uutiset

ponnistelut arvopaperiyhtiöiden laittoman osakekaupan valvomiseksi ja korjaamiseksi jatkuvat. beijing securities regulatory bureau julkaisi 14. syyskuuta ilmoituksen, jonka mukaan se lähettää varoituskirjeen 20 henkilölle, mukaan lukien kou yuelle, ja ryhtyy hallinnollisiin valvontatoimenpiteisiin, kuten valvontaneuvotteluihin yhtä henkilöä vastaan. erityisistä syistä edellä mainitut henkilöt arvopaperialan harjoittajina ovat kaikki tehneet lainvastaisia ​​toimia osakkeiden ostossa ja myymisessä. on huomionarvoista, että viime aikoina monet arvopaperiyhtiöiden entiset työntekijät ovat saaneet sakkoja laittomasta osakekaupankäynnistä, ja arvopaperiyhtiön investointipankin entinen vastuuhenkilö sai jopa 4,6 miljoonan yuanin sakot vuosi. alan sisäpiiriläiset sanoivat, että sääntelyviranomaiset ovat käyttäneet tiukkaa valvontaa estääkseen mahdolliset laittomat osakekauppiaat ja käsitelläkseen tapahtuneita rikkomuksia. tämä on myös varoitus ja koulutus muille toimijoille. arvopaperiyritysten tulee jatkossa myös kiinnittää huomiota vaatimustenmukaisuustietoisuuden ja riskitietoisuuden lisäämiseen sekä havaita ja korjata rikkomukset ripeästi.

valvonta huutaa laitonta osakekauppaa

useat välitystyöntekijät "nimettiin" valvonnan toimesta samana päivänä. syyskuun 14. päivänä beijing securities regulatory bureau julkaisi ilmoituksen, jonka mukaan kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen ja jiang haojun olivat arvopaperialan harjoittajina osallistuneet osakkeiden osto- ja myyntikäyttäytymiseen. edellä mainittu käytös rikkoi määräyksiä, ja beijing securities regulatory bureau päätti ryhtyä hallinnollisiin valvontatoimenpiteisiin lähettämällä varoituskirjeitä edellä mainitulle henkilökunnalle.

samana päivänä beijing securities regulatory bureau ryhtyi hallinnollisiin valvontatoimenpiteisiin antamalla valvontalausunnon zhuang jiangbinia vastaan ​​arvopaperialan ammattilaisena hän oli myös ostanut ja myynyt osakkeita. tarkemmin sanottuna edellä mainitut henkilöt ovat kaikki johtavan arvopaperiyrityksen ja sen tytäryhtiöiden työntekijöitä ja heidän tehtävänsä ovat pääosin yleisessä arvopaperiliiketoiminnassa tai arvopaperisijoituskonsultoinnissa (sijoituskonsultti).

itse asiassa viime aikoina monia arvopaperiyritysten entisiä työntekijöitä on määrätty sakkoihin laittomasta osakekaupasta. zhao yuanjun, everbright securitiesin investointipankkitoiminnan entinen johtaja, sai 4,6 miljoonan yuanin sakot sisäpiirikaupoista ja laittomasta osakekaupasta. tarkemmin sanottuna 17.9.2018–28.2.2022 zhao yuanjun työskenteli everbright securitiesissa arvopaperialan ammattilaisena. useiden pörssiyhtiöiden ilmoitusten mukaan zhao yuanjun oli everbright securitiesin investointipankin johtaja. kiinan arvopaperialan sääntelykomissio huomautti, että työskentelynsä aikana zhao yuanjun itse asiassa kontrolloi ja käytti "zhao moujiangin" tavallista tiliä ja luottotiliä arvopapereiden kauppaan. 25.4.2022 mennessä kaikki laittomasti myydyt arvopaperit on myyty. laskennan jälkeen tilin todellinen voitto oli tappiollinen.

lisäksi zhao yuanjun harjoitti myös sisäpiirikauppoja. sisäpiiritiedon sisäpiiriläisenä hän kävi kauppaa "xingxing technologylla" ennen kuin sisäpiiritieto julkistettiin. tässä vaiheessa kiinan arvopaperivalvontakomissio on määrännyt zhao yuanjunille 4,6 miljoonan yuanin sakon zhao yuanjunin laittoman toiminnan vakavuuden vuoksi hänet on kielletty arvopaperimarkkinoilta 10 vuodeksi.

edellä mainituista rangaistuksista everbright securities kertoi beijing business daily -lehden toimittajalle, että yritys tukee lujasti kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomission päätöstä määrätä entisille työntekijöille hallinnollisia seuraamuksia. noudatamme tiukasti yhtiön vastuullisuusjärjestelmän määräyksiä, saamme vastuulliset vakavasti vastuuseen, teemme johtopäätökset yhdestä esimerkistä ja teemme edelleen kattavan itsetutkiskelun ja -oikaisun. viime vuosina yhtiö on pannut tiukasti täytäntöön arvopaperilakia ja siihen liittyviä sääntelyvaatimuksia, jatkanut työntekijöiden ammatillisen käyttäytymisen hallinnan ja valvonnan vahvistamista ja parantamista sekä muodostanut yhteisen valvontajoukon vaatimustenmukaisuudesta, sisäisestä tarkastuksesta, kurinpitotarkastuksesta ja muista linjoista, tietoilmoitusten hallinnan, tapahtumakäyttäytymisen seurannan ja todentamisen kautta, vastuuvelvollisuuden vahvistaminen rikkomuksista, varoitustapausten koulutusta jne. kattavan valvontamekanismin muodostamiseksi, nollatoleranssin periaatteen noudattaminen työntekijöiden ammatillisia käytäntöjä koskevien lakien ja määräysten rikkomisessa. ja perustaa vastuullisuusjärjestelmä vastuullisuuden vahvistamiseksi. seuraavassa vaiheessa yhtiö jatkaa pitkän aikavälin johtamis- ja valvontamekanismin parantamista ja tiukkoja toimenpiteitä edistääkseen tiukan ilmapiirin täydellistä muodostumista.

"nollatoleranssi"-asenne auttaa säätelemään arvopaperialaa

vuoden aikana ei ollut harvinaista, että sääntelijät nimesivät ammatinharjoittajia ja rankaisivat niitä laittomasta osakekaupasta. kiinan arvopaperimarkkinoiden sääntelykomissio julkaisi äskettäin asiakirjan, jonka mukaan cao yichen, kaiyuan securitiesin entinen työntekijä, määräsi muiden ihmisten arvopaperitilien käyttöä arvopaperitransaktioihin 24.2.2020-14.9.2022 välisenä aikana. yichenin hallinnassa käytetty arvopaperitili kärsi 770 300 yuanin tappiota, ja kiinan arvopaperivalvontakomissio määräsi 200 000 yuanin sakon.

elokuussa dalian securities regulatory bureau huomautti, että huayuan securitiesin dalianin sivuliikkeellä oli ongelmia, kuten se, ettei se kyennyt toteuttamaan tehokkaita toimenpiteitä arvopaperivälittäjien taloushallinnon, osakekaupan ja muun toiminnan valvomiseksi asiakkaiden puolesta, ja määräsi sen tekemään korjauksia. .

tarkasteltaessa yksittäisiä rangaistuksia työntekijöille, maaliskuussa bian shuyuan, ping an securities tianjin branchin varainhoitaja, tianjin securities regulatory bureau määräsi 100 000 yuanin sakon osakkeiden laittomasta ostamisesta ja myymisestä lainaamalla muiden ihmisten arvopaperitilejä. tämän vuoden helmikuussa kiinan arvopaperimarkkinavalvontakomissio määräsi great wall securitiesin entiselle varapuheenjohtajalle han feille yhteensä 117 miljoonan yuanin sakot laittomasta osakekaupasta. samassa kuussa china securities regulatory commission keskittyi useiden china merchants securitiesin työntekijöiden tutkimiseen ja rankaisemiseen laittomista toiminnoista, kuten osakkeiden ostamisesta ja myymisestä. . tuolloin shenzhen securities regulatory bureau määräsi myös china merchants securitiesin lisäämään sisäisten vaatimustenmukaisuustarkastusten määrää.

pangu think tankin vanhempi tutkija jiang han sanoi edellä mainittujen sääntelykirjeiden intensiivisestä julkaisemisesta, että sääntelyviranomaisten määräämät ankarat seuraamukset osoittavat heidän lujaa päättäväisyyttään ylläpitää markkinajärjestystä ja suojella sijoittajien etuja. suurempien rangaistusten avulla sääntelyviranomaiset voivat tehokkaasti estää mahdollisia rikkomuksia. tämä "esimerkkinä muille" -lähestymistapa auttaa rakentamaan parempaa alan ilmapiiriä ja ammattietiikkaa.

"yrityksen kohdalla varoitus voi vaikuttaa sen markkinamaineeseen ja brändikuvaan, mikä puolestaan ​​vaikuttaa yrityksen liiketoiminnan kehitykseen ja asiakkaiden luottamukseen. yksittäisten työntekijöiden osalta se voi vaikuttaa heidän uraansa. tapahtuneita vakavia rikkomuksia tutkitaan. rikkomukset eivät ole vain rangaistus rikkojille, vaan myös varoitus ja koulutus muille toimijoille. tämä "nollatoleranssi" -asenne auttaa edistämään arvopaperialan kehitystä entistä standardoidumpaan ja ammattimaisempaan suuntaan kiinnitä huomiota työntekijöiden koulutuksen vahvistamiseen, hyvän valvontamekanismin luomiseen, työntekijöiden käyttäytymisen valvonnan ja tarkastuksen vahvistamiseen sekä rikkomusten nopeaan havaitsemiseen ja korjaamiseen", jiang han ehdotti.

beijing business daily -toimittaja hao yan