소식

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

최근 중국 증권감독관리위원회 홈페이지에는 벌금 3건이 한꺼번에 공개됐다.

zhao yuanjun 전 everbright 증권 투자 은행 부서장은 "xingxing technology"(300256.sz)에서 내부 거래 혐의로 처벌을 받았습니다. 또한 xingxing technology의 전 직원 2명도 내부 거래 혐의로 처벌을 받았습니다.

xingxing technology의 주요 자산 구조 조정의 내부자였던 당시 everbright securities의 투자 은행 직원 zhao yuanjun은 xingxing technology를 사전에 1141.22만 위안에 구매했지만 최종적으로 532.58만 위안의 손실을 입었다는 점에 주목할 필요가 있습니다. 중국 증권감독관리위원회는 조위안준에게 법에 따라 총 460만 위안의 벌금을 부과하고 10년간 증권시장 진출을 금지했다.

이에 대해 에버브라이트증권은 중국증권저널에 “회사는 전 직원에 대한 행정처분을 부과하기로 한 중국증권감독관리위원회의 결정을 확고히 지지한다”고 답했다. 우리는 회사의 책임제도 규정을 엄격히 준수하고 책임자에게 엄중한 책임을 물을 것이며 하나의 사례를 통해 추론하고 나아가 전면적인 자체 검토와 시정을 실시할 것입니다. 다음 단계에서 회사는 장기적인 관리 및 통제 메커니즘을 지속적으로 개선하고 엄격한 조치를 취하여 엄격한 분위기의 완전한 형성을 촉진할 것입니다.

내부자 거래 혐의로 투자은행 사장 처벌

중국 증권감독관리위원회가 공개한 행정처벌 결정문에 따르면, 이번 처벌과 관련된 당사자 조위안쥔은 2018년 9월 17일부터 2022년 2월 28일까지 에버브라이트 증권에서 근무하며 증권업 종사자였다. 2020년 2월 조원준은 '스타테크놀로지' 개편에 참여하면서 불법적으로 내부자 거래를 했다.

공개 정보에 따르면 zhao yuanjun은 사건에 관련된 기간 동안 everbright securities investment bank 본사의 총책임자를 역임했으며 수석 투자 은행가였습니다.

행정처분 결정서에 공개된 내부자 거래 과정에 따르면 2020년 2월 17일 에버브라이트증권의 강씨는 싱싱테크놀로지의 상황과 자금조달 규정을 토대로 관련 주요 자산 구조조정 계획을 설계한 것으로 나타났다. 강 대표는 2020년 2월 19일 이 주요 자산 구조조정 프로젝트의 진행상황을 조위안준(zhao yuanjun)에게 보고했다. 조위안쥔은 관련 사항을 에버브라이트증권 관계자에게 보고하고 강 교수에게 구조조정 사업의 타당성 분석을 지시했다. 강씨는 2020년 2월 20일 조위안쥔에게 관련 분석 보고서를 보냈다. 2020년 2월 22일, zhao yuanjun은 해당 프로젝트와 관련하여 star technology와 화상 회의에 참여했습니다.

2020년 3월 15일 star technology는 관련 주요 자산 구조 조정 발표를 발표했습니다. supervision은 내부 정보가 늦어도 2020년 2월 22일 이전에 형성되었으며 2020년 3월 15일에 공개된 것으로 믿고 있습니다. zhao yuanjun은 내부 정보의 내부자이며 늦어도 2020년 2월 22일까지 해당 정보를 알고 있었습니다.

행정처벌 결정에 따르면 zhao yuanjun은 2020년 2월 25일과 28일에 'zhao moujiang' 증권 계좌를 사용하여 star technology의 총 약 160만 주를 매입했으며 거래 금액은 약 1141억 2200만 위안에 달했습니다. 2021년 8월 18일과 19일에 zhao yuanjun은 포지션을 청산하고 매도했으며 거래 금액은 약 609억 5900만 위안입니다. 계산 결과, 위에서 언급한 거래 손실은 532.58만 위안이었습니다.

청문회에서 zhao yuanjun은 사건과 관련된 내부 정보가 형성된 시간이 잘못 결정되었다고 진술했습니다. 그는 사건과 관련된 내부 정보를 알지 못했고 친구의 추천에 따라 구매했습니다. 및 개인 조사, 사건과 관련된 거래 행위는 과도한 성행위가 아니었습니다. 중국 증권감독관리위원회는 자오위안준이 2020년 2월 19일 관련 주요 자산 구조조정 계획안을 접수했고, 2월 22일 관련 화상회의에 참석했다는 사실을 입증하기에 기록 증거가 충분하다고 밝혔다. 조위안준은 법적 내부인이다.

에버브라이트증권 대응: 전면적인 자체점검 ​​및 시정 실시

결국 중국 증권감독관리위원회는 zhao yuanjun의 불법 행위에 대한 사실, 성격, 정황 및 사회적 피해 정도를 토대로 벌금 결정을 내렸습니다. 증권법 제187조에 따라 zhao yuanjun에게 400만 위안의 벌금이 부과되었습니다. 2005년 증권법 제202조에 따르면 zhao yuanjun은 600,000위안의 벌금을 물게 됩니다. 두 건의 벌금은 모두 460만 위안(약 46억원)에 달한다.

아울러 중국 증권감독관리위원회는 자오위안쥔에 대해 금지 기간 동안 10년간 증권시장 진출을 금지하는 한편, 본 기관에서 증권업에 종사하거나 이사직을 맡는 것도 금지했다. 원래 상장회사, 비상장 상장회사의 감독관 또는 고위관리자는 10년 동안 증권시장에 진출할 수 없으며, 다른 기관에서 증권업무에 종사하거나 이사, 감독관 또는 직책을 맡을 수 없습니다. 기타 상장회사 또는 비상장 상장회사의 고위 관리자.

이에 대해 에버브라이트증권은 중국증권저널에 “회사는 전 직원에 대한 행정처분을 부과하기로 한 중국증권감독관리위원회의 결정을 확고히 지지한다”고 답했다. 우리는 회사의 책임제도 규정을 엄격히 준수하고 책임자에게 엄중한 책임을 물을 것이며 하나의 사례를 통해 추론하고 나아가 전면적인 자체 검토와 시정을 실시할 것입니다.

everbright securities는 최근 몇 년 동안 회사가 증권법 및 관련 규제 요구 사항을 엄격하게 시행하고 직원의 직업적 행동에 대한 관리 및 통제를 지속적으로 강화하고 개선했으며 규정 준수, 내부 감사, 징계 검사를 포함한 공동 감독 조직을 구성했다고 밝혔습니다. 및 기타 라인에서는 정보 신고 관리를 통해 거래 행위를 모니터링 및 검증하고 위반에 대한 책임을 추구하며 경고 사례에 대한 교육을 강화하는 등 포괄적인 관리 및 통제 메커니즘을 형성했습니다. 우리는 법률 위반에 대한 "무관용" 원칙을 준수합니다. 직원의 직무상 관행에 대한 규제 및 규정을 마련하고, 책임체계를 구축하여 책임성을 강화하고 있습니다. 다음 단계에서 회사는 장기적인 관리 및 통제 메커니즘을 지속적으로 개선하고 엄격한 조치를 취하여 엄격한 분위기의 완전한 형성을 촉진할 것입니다.

상장사 전 직원 2명에게도 벌금형 선고

또한 중국 증권 규제위원회는 star technology의 전직 직원과 관련된 두 건의 벌금도 공개했습니다. 2021년 8월, 스타테크놀로지는 2020년 재무지표 오류를 정정할 계획을 세웠고, 순이익은 플러스에서 마이너스로 바뀌었다. 이들 두 전직 직원은 내부자 거래를 하여 수익을 냈다.

이 중 왕셴위(wang xianyu) 전 스타테크놀로지 수석관리자는 내부정보 내부자로서 2021년 8월 4일부터 2021년 8월 12일까지 자신의 계좌 사용을 통제해 총 약 135만1000주를 매도했다. '스타테크놀로지'의 거래금액은 약 744만9000위안이다. 계산 결과 해당 계좌는 약 422억4000만 위안의 총 손실을 피했습니다.

중국 증권감독관리위원회는 왕셴위의 불법소득 422억4000만 위안을 압수하고 벌금 1266만1300만 위안을 부과하기로 결정했다. 즉, 왕셴위는 불법 이득을 몰수당했을 뿐만 아니라 내부자 거래로 인해 세 차례의 벌금을 부과받았다. 동시에 중국 증권감독관리위원회는 왕셴위의 증권시장 진출을 5년간 금지했다. 금지기간 동안에는 본 기관에서 증권업 또는 증권용역업을 계속 영위하지 못하거나, 원 증권발행인의 이사, 감찰, 고위관리직을 겸임하는 것 외에 증권업을 영위할 수 없습니다. , 증권 서비스 사업 또는 기타 기관에서 다른 증권 발행인의 이사, 감독자 및 고위 관리자로 활동합니다.

zhang wenduo는 당시 xingxing technology 사장의 보좌관으로 회장을 보좌하여 각 자회사의 생산 및 운영을 감독했습니다. 2021년 7월 8일부터 7월 15일까지 zhang wenduo는 자신의 증권 계좌를 사용하여 총 137,000주의 "star technology" 주식을 판매했으며 거래 금액은 779,600위안입니다. 계산 결과 해당 계정은 총 453,000위안의 손실을 피했습니다.

중국 증권감독관리위원회는 장원둬의 불법소득 45만3000위안을 압수하고 벌금 60만위안을 부과하기로 결정했다.