berita

upaya pengawasan dan pemberantasan perdagangan saham ilegal yang dilakukan perusahaan sekuritas masih terus dilakukan. pada tanggal 14 september, biro regulasi sekuritas beijing mengeluarkan pengumuman yang menyatakan bahwa mereka akan mengeluarkan surat peringatan kepada 20 orang termasuk kou yue, dan mengambil tindakan pengawasan administratif seperti pembicaraan pengawasan terhadap satu orang. dengan alasan khusus, orang-orang tersebut di atas, sebagai praktisi sekuritas, semuanya melakukan perbuatan melawan hukum dalam jual beli saham. perlu dicatat bahwa baru-baru ini, banyak mantan karyawan perusahaan sekuritas didenda karena perdagangan saham ilegal, dan mantan penanggung jawab bank investasi perusahaan sekuritas didenda hingga 4,6 juta yuan. kasus serupa sering terjadi selama ini tahun. orang dalam industri mengatakan bahwa otoritas pengatur telah menggunakan pengawasan ketat untuk mencegah calon pedagang saham ilegal dan menangani secara tegas pelanggaran yang telah terjadi. hal ini juga merupakan peringatan dan pendidikan bagi praktisi lainnya. di masa depan, perusahaan sekuritas juga harus memperhatikan peningkatan kesadaran kepatuhan dan kesadaran risiko, serta segera menemukan dan memperbaiki pelanggaran.

pengawasan menyerukan perdagangan saham ilegal

beberapa pegawai pialang "disebutkan" oleh pengawasan pada hari yang sama. pada tanggal 14 september, biro pengaturan sekuritas beijing mengeluarkan pengumuman yang menyatakan bahwa kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen, dan jiang haojun, selaku praktisi sekuritas, pernah terlibat dalam perilaku jual beli saham. perilaku tersebut di atas melanggar peraturan, dan biro regulasi sekuritas beijing memutuskan untuk mengambil tindakan pengawasan administratif dengan mengeluarkan surat peringatan kepada personel tersebut di atas.

pada hari yang sama, biro regulasi sekuritas beijing mengambil tindakan pengawasan administratif dengan mengeluarkan pernyataan pengawasan terhadap zhuang jiangbin, sebagai praktisi sekuritas, ia juga pernah terlibat dalam perilaku jual beli saham. secara spesifik, personel tersebut di atas adalah seluruh karyawan pada perusahaan sekuritas terkemuka dan anak perusahaannya, dan posisinya sebagian besar di bidang bisnis sekuritas umum atau konsultan investasi sekuritas (konsultan investasi).

faktanya, belakangan ini banyak mantan karyawan perusahaan sekuritas yang didenda karena perdagangan saham ilegal. zhao yuanjun, mantan kepala perbankan investasi di everbright securities, didenda 4,6 juta yuan karena perdagangan orang dalam dan perdagangan saham ilegal. secara khusus, dari 17 september 2018 hingga 28 februari 2022, zhao yuanjun bekerja di everbright securities sebagai praktisi sekuritas. menurut beberapa pengumuman dari perusahaan tercatat, zhao yuanjun adalah kepala bank investasi everbright securities. komisi regulasi sekuritas tiongkok menunjukkan bahwa selama masa jabatannya, zhao yuanjun sebenarnya mengendalikan dan menggunakan rekening biasa dan rekening kredit "zhao moujiang" untuk memperdagangkan sekuritas terkait. per 25 april 2022, seluruh surat berharga yang diperdagangkan secara ilegal telah dijual. setelah dihitung, sebenarnya keuntungan akun tersebut adalah kerugian.

selain itu, zhao yuanjun juga terlibat dalam perdagangan orang dalam. sebagai orang dalam informasi orang dalam, dia memperdagangkan "teknologi xingxing" sebelum informasi orang dalam dipublikasikan. pada titik ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok telah mengenakan denda total sebesar 4,6 juta yuan kepada zhao yuanjun mengingat keseriusan perilaku ilegal zhao yuanjun, dia telah dilarang memasuki pasar sekuritas selama 10 tahun.

mengenai hukuman yang disebutkan di atas, everbright securities mengatakan kepada reporter beijing business daily bahwa perusahaannya dengan tegas mendukung keputusan komisi regulasi sekuritas tiongkok yang menjatuhkan hukuman administratif kepada mantan karyawannya. kami akan secara ketat mengikuti ketentuan sistem akuntabilitas perusahaan, meminta pertanggungjawaban mereka yang bertanggung jawab, menarik kesimpulan dari satu contoh, dan selanjutnya melakukan pemeriksaan dan perbaikan diri secara komprehensif. dalam beberapa tahun terakhir, perusahaan telah secara ketat menerapkan undang-undang sekuritas dan persyaratan peraturan terkait, terus memperkuat dan meningkatkan manajemen dan pengendalian perilaku profesional karyawan, dan membentuk kekuatan pengawasan bersama dari bidang kepatuhan, audit internal, inspeksi disiplin, dan jalur lainnya. melalui manajemen deklarasi informasi, pemantauan dan verifikasi perilaku transaksi, menetapkan akuntabilitas atas pelanggaran, memperkuat pendidikan tentang kasus peringatan, dll. untuk membentuk mekanisme kontrol yang komprehensif, mematuhi prinsip "tidak ada toleransi" terhadap pelanggaran hukum dan peraturan praktik profesional karyawan , dan membangun sistem akuntabilitas untuk memperkuat akuntabilitas. pada langkah berikutnya, perusahaan akan terus meningkatkan mekanisme manajemen dan pengendalian jangka panjang serta menggunakan langkah-langkah ketat untuk mendorong terbentuknya suasana ketat secara penuh.

sikap "toleransi nol" membantu mengatur industri sekuritas

sepanjang tahun ini, tidak jarang para praktisi disebutkan namanya dan didenda oleh regulator karena perdagangan saham ilegal. baru-baru ini, komisi regulasi sekuritas tiongkok mengeluarkan dokumen yang menyatakan bahwa cao yichen, mantan karyawan kaiyuan securities, mengendalikan penggunaan rekening sekuritas orang lain untuk transaksi sekuritas mulai 24 februari 2020 hingga 14 september 2022. selama periode di atas, cao rekening surat berharga yang dikendalikan yichen mengalami kerugian sebesar 770.300 yuan dan didenda 200.000 yuan oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok.

pada bulan agustus, biro regulasi sekuritas dalian menunjukkan bahwa huayuan securities cabang dalian memiliki masalah seperti kegagalan mengambil tindakan efektif untuk memantau pengelolaan keuangan pialang sekuritas, perdagangan saham, dan aktivitas lainnya atas nama klien, dan memerintahkannya untuk melakukan koreksi. .

melihat hukuman individu bagi karyawan, pada bulan maret, bian shuyuan, manajer kekayaan ping an securities cabang tianjin, didenda 100.000 yuan oleh biro pengaturan sekuritas tianjin karena membeli dan menjual saham secara ilegal dengan meminjam rekening sekuritas orang lain. pada bulan februari tahun ini, han fei, mantan wakil presiden great wall securities, didenda total 117 juta yuan oleh komisi regulasi sekuritas tiongkok karena perdagangan saham ilegal. pada bulan yang sama, komisi regulasi sekuritas tiongkok fokus menyelidiki dan menghukum beberapa karyawan china merchants securities karena aktivitas ilegal seperti membeli dan menjual saham. 63 orang tidak dapat lepas dari tanggung jawab mereka, dan total 81,73 juta yuan didenda dan disita. . pada saat itu, biro regulasi sekuritas shenzhen juga memerintahkan china merchants securities untuk meningkatkan jumlah inspeksi kepatuhan internal.

mengenai penerbitan intensif surat peraturan tersebut di atas, jiang han, peneliti senior di pangu think tank, mengatakan bahwa hukuman berat yang dijatuhkan oleh otoritas pengatur menunjukkan tekad kuat mereka untuk menjaga ketertiban pasar dan melindungi kepentingan investor. melalui hukuman yang lebih besar, otoritas pengatur dapat secara efektif mencegah calon pelanggar. pendekatan “memberi contoh kepada orang lain” ini membantu membangun suasana industri dan etika profesional yang lebih baik.

bagi sebuah perusahaan, peringatan dapat mempengaruhi reputasi pasar dan citra mereknya, yang pada gilirannya mempengaruhi perkembangan bisnis dan kepercayaan pelanggan. bagi masing-masing karyawan, hal ini dapat menyebabkan karir mereka terpengaruh. pelanggaran serius yang terjadi akan diselidiki. pelanggaran tidak hanya merupakan hukuman bagi pelanggarnya, tetapi juga peringatan dan pendidikan bagi praktisi lainnya. sikap “zero toleransi” ini akan membantu mendorong perkembangan industri sekuritas ke arah yang lebih terstandarisasi dan profesional memperhatikan penguatan pelatihan dan pendidikan karyawan, membangun mekanisme pengawasan yang baik, memperkuat pengawasan dan pemeriksaan perilaku karyawan, serta segera menemukan dan memperbaiki pelanggaran,” saran jiang han.

reporter harian bisnis beijing hao yan