ニュース

証券会社による違法な株取引の監督・是正への取り組みは後を絶たない。北京証券監督管理局は9月14日、孔岳氏ら20名に警告書を発行し、1名に対して監督協議などの行政監督措置を講じると発表した。具体的な理由としては、上記の者らはいずれも証券実務者として、株式の売買において違法行為を行ったものである。最近、証券会社の元従業員の多くが違法株取引で罰金刑を科せられ、証券会社の投資銀行の元責任者が最高460万元の罰金刑を科せられたことは注目に値する。年。業界関係者らは、規制当局は潜在的な違法株取引者を阻止し、違反行為が発生した場合には厳しく対処するために厳しい監督を行っていると述べ、これは他の実務家への警告と教育でもあると述べた。今後、証券会社においてもコンプライアンス意識やリスク意識の向上に留意し、違反行為を速やかに発見・是正することが求められる。

監督は違法な株取引を呼び掛ける

同日、証券会社従業員数名が監督によって「指名」された。 9月14日、北京証券監督管理局は、コウ・ユエ氏、劉ハオラン氏、鄧紅林氏、鄧強氏、李完氏、楊延栄氏、王通州氏、屈家謙氏、陳克州氏、王一州氏、徐思瑞氏、高天珠氏、 wei shiyu、tian tao、ji xianming、yang xiaoli、fu mengjie、feng huarong、zhang shiwen、jiang haojun は、証券実務家として株式の売買行為に従事していました。上記行為は規定に違反するものであり、北京証券監督管理局は上記職員に対し警告書を発行するなど行政監督措置を講じることを決定した。

北京証券監督管理局は同日、証券実務家として株の売買行為も行っていた荘江斌氏に対して監督声明を発表し、行政監督措置を講じた。具体的には、上記人材はいずれも大手証券会社およびその子会社の社員であり、その職位は証券総合業務や証券投資コンサルティング（投資コンサルタント）が中心です。

実際、最近、証券会社の元社員が違法株取引で罰金刑を科せられる事件が相次いでいる。光大証券の元投資銀行部長、趙源軍氏はインサイダー取引と違法株取引の罪で460万元の罰金を科せられた。具体的には、2018年9月17日から2022年2月28日まで、趙源軍氏は光大証券で証券実務者として勤務していたという。複数の上場企業の発表によると、趙源軍氏は光大証券の投資銀行の責任者だった。中国証券監督管理委員会は、趙源軍氏が在職中に「趙茂江」の普通口座と信用口座を実際に管理し、関連証券の取引に使用していたと指摘した。 2022 年 4 月 25 日の時点で、違法に取引された証券はすべて売却されました。計算すると、口座の実際の利益は損失でした。

さらに、趙源軍はインサイダー取引にも関与していた。内部情報の内部者として、内部情報が公になる前に「興興科技」を取引していた。現時点で、中国証券監督管理委員会は、趙源軍氏の違法行為の重大性を考慮して、同氏に総額460万元の罰金を課し、証券市場から10年間出入り禁止とした。

上記の罰金に関して、光大証券は北京ビジネスデイリーの記者に対し、元従業員に行政罰を課すという中国証券監督管理委員会の決定を断固として支持すると述べた。私たちは、会社責任制度の規定を厳守し、責任者の責任を厳しく追及し、一例を踏まえて、さらに徹底した自己点検と是正を行ってまいります。近年、同社は証券法および関連規制要件を厳格に実施し、従業員の職業的行動の管理と統制を継続的に強化および改善し、コンプライアンス、内部監査、懲戒検査などの部門からなる共同監督部隊を設立しました。情報申告管理、取引行動の監視と検証を通じて、違反に対する説明責任を確立し、警告事例などの教育を強化して包括的な管理メカニズムを形成し、従業員の職業上の法令違反に対する「ゼロトレランス」原則を遵守します。 、説明責任を強化するための説明責任制度を確立します。次のステップでは、同社は長期的な管理と制御メカニズムの改善を継続し、厳格な雰囲気の完全な形成を促進するために厳格な措置を講じます。

「ゼロ・トレランス」の姿勢は証券業界の規制に役立つ

この年、違法な株式取引を行ったとして実務家が規制当局から指名され、罰金を科せられることは珍しくなかった。最近、中国証券監督管理委員会は、開源証券の元従業員である曹儀晨氏が、2020年2月24日から2022年9月14日まで、証券取引における他人の証券口座の使用を管理していたと記載する文書を発行した。宜チェンが管理していた証券口座は77万300元の損失を被り、中国証券監督管理委員会から20万元の罰金を科せられた。

大連証券監督管理局は8月、華源証券大連支店が顧客に代わって証券ブローカーの財務管理や株式取引などを監視する有効な措置を講じていないなどの問題があると指摘し、是正を命じた。 。

従業員への個別処分をみると、平安証券天津支店のウェルスマネージャー、辺樹源氏が3月、他人の証券口座を借りて株を違法に売買したとして天津証券監督管理局から10万元の罰金を科せられた。今年２月、長城証券の元副社長、韓非氏は違法株取引の疑いで中国証券監督管理委員会から総額１億１７００万元の罰金を科せられた。同月、中国証券監督管理委員会は株の売買など違法行為を行ったとして中国招商証券の複数の従業員の捜査と処罰に重点を置き、63人が責任を逃れられず、総額8173万元の罰金と没収を命じられた。 。当時、深セン証券監督管理局は中国招商証券に対し、内部コンプライアンス検査の回数を増やすよう命じた。

上述の規制書簡の集中発行について、盤古シンクタンクの上級研究員、ジャン・ハン氏は、規制当局が課した厳しい罰則は、市場の秩序を維持し、投資家の利益を保護するという当局の固い決意の表れであると述べた。より大きな罰則を設けることで、規制当局は潜在的な違反者を効果的に抑止することができ、この「他者に模範を示す」アプローチは、より良い業界の雰囲気と職業倫理を構築するのに役立ちます。

「企業にとって、警告を受けることは市場での評判やブランドイメージに影響し、ひいては事業展開や顧客の信頼に影響を与える可能性があります。また、従業員個人にとっては、自分のキャリアに影響を与える可能性があります。発生した重大な違反については調査が行われ、対処されます」違反行為は、違反者に対する罰則であるだけでなく、他の実務者に対する警告や教育でもあります。この「ゼロ・トレランス」の姿勢は、将来、証券業界のより標準化された専門的な方向への発展を促進するのに役立つでしょう。従業員の訓練と教育の強化、健全な監督メカニズムの確立、従業員の行動の監督と検査の強化、違反の迅速な発見と是正に注意を払う」と江漢氏は提案した。

北京商報記者ハオ・ヤン