новости

усилия по надзору и пресечению незаконной торговли акциями компаниями, занимающимися ценными бумагами, не ослабевают. 14 сентября пекинское бюро по регулированию ценных бумаг опубликовало заявление, в котором говорилось, что оно направит письма с предупреждениями 20 людям, включая коу юэ, и примет меры административного надзора, такие как надзорные переговоры против одного человека. что касается конкретных причин, то все вышеупомянутые лица, будучи специалистами по ценным бумагам, совершили незаконные действия по покупке и продаже акций. стоит отметить, что в последнее время многие бывшие сотрудники компаний по ценным бумагам были оштрафованы за незаконную торговлю акциями, а бывший руководитель инвестиционного банка компании по ценным бумагам был оштрафован на сумму до 4,6 млн юаней. подобные случаи не были редкостью в период. год. инсайдеры отрасли заявили, что регулирующие органы применяют строгий надзор, чтобы сдерживать потенциальных нелегальных торговцев акциями и жестко бороться с произошедшими нарушениями. это также является предупреждением и обучением для других практиков. в будущем компании, занимающиеся ценными бумагами, также должны уделять внимание повышению осведомленности о соблюдении требований и осведомленности о рисках, а также оперативно выявлять и исправлять нарушения.

надзор выявил незаконную торговлю акциями

в тот же день надзорные органы «назначили» нескольких сотрудников брокерской компании. 14 сентября пекинское бюро по регулированию ценных бумаг опубликовало заявление, в котором говорилось, что коу юэ, лю хаожань, дэн хунлинь, дэн цян, ли ван, ян яньжун, ван тунчжоу, цюй цзяцянь, чэнь кечжоу, ван ичжоу, сюй сируй, гао тяньцзюй, вэй шиюй, тянь тао, цзи сяньмин, ян сяоли, фу мэнцзе, фэн хуаронг, чжан шивэнь и цзян хаоцзюнь, как специалисты по ценным бумагам, занимались покупкой и продажей акций. вышеупомянутое поведение нарушило правила, и пекинское бюро по регулированию ценных бумаг решило принять меры административного надзора, направив письма с предупреждениями вышеупомянутому персоналу.

в тот же день пекинское бюро по регулированию ценных бумаг приняло меры административного надзора, выпустив надзорное заявление против чжуан цзянбиня. как специалист по ценным бумагам, он также занимался покупкой и продажей акций. в частности, все вышеупомянутые сотрудники являются сотрудниками ведущей фирмы по ценным бумагам и ее дочерних компаний, и их должности в основном связаны с общим бизнесом с ценными бумагами или консалтингом по инвестициям в ценные бумаги (консультант по инвестициям).

фактически, в последнее время многие бывшие сотрудники фирм по ценным бумагам были оштрафованы за незаконную торговлю акциями. чжао юаньцзюнь, бывший руководитель инвестиционно-банковского отдела everbright securities, был оштрафован на 4,6 млн юаней за инсайдерскую торговлю и незаконную торговлю акциями. в частности, с 17 сентября 2018 года по 28 февраля 2022 года чжао юаньцзюнь работал в everbright securities специалистом по ценным бумагам. согласно многочисленным заявлениям листинговых компаний, чжао юаньцзюнь был главой инвестиционного банка everbright securities. комиссия по регулированию ценных бумаг китая отметила, что во время своей работы чжао юаньцзюнь фактически контролировал и использовал обычный счет и кредитный счет «чжао моуцзян» для торговли соответствующими ценными бумагами. по состоянию на 25 апреля 2022 года все ценные бумаги, находящиеся в незаконном обращении, проданы. после расчета фактическая прибыль счета оказалась убытком.

кроме того, чжао юаньцзюнь также занимался инсайдерской торговлей. будучи инсайдером инсайдерской информации, он торговал «xingxing technology» до того, как инсайдерская информация была обнародована. на данный момент комиссия по регулированию ценных бумаг китая наложила на чжао юаньцзюня штраф в размере 4,6 миллиона юаней. учитывая серьезность незаконного поведения чжао юаньцзюня, ему запретили заниматься рынком ценных бумаг на 10 лет.

что касается вышеупомянутых штрафов, everbright securities сообщила репортеру beijing business daily, что компания твердо поддерживает решение комиссии по регулированию ценных бумаг китая о наложении административных наказаний на бывших сотрудников. мы будем строго следовать положениям системы подотчетности компании, привлекать ответственных к ответственности, делать выводы на основе одного примера и в дальнейшем проводить всестороннюю самопроверку и исправление. в последние годы компания строго соблюдала закон о ценных бумагах и связанные с ним нормативные требования, продолжала укреплять и совершенствовать управление и контроль профессионального поведения сотрудников, а также сформировала совместную группу по надзору за соблюдением требований, внутреннего аудита, дисциплинарной проверки и других направлений. посредством управления информационными декларациями, мониторинга и проверки транзакционного поведения, установить ответственность за нарушения, усилить просвещение в случаях предупреждения и т. д., сформировать комплексный механизм контроля, придерживаться принципа «нулевой терпимости» к нарушениям законов и правил профессиональной практики сотрудников. и создать систему подотчетности для усиления подотчетности. на следующем этапе компания продолжит совершенствовать долгосрочный механизм управления и контроля и использовать строгие меры для полного формирования строгой атмосферы.

отношение «нулевой терпимости» помогает регулировать индустрию ценных бумаг

в течение года регуляторы нередко оштрафовали практиков за незаконную торговлю акциями. недавно комиссия по регулированию ценных бумаг китая опубликовала документ, в котором говорится, что цао ичэнь, бывший сотрудник kaiyuan securities, контролировал использование счетов ценных бумаг других людей для операций с ценными бумагами с 24 февраля 2020 года по 14 сентября 2022 года. в течение вышеуказанного периода цао контролируемый иченем. используемый счет ценных бумаг понес убытки в размере 770 300 юаней и был оштрафован на 200 000 юаней комиссией по регулированию ценных бумаг китая.

в августе даляньское бюро по регулированию ценных бумаг отметило, что у даляньского филиала huayuan securities возникли такие проблемы, как неспособность принять эффективные меры по контролю за финансовым управлением брокеров по ценным бумагам, торговлей акциями и другой деятельностью от имени клиентов, и обязало его внести исправления. .

что касается индивидуальных наказаний для сотрудников, то в марте бянь шуюань, управляющий активами филиала ping an securities в тяньцзине, был оштрафован бюро регулирования ценных бумаг тяньцзиня на 100 000 юаней за незаконную покупку и продажу акций путем заимствования счетов ценных бумаг других людей. в феврале этого года комиссия по регулированию ценных бумаг китая оштрафовала хан фэя, бывшего вице-президента great wall securities, на общую сумму 117 миллионов юаней за незаконную торговлю акциями. в том же месяце комиссия по регулированию рынка ценных бумаг китая сосредоточила свое внимание на расследовании и наказании нескольких сотрудников china merchants securities за незаконную деятельность, такую ​​как покупка и продажа акций. 63 человека не смогли избежать ответственности, и в общей сложности было оштрафовано и конфисковано 81,73 миллиона юаней. . в то время шэньчжэньское бюро по регулированию ценных бумаг также приказало china merchants securities увеличить количество внутренних проверок соответствия.

что касается интенсивного выпуска вышеупомянутых нормативных писем, цзян хань, старший научный сотрудник аналитического центра pangu, сказал, что суровые штрафы, налагаемые регулирующими органами, демонстрируют их твердую решимость поддерживать рыночный порядок и защищать интересы инвесторов. посредством более строгих наказаний регулирующие органы могут эффективно сдерживать потенциальных нарушителей. такой подход «подавать пример другим» помогает улучшить отраслевую атмосферу и профессиональную этику.

«для компании предупреждение может повлиять на ее рыночную репутацию и имидж бренда, что, в свою очередь, влияет на развитие ее бизнеса и доверие клиентов. для отдельных сотрудников это может повлиять на их карьеру. серьезные нарушения, которые произошли, будут расследованы. нарушения являются не только наказанием для нарушителей, но также предупреждением и обучением для других практиков. такая позиция «нулевой терпимости» будет способствовать развитию индустрии ценных бумаг в более стандартизированном и профессиональном направлении. в будущем компании, занимающиеся ценными бумагами, также должны. обратите внимание на усиление обучения и просвещения сотрудников, создание надежного механизма надзора, усиление надзора и проверки поведения сотрудников, а также оперативное выявление и исправление нарушений", - предложил цзян хань.

репортер beijing business daily хао янь