριλαμβανομένου του kou yue, και θα λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας, όπως εποπτικές συνομιλίες εναντίον ενός ατόμου. για συγκεκριμένους λόγους, τα προαναφερόμενα πρόσωπα, ως επαγγελματίες αξιών, διέπραξαν όλοι παράνομες πράξεις αγοραπωλησίας μετοχών. αξίζει να σημειωθεί ότι πρόσφατα, πολλοί πρώην υπάλληλοι εταιρειών κινητών αξιών έχουν επιβληθεί πρόστιμο για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών και ένας πρώην υπεύθυνος επενδυτικής τράπεζας μιας εταιρείας κινητών αξιών επιβλήθηκε πρόστιμο έως και 4,6 εκατομμυρίων γιουάν παρόμοιες περιπτώσεις δεν ήταν ασυνήθιστες έτος. μισθωτοί του κλάδου είπαν ότι οι ρυθμιστικές αρχές έχουν χρησιμοποιήσει αυστηρή εποπτεία για να αποτρέψουν πιθανούς παράνομους εμπόρους μετοχών και να αντιμετωπίσουν σοβαρά τις παραβιάσεις που έχουν συμβεί. στο μέλλον, οι εταιρείες κινητών αξιών θα πρέπει επίσης να δώσουν προσοχή στην ενίσχυση της ευαισθητοποίησης σχετικά με τη συμμόρφωση και την επίγνωση κινδύνου και να ανακαλύπτουν και να διορθώνουν έγκαιρα τις παραβιάσεις.

η εποπτεία ανακαλεί την παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών

αρκετοί υπάλληλοι μεσιτείας «ονομάστηκαν» με επίβλεψη την ίδια μέρα. στις 14 σεπτεμβρίου, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου εξέδωσε ανακοίνωση στην οποία ανέφερε ότι οι kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, ο wei shiyu, ο tian tao, ο ji xianming, ο yang xiaoli, ο fu mengjie, ο feng huarong, ο zhang shiwen και ο jiang haojun, ως επαγγελματίες κινητών αξιών, είχαν εμπλακεί στη συμπεριφορά αγοράς και πώλησης μετοχών. η προαναφερθείσα συμπεριφορά παραβίασε τους κανονισμούς και το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου αποφάσισε να λάβει μέτρα διοικητικής εποπτείας εκδίδοντας προειδοποιητικές επιστολές προς το προαναφερόμενο προσωπικό.

την ίδια ημέρα, το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών του πεκίνου έλαβε μέτρα διοικητικής εποπτείας εκδίδοντας εποπτική δήλωση κατά του zhuang jiangbin, ως επαγγελματίας κινητών αξιών, είχε επίσης εμπλακεί στη συμπεριφορά αγοράς και πώλησης μετοχών. συγκεκριμένα, το προαναφερόμενο προσωπικό είναι όλοι υπάλληλοι κορυφαίας εταιρείας κινητών αξιών και θυγατρικών της και οι θέσεις τους είναι ως επί το πλείστον στη γενική επιχειρηματική δραστηριότητα σε χρεόγραφα ή σε συμβουλευτικές υπηρεσίες επενδύσεων σε τίτλους (επενδυτικός σύμβουλος).

μάλιστα, πρόσφατα, πολλοί πρώην υπάλληλοι εταιρειών κινητών αξιών έχουν επιβληθεί πρόστιμα για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών. ο zhao yuanjun, ο πρώην επικεφαλής της επενδυτικής τραπεζικής της everbright securities, επιβλήθηκε πρόστιμο 4,6 εκατομμυρίων γιουάν για συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών και παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών. συγκεκριμένα, από τις 17 σεπτεμβρίου 2018 έως τις 28 φεβρουαρίου 2022, ο zhao yuanjun εργάστηκε στην everbright securities ως επαγγελματίας αξιών σύμφωνα με πολλαπλές ανακοινώσεις από εισηγμένες εταιρείες, ο zhao yuanjun ήταν επικεφαλής της επενδυτικής τράπεζας της everbright securities. η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών επισήμανε ότι κατά τη διάρκεια της απασχόλησής του, ο zhao yuanjun έλεγχε και χρησιμοποιούσε τον συνήθη λογαριασμό και τον πιστωτικό λογαριασμό του "zhao moujiang" για να εμπορεύεται σχετικούς τίτλους. από τις 25 απριλίου 2022, όλοι οι τίτλοι που διακινούνται παράνομα έχουν πωληθεί. μετά τον υπολογισμό, το πραγματικό κέρδος του λογαριασμού ήταν ζημία.

επιπλέον, ο zhao yuanjun ασχολήθηκε επίσης με συναλλαγές εμπιστευτικών πληροφοριών. ως γνώστης εσωτερικών πληροφοριών, διαπραγματεύτηκε την "τεχνολογία xingxing" πριν δημοσιοποιηθούν οι εσωτερικές πληροφορίες. σε αυτό το σημείο, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών επέβαλε συνολικό πρόστιμο 4,6 εκατομμυρίων γιουάν στον zhao yuanjun λόγω της σοβαρότητας της παράνομης συμπεριφοράς του zhao yuanjun, έχει αποκλειστεί από την αγορά κινητών αξιών για 10 χρόνια.

όσον αφορά τις παραπάνω κυρώσεις, η everbright securities είπε σε δημοσιογράφο της beijing business daily ότι η εταιρεία υποστηρίζει σθεναρά την απόφαση της ρυθμιστικής επιτροπής κινητών αξιών της κίνας να επιβάλει διοικητικές κυρώσεις σε πρώην υπαλλήλους. θα ακολουθήσουμε αυστηρά τις διατάξεις του συστήματος λογοδοσίας της εταιρείας, θα θεωρήσουμε τους υπεύθυνους σοβαρά υπόλογους, θα εξάγουμε συμπεράσματα από ένα παράδειγμα και θα προβούμε περαιτέρω σε πλήρη αυτοεξέταση και διόρθωση. τα τελευταία χρόνια, η εταιρεία έχει εφαρμόσει αυστηρά το νόμο περί αξιών και τις σχετικές κανονιστικές απαιτήσεις, συνέχισε να ενισχύει και να βελτιώνει τη διαχείριση και τον έλεγχο της επαγγελματικής συμπεριφοράς των εργαζομένων και σχημάτισε μια κοινή δύναμη εποπτείας από τη συμμόρφωση, τον εσωτερικό έλεγχο, την πειθαρχική επιθεώρηση και άλλους τομείς. μέσω διαχείρισης δηλώσεων πληροφοριών, παρακολούθησης και επαλήθευσης της συμπεριφοράς συναλλαγών, καθιέρωση λογοδοσίας για παραβιάσεις, ενίσχυση της εκπαίδευσης σε περιπτώσεις προειδοποίησης κ.λπ. για τη δημιουργία ενός ολοκληρωμένου μηχανισμού ελέγχου, τήρηση της αρχής της «μηδενικής ανοχής» για παραβιάσεις νόμων και κανονισμών των επαγγελματικών πρακτικών των εργαζομένων , και να δημιουργήσει ένα σύστημα λογοδοσίας για την ενίσχυση της λογοδοσίας. στο επόμενο βήμα, η εταιρεία θα συνεχίσει να βελτιώνει τον μακροπρόθεσμο μηχανισμό διαχείρισης και ελέγχου και να χρησιμοποιεί αυστηρά μέτρα για την προώθηση της πλήρους διαμόρφωσης μιας αυστηρής ατμόσφαιρας.

η στάση «μηδενικής ανοχής» βοηθά στη ρύθμιση του κλάδου των κινητών αξιών

κατά τη διάρκεια του έτους, δεν ήταν ασυνήθιστο για επαγγελματίες να κατονομάζονται και να επιβάλλονται πρόστιμα από ρυθμιστικές αρχές για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών. πρόσφατα, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας εξέδωσε έγγραφο που αναφέρει ότι ο cao yichen, πρώην υπάλληλος της kaiyuan securities, έλεγχε τη χρήση των λογαριασμών τίτλων τρίτων για συναλλαγές τίτλων από τις 24 φεβρουαρίου 2020 έως τις 14 σεπτεμβρίου 2022. κατά την παραπάνω περίοδο, ο cao yichen ελεγχόμενος ο λογαριασμός χρεογράφων που χρησιμοποιήθηκε υπέστη ζημία 770.300 γιουάν και επιβλήθηκε πρόστιμο 200.000 γιουάν από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών της κίνας.

τον αύγουστο, το dalian securities regulatory bureau επεσήμανε ότι το υποκατάστημα dalian της huayuan securities αντιμετώπιζε προβλήματα όπως η αποτυχία λήψης αποτελεσματικών μέτρων για την παρακολούθηση της οικονομικής διαχείρισης, των χρηματιστηριακών συναλλαγών και άλλων δραστηριοτήτων των μεσιτών κινητών αξιών για λογαριασμό πελατών και το διέταξε να προβεί σε διορθώσεις .

εξετάζοντας τις ατομικές τιμωρίες για τους υπαλλήλους, τον μάρτιο, ο bian shuyuan, ο διαχειριστής περιουσίας του ping an securities tianjin branch, επιβλήθηκε πρόστιμο 100.000 γιουάν από το ρυθμιστικό γραφείο κινητών αξιών της tianjin για παράνομη αγορά και πώληση μετοχών δανειζόμενος λογαριασμούς τίτλων άλλων ανθρώπων. τον φεβρουάριο του τρέχοντος έτους, ο han fei, ο πρώην αντιπρόεδρος της great wall securities, επιβλήθηκε συνολικά πρόστιμο 117 εκατομμυρίων γιουάν από τη ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών για παράνομη διαπραγμάτευση μετοχών. τον ίδιο μήνα, η ρυθμιστική επιτροπή κινητών αξιών εστίασε στη διερεύνηση και την τιμωρία πολλών υπαλλήλων της china merchants securities για παράνομες δραστηριότητες όπως η αγορά και η πώληση μετοχών. . εκείνη την εποχή, το ρυθμιστικό γραφείο κεφαλαιαγοράς shenzhen διέταξε επίσης την china merchants securities να αυξήσει τον αριθμό των εσωτερικών επιθεωρήσεων συμμόρφωσης.

σχετικά με την εντατική έκδοση των προαναφερόμενων κανονιστικών επιστολών, ο jiang han, ανώτερος ερευνητής στο pangu think tank, είπε ότι οι αυστηρές κυρώσεις που επιβάλλονται από τις ρυθμιστικές αρχές αποδεικνύουν τη σταθερή τους αποφασιστικότητα να διατηρήσουν την τάξη της αγοράς και να προστατεύσουν τα συμφέροντα των επενδυτών. μέσω μεγαλύτερων κυρώσεων, οι ρυθμιστικές αρχές μπορούν να αποτρέψουν αποτελεσματικά τους πιθανούς παραβάτες.

"για μια εταιρεία, η προειδοποίηση μπορεί να επηρεάσει τη φήμη της στην αγορά και την εικόνα της επωνυμίας της, κάτι που με τη σειρά της επηρεάζει την επιχειρηματική της ανάπτυξη και την εμπιστοσύνη των πελατών. για μεμονωμένους υπαλλήλους, μπορεί να επηρεαστεί η σταδιοδρομία τους. θα διερευνηθούν σοβαρές παραβιάσεις. οι παραβιάσεις δεν αποτελούν μόνο τιμωρία για τους παραβάτες, αλλά και προειδοποίηση και εκπαίδευση για άλλους επαγγελματίες δώστε προσοχή στην ενίσχυση της εκπαίδευσης και της εκπαίδευσης των εργαζομένων, στη δημιουργία ενός υγιούς μηχανισμού εποπτείας, στην ενίσχυση της εποπτείας και στην επιθεώρηση της συμπεριφοράς των εργαζομένων και στην έγκαιρη ανακάλυψη και διόρθωση παραβιάσεων», πρότεινε ο jiang han.

ο δημοσιογράφος του beijing business daily hao yan