nachricht

die bemühungen zur überwachung und bekämpfung des illegalen aktienhandels von wertpapierfirmen sind ungebrochen. am 14. september gab das beijing securities regulatory bureau eine ankündigung heraus, in der es hieß, dass es warnschreiben an 20 personen, darunter kou yue, verschicken und administrative überwachungsmaßnahmen wie aufsichtsgespräche gegen eine person ergreifen werde. aus konkreten gründen haben die oben genannten personen als wertpapierfachleute allesamt illegale handlungen beim kauf und verkauf von aktien begangen. es ist erwähnenswert, dass in letzter zeit viele ehemalige mitarbeiter von wertpapierfirmen wegen illegalen aktienhandels mit geldstrafen belegt wurden und ein ehemaliger leiter einer investmentbank einer wertpapierfirma mit einer geldstrafe von bis zu 4,6 millionen yuan belegt wurde jahr. brancheninsider sagten, dass die regulierungsbehörden eine strenge überwachung eingesetzt hätten, um potenzielle illegale aktienhändler abzuschrecken und gegen aufgetretene verstöße streng vorzugehen. dies sei auch eine warnung und aufklärung für andere praktiker. künftig sollten wertpapierfirmen auch darauf achten, das compliance- und risikobewusstsein zu stärken und verstöße zeitnah aufzudecken und zu beheben.

aufsicht mahnt illegalen aktienhandel an

mehrere maklermitarbeiter wurden noch am selben tag von der aufsicht „benannt“. am 14. september gab das beijing securities regulatory bureau eine ankündigung heraus, in der es hieß, dass kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen und jiang haojun hatten sich als wertpapierfachleute an dem verhalten beim kauf und verkauf von aktien beteiligt. das oben genannte verhalten verstieß gegen die vorschriften, und das beijing securities regulatory bureau beschloss, verwaltungsaufsichtsmaßnahmen zu ergreifen, indem es warnschreiben an das oben genannte personal verschickte.

am selben tag ergriff das beijing securities regulatory bureau verwaltungsaufsichtsmaßnahmen, indem es eine aufsichtserklärung gegen zhuang jiangbin herausgab. als wertpapierfachmann hatte er sich auch am verhalten beim kauf und verkauf von aktien beteiligt. konkret handelt es sich bei den oben genannten mitarbeitern ausschließlich um mitarbeiter eines führenden wertpapierhauses und seiner tochtergesellschaften, deren positionen überwiegend im allgemeinen wertpapiergeschäft oder in der wertpapieranlageberatung (anlageberater) angesiedelt sind.

tatsächlich wurden kürzlich viele ehemalige mitarbeiter von wertpapierfirmen wegen illegalen aktienhandels mit geldstrafen belegt. zhao yuanjun, der ehemalige leiter des investmentbankings bei everbright securities, wurde wegen insiderhandels und illegalem aktienhandel mit einer geldstrafe von 4,6 millionen yuan belegt. konkret arbeitete zhao yuanjun vom 17. september 2018 bis zum 28. februar 2022 als wertpapierfachmann bei everbright securities. laut mehreren ankündigungen börsennotierter unternehmen war zhao yuanjun leiter der investmentbank von everbright securities. die china securities regulatory commission wies darauf hin, dass zhao yuanjun während seiner anstellung tatsächlich das normale konto und das kreditkonto von „zhao moujiang“ kontrollierte und für den handel mit entsprechenden wertpapieren nutzte. mit stand vom 25. april 2022 sind alle illegal gehandelten wertpapiere verkauft. nach der berechnung war der tatsächliche gewinn des kontos ein verlust.

darüber hinaus beteiligte sich zhao yuanjun auch am insiderhandel. als insider von insiderinformationen handelte er mit „xingxing technology“, bevor die insiderinformationen veröffentlicht wurden. zu diesem zeitpunkt hat die chinesische wertpapieraufsichtsbehörde eine gesamtstrafe von 4,6 millionen yuan gegen zhao yuanjun verhängt. angesichts der schwere des illegalen verhaltens von zhao yuanjun wurde er für 10 jahre vom wertpapiermarkt ausgeschlossen.

bezüglich der oben genannten strafen teilte everbright securities einem reporter der beijing business daily mit, dass das unternehmen die entscheidung der china securities regulatory commission, verwaltungsstrafen gegen ehemalige mitarbeiter zu verhängen, nachdrücklich unterstütze. wir werden die bestimmungen des rechenschaftssystems des unternehmens strikt befolgen, die verantwortlichen ernsthaft zur rechenschaft ziehen, schlussfolgerungen aus einem beispiel ziehen und darüber hinaus eine umfassende selbstprüfung und berichtigung durchführen. in den letzten jahren hat das unternehmen das wertpapiergesetz und die damit verbundenen regulatorischen anforderungen strikt umgesetzt, die verwaltung und kontrolle des beruflichen verhaltens der mitarbeiter weiter gestärkt und verbessert und eine gemeinsame aufsichtseinheit aus compliance, interner revision, disziplinarinspektion und anderen bereichen gebildet. durch informationsdeklarationsmanagement, überwachung und überprüfung des transaktionsverhaltens die verantwortlichkeit für verstöße festlegen, die aufklärung über verwarnungsfälle stärken usw., um einen umfassenden kontrollmechanismus zu bilden und das „null-toleranz“-prinzip bei verstößen gegen gesetze und vorschriften der beruflichen praxis der mitarbeiter einzuhalten , und ein rechenschaftssystem einrichten, um die rechenschaftspflicht zu stärken. im nächsten schritt wird das unternehmen die langfristigen management- und kontrollmechanismen weiter verbessern und durch strenge maßnahmen die vollständige bildung einer strengen atmosphäre fördern.

die „null-toleranz“-haltung trägt zur regulierung der wertpapierbranche bei

im laufe des jahres kam es nicht selten vor, dass praktizierende wegen illegalen aktienhandels von den aufsichtsbehörden benannt und mit geldstrafen belegt wurden. kürzlich hat die china securities regulatory commission ein dokument herausgegeben, aus dem hervorgeht, dass cao yichen, ein ehemaliger mitarbeiter von kaiyuan securities, vom 24. februar 2020 bis zum 14. september 2022 die nutzung der wertpapierkonten anderer personen für wertpapiertransaktionen kontrollierte yichen kontrollierte das verwendete wertpapierkonto erlitt einen verlust von 770.300 yuan und wurde von der china securities regulatory commission mit einer geldstrafe von 200.000 yuan belegt.

im august wies das dalian securities regulatory bureau darauf hin, dass die dalian-filiale von huayuan securities probleme hatte, wie beispielsweise das versäumnis, wirksame maßnahmen zur überwachung der finanzverwaltung, des aktienhandels und anderer aktivitäten der wertpapiermakler im namen der kunden zu ergreifen, und ordnete an, korrekturen vorzunehmen .

betrachtet man die einzelnen strafen für mitarbeiter, so wurde bian shuyuan, der vermögensverwalter der ping an securities tianjin branch, im märz von der tianjin securities regulatory bureau zu einer geldstrafe von 100.000 yuan verurteilt, weil er illegal aktien gekauft und verkauft hatte, indem er wertpapierkonten anderer personen geliehen hatte. im februar dieses jahres wurde han fei, der ehemalige vizepräsident von great wall securities, von der china securities regulatory commission wegen illegalen aktienhandels mit einer geldstrafe von insgesamt 117 millionen yuan belegt. im selben monat konzentrierte sich die china securities regulatory commission auf die untersuchung und bestrafung mehrerer mitarbeiter von china merchants securities wegen illegaler aktivitäten wie dem kauf und verkauf von aktien. 63 personen konnten sich ihrer verantwortung nicht entziehen, und insgesamt wurden geldstrafen in höhe von 81,73 millionen yuan verhängt und beschlagnahmt . damals wies das shenzhen securities regulatory bureau china merchants securities außerdem an, die zahl der internen compliance-inspektionen zu erhöhen.

in bezug auf die intensive veröffentlichung der oben genannten regulierungsschreiben sagte jiang han, ein leitender forscher beim pangu think tank, dass die strengen strafen der regulierungsbehörden ihre feste entschlossenheit zeigten, die marktordnung aufrechtzuerhalten und die interessen der anleger zu schützen. durch höhere strafen können regulierungsbehörden potenzielle verstöße wirksam abschrecken. dieser ansatz, „anderen ein beispiel zu geben“, trägt dazu bei, ein besseres branchenklima und eine bessere berufsethik zu schaffen.

„für ein unternehmen kann eine verwarnung auswirkungen auf seinen marktruf und sein markenimage haben, was sich wiederum auf seine geschäftsentwicklung und das kundenvertrauen auswirkt. bei einzelnen mitarbeitern kann dies zu beeinträchtigungen ihrer karriere führen. schwerwiegende verstöße, die aufgetreten sind, werden untersucht.“ verstöße sind nicht nur eine bestrafung für verstöße, sondern auch eine warnung und aufklärung für andere praktiker. diese „null-toleranz“-haltung wird dazu beitragen, die entwicklung der wertpapierbranche in eine standardisiertere und professionellere richtung zu bringen „achten sie darauf, die ausbildung und ausbildung der mitarbeiter zu stärken, einen soliden überwachungsmechanismus einzurichten, die überwachung und überprüfung des verhaltens der mitarbeiter zu stärken und verstöße umgehend aufzudecken und zu beheben“, schlug jiang han vor.

hao yan, reporter des beijing business daily