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los esfuerzos para supervisar y rectificar el comercio ilegal de acciones por parte de las compañías de valores siguen siendo incesantes. el 14 de septiembre, la oficina reguladora de valores de beijing emitió un anuncio en el que afirmaba que enviaría cartas de advertencia a 20 personas, incluido kou yue, y tomaría medidas de supervisión administrativa, como conversaciones de supervisión, contra una persona. en términos de razones específicas, las personas antes mencionadas, como profesionales de valores, cometieron actos ilegales en la compra y venta de acciones. vale la pena señalar que recientemente, muchos ex empleados de compañías de valores han sido multados por comercio ilegal de acciones, y un ex responsable de un banco de inversión de una compañía de valores fue multado con hasta 4,6 millones de yuanes. casos similares no fueron infrecuentes durante el período. año. los expertos de la industria dijeron que las autoridades reguladoras han utilizado una supervisión estricta para disuadir a posibles comerciantes de acciones ilegales y abordar severamente las violaciones que han ocurrido. esto también es una advertencia y educación para otros profesionales. en el futuro, las empresas de valores también deberían prestar atención a mejorar la concienciación sobre el cumplimiento y el riesgo, y descubrir y corregir rápidamente las infracciones.

la supervisión denuncia el comercio ilegal de acciones

varios empleados de la correduría fueron "nombrados" por la supervisión el mismo día. el 14 de septiembre, la oficina reguladora de valores de beijing emitió un anuncio indicando que kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen y jiang haojun, como profesionales de valores, se habían involucrado en el comportamiento de compra y venta de acciones. el comportamiento antes mencionado violó las regulaciones y la oficina reguladora de valores de beijing decidió tomar medidas de supervisión administrativa enviando cartas de advertencia al personal mencionado.

el mismo día, la oficina reguladora de valores de beijing tomó medidas de supervisión administrativa al emitir una declaración de supervisión contra zhuang jiangbin. como profesional de valores, también había participado en el comportamiento de compra y venta de acciones. específicamente, el personal mencionado anteriormente son todos empleados de una firma de valores líder y sus subsidiarias, y sus puestos son principalmente en negocios de valores en general o consultoría de inversión en valores (consultor de inversiones).

de hecho, recientemente, muchos ex empleados de firmas de valores han sido multados por comercio ilegal de acciones. zhao yuanjun, ex director de banca de inversión de everbright securities, fue multado con 4,6 millones de yuanes por uso de información privilegiada y comercio ilegal de acciones. específicamente, del 17 de septiembre de 2018 al 28 de febrero de 2022, zhao yuanjun trabajó en everbright securities como profesional de valores. según múltiples anuncios de empresas que cotizan en bolsa, zhao yuanjun fue el director del banco de inversión de everbright securities. la comisión reguladora de valores de china señaló que durante su empleo, zhao yuanjun en realidad controlaba y utilizaba la cuenta ordinaria y la cuenta de crédito de "zhao moujiang" para negociar valores relacionados. al 25 de abril de 2022, se vendieron todos los valores negociados ilegalmente. después del cálculo, la ganancia real de la cuenta fue una pérdida.

además, zhao yuanjun también se dedicó al tráfico de información privilegiada. como conocedor de información privilegiada, intercambió "tecnología xingxing" antes de que la información privilegiada se hiciera pública. en este punto, la comisión reguladora de valores de china ha impuesto una multa total de 4,6 millones de yuanes a zhao yuanjun. en vista de la gravedad del comportamiento ilegal de zhao yuanjun, ha sido excluido del mercado de valores durante 10 años.

en cuanto a las sanciones antes mencionadas, everbright securities dijo a un periodista del beijing business daily que la compañía apoya firmemente la decisión de la comisión reguladora de valores de china de imponer sanciones administrativas a los ex empleados. seguiremos estrictamente las disposiciones del sistema de rendición de cuentas de la empresa, responsabilizaremos seriamente a los responsables, sacaremos conclusiones de un ejemplo y llevaremos a cabo un autoexamen y una rectificación exhaustivos. en los últimos años, la empresa ha implementado estrictamente la ley de valores y los requisitos reglamentarios relacionados, ha seguido fortaleciendo y mejorando la gestión y el control del comportamiento profesional de los empleados y ha formado una fuerza de supervisión conjunta de cumplimiento, auditoría interna, inspección disciplinaria y otras líneas. a través de la gestión de declaraciones de información, monitoreo y verificación del comportamiento de las transacciones, establecer responsabilidad por violaciones, fortalecer la educación sobre casos de advertencia, etc. para formar un mecanismo de control integral, adherirse al principio de "tolerancia cero" para violaciones de las leyes y regulaciones de las prácticas profesionales de los empleados. y establecer un sistema de rendición de cuentas para fortalecer la rendición de cuentas. en el siguiente paso, la empresa continuará mejorando el mecanismo de gestión y control a largo plazo y utilizará medidas estrictas para promover la plena formación de una atmósfera estricta.

la actitud de "tolerancia cero" ayuda a regular la industria de valores

durante el año, no fue raro que los reguladores nombraran y multaran a profesionales por comercio ilegal de acciones. recientemente, la comisión reguladora de valores de china emitió un documento que indica que cao yichen, un ex empleado de kaiyuan securities, controló el uso de cuentas de valores de otras personas para transacciones de valores desde el 24 de febrero de 2020 hasta el 14 de septiembre de 2022. durante el período anterior, cao la cuenta de valores utilizada controlada por yichen sufrió una pérdida de 770.300 yuanes y la comisión reguladora de valores de china le impuso una multa de 200.000 yuanes.

en agosto, la oficina reguladora de valores de dalian señaló que la sucursal de huayuan securities en dalian tenía problemas tales como no tomar medidas efectivas para monitorear la gestión financiera, el comercio de acciones y otras actividades de los corredores de valores en nombre de los clientes, y le ordenó hacer correcciones. .

en cuanto a los castigos individuales para los empleados, en marzo, bian shuyuan, administrador de patrimonio de la sucursal de ping an securities en tianjin, fue multado con 100.000 yuanes por la oficina reguladora de valores de tianjin por comprar y vender acciones ilegalmente tomando prestadas cuentas de valores de otras personas. en febrero de este año, han fei, ex vicepresidente de great wall securities, fue multado con un total de 117 millones de yuanes por la comisión reguladora de valores de china por comercio ilegal de acciones. en el mismo mes, la comisión reguladora de valores de china se centró en investigar y castigar a varios empleados de china merchants securities por actividades ilegales como la compra y venta de acciones. 63 personas no pudieron escapar de su responsabilidad, y un total de 81,73 millones de yuanes fueron multados y confiscados. . en ese momento, la oficina reguladora de valores de shenzhen también ordenó a china merchants securities que aumentara el número de inspecciones internas de cumplimiento.

en cuanto a la emisión intensiva de las cartas regulatorias antes mencionadas, jiang han, investigador senior de pangu think tank, dijo que las severas sanciones impuestas por las autoridades reguladoras demuestran su firme determinación de mantener el orden del mercado y proteger los intereses de los inversores. mediante sanciones mayores, las autoridades reguladoras pueden disuadir eficazmente a posibles infractores. este enfoque de "dar ejemplo a los demás" ayuda a crear una mejor atmósfera industrial y una mejor ética profesional.

"para una empresa, recibir una advertencia puede afectar su reputación en el mercado y su imagen de marca, lo que a su vez afecta su desarrollo comercial y la confianza de sus clientes. para los empleados individuales, puede afectar sus carreras. se investigarán las infracciones graves que se hayan producido. las violaciones no son solo un castigo para los infractores, sino también una advertencia y educación para otros profesionales. esta actitud de "tolerancia cero" ayudará a promover el desarrollo de la industria de valores en una dirección más estandarizada y profesional. preste atención a fortalecer la capacitación y educación de los empleados, establecer un mecanismo de supervisión sólido, fortalecer la supervisión e inspección del comportamiento de los empleados y descubrir y corregir rápidamente las violaciones", sugirió jiang han.

hao yan, periodista del beijing business daily