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les efforts visant à superviser et à rectifier les transactions boursières illégales par les sociétés de valeurs mobilières se poursuivent sans relâche. le 14 septembre, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a publié un communiqué indiquant qu'il enverrait des lettres d'avertissement à 20 personnes, dont kou yue, et prendrait des mesures de surveillance administrative telles que des négociations de surveillance contre une personne. pour des raisons spécifiques, les personnes mentionnées ci-dessus, en tant que praticiens des valeurs mobilières, ont toutes commis des actes illégaux en achetant et en vendant des actions. il convient de noter que récemment, de nombreux anciens employés de sociétés de titres ont été condamnés à des amendes pour transactions boursières illégales, et qu'un ancien responsable d'une banque d'investissement d'une société de titres a été condamné à une amende allant jusqu'à 4,6 millions de yuans. des cas similaires n'étaient pas rares au cours de l'année. année. les initiés du secteur ont déclaré que les autorités de régulation ont eu recours à une surveillance stricte pour dissuader les négociants illégaux potentiels et traiter sévèrement les violations qui ont eu lieu. il s'agit également d'un avertissement et d'une éducation pour les autres praticiens. à l’avenir, les maisons de titres devraient également veiller à améliorer la sensibilisation à la conformité et aux risques, et découvrir et corriger rapidement les violations.

la surveillance dénonce les transactions boursières illégales

plusieurs employés de la maison de courtage ont été « nommés » par la supervision le même jour. le 14 septembre, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a publié une annonce indiquant que kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen et jiang haojun, en tant que praticiens des valeurs mobilières, s'étaient livrés à un comportement d'achat et de vente d'actions. le comportement mentionné ci-dessus a violé la réglementation et le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative en envoyant des lettres d'avertissement au personnel mentionné ci-dessus.

le même jour, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de pékin a pris des mesures de surveillance administrative en publiant une déclaration de surveillance contre zhuang jiangbin. en tant que praticien des valeurs mobilières, il s'était également livré à un comportement d'achat et de vente d'actions. plus précisément, le personnel mentionné ci-dessus est tous des employés d'une grande société de valeurs mobilières et de ses filiales, et leurs fonctions concernent principalement le secteur général des valeurs mobilières ou le conseil en investissement en valeurs mobilières (consultant en investissement).

en fait, récemment, de nombreux anciens employés de maisons de titres ont été condamnés à des amendes pour transactions boursières illégales. zhao yuanjun, ancien responsable des services bancaires d'investissement chez everbright securities, a été condamné à une amende de 4,6 millions de yuans pour délit d'initié et négociation illégale d'actions. plus précisément, du 17 septembre 2018 au 28 février 2022, zhao yuanjun a travaillé chez everbright securities en tant que praticien des valeurs mobilières. selon plusieurs annonces de sociétés cotées, zhao yuanjun était à la tête de la banque d'investissement d'everbright securities. la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a souligné qu'au cours de son emploi, zhao yuanjun contrôlait et utilisait en fait le compte ordinaire et le compte de crédit de « zhao moujiang » pour négocier des titres liés. au 25 avril 2022, tous les titres négociés illégalement ont été vendus. après calcul, le bénéfice réel du compte était une perte.

en outre, zhao yuanjun s'est également livré à des délits d'initiés. en tant qu'initié d'informations privilégiées, il a négocié « xingxing technology » avant que les informations privilégiées ne soient rendues publiques. à ce stade, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a imposé une amende totale de 4,6 millions de yuans à zhao yuanjun. compte tenu de la gravité du comportement illégal de zhao yuanjun, il a été banni du marché des valeurs mobilières pendant 10 ans.

concernant les sanctions mentionnées ci-dessus, everbright securities a déclaré à un journaliste du beijing business daily que la société soutenait fermement la décision de la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières d'imposer des sanctions administratives aux anciens employés. nous suivrons strictement les dispositions du système de responsabilité de l'entreprise, demanderons des comptes aux responsables, tirerons des conclusions à partir d'un exemple et procéderons ensuite à un auto-examen et une rectification complets. ces dernières années, la société a strictement appliqué la loi sur les valeurs mobilières et les exigences réglementaires associées, a continué à renforcer et à améliorer la gestion et le contrôle du comportement professionnel des employés et a formé une force de supervision conjointe de la conformité, de l'audit interne, de l'inspection disciplinaire et d'autres lignes, grâce à la gestion des déclarations d'informations, à la surveillance et à la vérification du comportement des transactions, établir la responsabilité des violations, renforcer l'éducation sur les cas d'avertissement, etc. pour former un mécanisme de contrôle complet, adhérer au principe de « tolérance zéro » pour les violations des lois et réglementations des pratiques professionnelles des employés , et établir un système de responsabilisation pour renforcer la responsabilisation. dans la prochaine étape, l'entreprise continuera d'améliorer le mécanisme de gestion et de contrôle à long terme et d'utiliser des mesures strictes pour promouvoir la formation complète d'une atmosphère stricte.

l'attitude de « tolérance zéro » contribue à réglementer le secteur des valeurs mobilières

au cours de l'année, il n'était pas rare que des praticiens soient nommés et condamnés à des amendes par les régulateurs pour transactions boursières illégales. récemment, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a publié un document indiquant que cao yichen, un ancien employé de kaiyuan securities, contrôlait l'utilisation des comptes de titres d'autrui pour les transactions sur titres du 24 février 2020 au 14 septembre 2022. au cours de la période ci-dessus, cao yichen contrôlé le compte de titres utilisé a subi une perte de 770 300 yuans et a été condamné à une amende de 200 000 yuans par la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières.

en août, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de dalian a souligné que la succursale de dalian de huayuan securities rencontrait des problèmes tels que l'incapacité de prendre des mesures efficaces pour surveiller la gestion financière des courtiers en valeurs mobilières, les transactions boursières et d'autres activités au nom des clients, et lui a ordonné d'apporter des corrections. .

s'agissant des sanctions individuelles infligées aux employés, en mars, bian shuyuan, gestionnaire de patrimoine de la succursale de ping an securities à tianjin, a été condamné à une amende de 100 000 yuans par le bureau de réglementation des valeurs mobilières de tianjin pour avoir acheté et vendu illégalement des actions en empruntant les comptes de titres d'autrui. en février de cette année, han fei, ancien vice-président de great wall securities, a été condamné à une amende totale de 117 millions de yuans par la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières pour négociation illégale d'actions. le même mois, la commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières s'est concentrée sur l'enquête et la punition de plusieurs employés de china merchants securities pour des activités illégales telles que l'achat et la vente d'actions. 63 personnes n'ont pas pu échapper à leur responsabilité, et un total de 81,73 millions de yuans ont été condamnés à une amende et confisqués. . à cette époque, le bureau de réglementation des valeurs mobilières de shenzhen avait également ordonné à china merchants securities d'augmenter le nombre d'inspections de conformité internes.

concernant l'émission intensive des lettres réglementaires mentionnées ci-dessus, jiang han, chercheur principal au pangu think tank, a déclaré que les sanctions sévères imposées par les autorités de régulation démontrent leur ferme détermination à maintenir l'ordre du marché et à protéger les intérêts des investisseurs. grâce à des sanctions plus lourdes, les autorités de régulation peuvent dissuader efficacement les contrevenants potentiels. cette approche consistant à donner l'exemple aux autres contribue à créer une meilleure atmosphère et une meilleure éthique professionnelle dans l'industrie.

"pour une entreprise, être averti peut affecter sa réputation sur le marché et son image de marque, ce qui à son tour affecte son développement commercial et la confiance de ses clients. pour les employés individuels, cela peut affecter leur carrière. les violations graves qui se sont produites feront l'objet d'une enquête. les violations ne sont pas seulement une punition pour les contrevenants, mais aussi un avertissement et une éducation pour les autres praticiens. cette attitude de « tolérance zéro » contribuera à promouvoir le développement du secteur des valeurs mobilières dans une direction plus standardisée et plus professionnelle. veiller à renforcer la formation et l'éducation des employés, à établir un mécanisme de supervision solide, à renforcer la supervision et l'inspection du comportement des employés, et à découvrir et corriger rapidement les violations », a suggéré jiang han.

hao yan, journaliste du beijing business daily