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gli sforzi per supervisionare e correggere il commercio illegale di azioni da parte delle società di intermediazione mobiliare rimangono ininterrotti. il 14 settembre, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso un annuncio in cui affermava che avrebbe inviato lettere di avvertimento a 20 persone, tra cui kou yue, e avrebbe adottato misure di supervisione amministrativa come colloqui di supervisione contro una persona. in termini di ragioni specifiche, le persone sopra menzionate, in qualità di operatori di borsa, hanno tutte commesso atti illegali acquistando e vendendo azioni. vale la pena notare che recentemente molti ex dipendenti di società di intermediazione mobiliare sono stati multati per commercio illegale di azioni, e un ex responsabile di una banca di investimento di una società di intermediazione mobiliare è stato multato fino a 4,6 milioni di yuan. casi simili non erano rari durante il periodo anno. addetti al settore hanno affermato che le autorità di regolamentazione hanno utilizzato una rigorosa supervisione per scoraggiare potenziali operatori di borsa illegali e affrontare severamente le violazioni che si sono verificate. questo è anche un avvertimento e un'istruzione per gli altri professionisti. in futuro, le società di intermediazione mobiliare dovrebbero anche prestare attenzione a migliorare la consapevolezza della conformità e della consapevolezza del rischio, nonché a scoprire e correggere tempestivamente le violazioni.

la vigilanza denuncia il commercio illegale di azioni

lo stesso giorno diversi dipendenti dell'agenzia di intermediazione sono stati "nominati" dalla supervisione. il 14 settembre, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha emesso un annuncio affermando che kou yue, liu haoran, deng honglin, deng qiang, li wan, yang yanrong, wang tongzhou, qu jiaqian, chen kezhou, wang yizhou, xu sirui, gao tianju, wei shiyu, tian tao, ji xianming, yang xiaoli, fu mengjie, feng huarong, zhang shiwen e jiang haojun, in qualità di operatori finanziari, si erano impegnati nel comportamento di acquisto e vendita di azioni. il comportamento di cui sopra ha violato le norme e l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha deciso di adottare misure di supervisione amministrativa inviando lettere di avvertimento al personale sopra menzionato.

lo stesso giorno, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di pechino ha adottato misure di supervisione amministrativa emettendo una dichiarazione di vigilanza contro zhuang jiangbin. in qualità di professionista dei titoli, si era anche impegnato in un comportamento di acquisto e vendita di azioni. nello specifico, il personale sopra menzionato è costituito da tutti i dipendenti di una primaria società di intermediazione mobiliare e delle sue filiali e le loro posizioni sono principalmente nel settore generale dei titoli o nella consulenza in materia di investimenti in titoli (consulente per gli investimenti).

di recente, infatti, molti ex dipendenti di società di intermediazione mobiliare sono stati multati per commercio illegale di azioni. zhao yuanjun, ex capo dell'investment banking presso everbright securities, è stato multato di 4,6 milioni di yuan per insider trading e commercio illegale di azioni. nello specifico, dal 17 settembre 2018 al 28 febbraio 2022, zhao yuanjun ha lavorato presso everbright securities come professionista dei titoli. secondo molteplici annunci di società quotate, zhao yuanjun era a capo della banca di investimento di everbright securities. la china securities regulatory commission ha sottolineato che durante il suo impiego, zhao yuanjun controllava e utilizzava effettivamente il conto ordinario e il conto di credito di "zhao moujiang" per negoziare titoli correlati. a partire dal 25 aprile 2022, tutti i titoli negoziati illegalmente sono stati venduti. dopo il calcolo, il profitto effettivo del conto era una perdita.

inoltre, zhao yuanjun si è impegnato anche nell'insider trading. in qualità di insider di informazioni privilegiate, ha scambiato la "tecnologia xingxing" prima che le informazioni privilegiate fossero rese pubbliche. a questo punto, la china securities regulatory commission ha inflitto a zhao yuanjun una multa totale di 4,6 milioni di yuan. considerata la gravità del comportamento illegale di zhao yuanjun, è stato bandito dal mercato dei titoli per 10 anni.

per quanto riguarda le sanzioni di cui sopra, everbright securities ha dichiarato a un giornalista del beijing business daily che la società sostiene fermamente la decisione della china securities regulatory commission di imporre sanzioni amministrative agli ex dipendenti. seguiremo rigorosamente le disposizioni del sistema di responsabilità aziendale, riterremo i responsabili seriamente responsabili, trarremo deduzioni da un esempio ed effettueremo inoltre un autoesame e una rettifica completi. negli ultimi anni, la società ha implementato rigorosamente la legge sui titoli e i relativi requisiti normativi, ha continuato a rafforzare e migliorare la gestione e il controllo del comportamento professionale dei dipendenti e ha formato una forza di supervisione congiunta di conformità, audit interno, ispezione disciplinare e altre linee, attraverso la gestione delle dichiarazioni di informazioni, il monitoraggio e la verifica del comportamento delle transazioni, stabilire la responsabilità per le violazioni, rafforzare l'educazione sui casi di avvertimento, ecc. per formare un meccanismo di controllo completo, aderire al principio di "tolleranza zero" per le violazioni delle leggi e dei regolamenti delle pratiche professionali dei dipendenti e istituire un sistema di responsabilità per rafforzare la responsabilità. nella fase successiva, la società continuerà a migliorare il meccanismo di gestione e controllo a lungo termine e ad utilizzare misure rigorose per promuovere la piena formazione di un'atmosfera rigorosa.

l’atteggiamento di “tolleranza zero” aiuta a regolamentare il settore dei valori mobiliari

nel corso dell'anno, non era raro che i professionisti venissero nominati e multati dalle autorità di regolamentazione per il commercio illegale di azioni. recentemente, la china securities regulatory commission ha pubblicato un documento in cui si afferma che cao yichen, un ex dipendente di kaiyuan securities, ha controllato l'utilizzo dei conti titoli di altre persone per le transazioni di titoli dal 24 febbraio 2020 al 14 settembre 2022. durante il periodo sopra indicato, cao controllato da yichen il conto titoli utilizzato ha subito una perdita di 770.300 yuan ed è stato multato di 200.000 yuan dalla china securities regulatory commission.

ad agosto, l'ufficio di regolamentazione dei titoli di dalian ha sottolineato che la filiale di dalian di huayuan securities aveva problemi come la mancata adozione di misure efficaci per monitorare la gestione finanziaria, la negoziazione di azioni e altre attività degli intermediari di valori mobiliari per conto dei clienti, e ha ordinato di apportare correzioni .

per quanto riguarda le punizioni individuali per i dipendenti, a marzo, bian shuyuan, il gestore patrimoniale della filiale di ping an securities tianjin, è stato multato di 100.000 yuan dal tianjin securities regulatory bureau per aver acquistato e venduto illegalmente azioni prendendo in prestito i conti titoli di altre persone. nel febbraio di quest'anno, han fei, ex vicepresidente di great wall securities, è stato multato per un totale di 117 milioni di yuan dalla china securities regulatory commission per commercio illegale di azioni. nello stesso mese, la china securities regulatory commission si è concentrata sull'indagine e sulla punizione di numerosi dipendenti di china merchants securities per attività illegali come l'acquisto e la vendita di azioni. 63 persone non sono riuscite a sfuggire alle proprie responsabilità e un totale di 81,73 milioni di yuan è stato multato e confiscato . a quel tempo, l’ufficio di regolamentazione dei titoli di shenzhen ha anche ordinato a china merchants securities di aumentare il numero di ispezioni di conformità interna.

per quanto riguarda l'intensa emissione delle lettere normative sopra menzionate, jiang han, ricercatore senior del pangu think tank, ha affermato che le severe sanzioni imposte dalle autorità di regolamentazione dimostrano la loro ferma determinazione a mantenere l'ordine di mercato e proteggere gli interessi degli investitori. attraverso sanzioni più severe, le autorità di regolamentazione possono scoraggiare efficacemente i potenziali trasgressori. questo approccio "dare l'esempio agli altri" aiuta a creare un clima di settore e un'etica professionale migliori.

"per un'azienda, essere avvisati può incidere sulla sua reputazione sul mercato e sull'immagine del marchio, che a loro volta influiscono sullo sviluppo del suo business e sulla fiducia dei clienti. per i singoli dipendenti, ciò potrebbe compromettere la loro carriera. le gravi violazioni che si sono verificate verranno indagate le violazioni non rappresentano solo una punizione per i trasgressori, ma anche un avvertimento e un'educazione per gli altri professionisti. questo atteggiamento di "tolleranza zero" aiuterà a promuovere lo sviluppo del settore dei titoli in una direzione più standardizzata e professionale. in futuro, anche le società di intermediazione mobiliare dovrebbero farlo prestare attenzione al rafforzamento della formazione e dell'istruzione dei dipendenti, alla creazione di un solido meccanismo di supervisione, al rafforzamento della supervisione e dell'ispezione del comportamento dei dipendenti e alla tempestiva scoperta e correzione delle violazioni", ha suggerito jiang han.

hao yan, giornalista del beijing business daily