новости

한어Русский языкEnglishFrançaisIndonesianSanskrit日本語DeutschPortuguêsΕλληνικάespañolItalianoSuomalainenLatina

недавно на сайте комиссии по регулированию ценных бумаг китая было опубликовано сразу три штрафа.

чжао юаньцзюнь, бывший глава инвестиционно-банковского отдела everbright securities, был наказан за инсайдерскую торговлю в «xingxing technology» (300256.sz). кроме того, за инсайдерскую торговлю были наказаны также двое бывших сотрудников xingxing technology.

стоит отметить, что, будучи инсайдером крупной реструктуризации активов xingxing technology, чжао юаньцзюнь, в то время сотрудник инвестиционного банка everbright securities, заранее купил xingxing technology за 11,4122 млн юаней, но в конечном итоге потерял 5,3258 млн юаней. комиссия по регулированию ценных бумаг китая оштрафовала чжао юаньцзюня на общую сумму 4,6 млн юаней в соответствии с законом и запретила ему заниматься рынком ценных бумаг на 10 лет.

в ответ на это в everbright securities ответили china securities journal, что компания твердо поддерживает решение комиссии по регулированию ценных бумаг китая о наложении административных наказаний на бывших сотрудников компании. мы будем строго следовать положениям системы подотчетности компании, привлекать ответственных к ответственности, делать выводы на основе одного примера и в дальнейшем проводить всестороннюю самопроверку и исправление. на следующем этапе компания продолжит совершенствовать механизм долгосрочного управления и контроля и использовать строгие меры для полного формирования строгой атмосферы.

глава инвестиционного банка наказан за инсайдерскую торговлю

согласно решению об административном наказании, раскрытому комиссией по регулированию ценных бумаг китая, чжао юаньцзюнь, сторона, причастная к этому наказанию, работала в everbright securities с 17 сентября 2018 года по 28 февраля 2022 года и была практикующим специалистом по ценным бумагам. в феврале 2020 года чжао юаньцзюнь незаконно проводил инсайдерскую торговлю, участвуя в реорганизации компании «star technology».

стоит отметить, что общедоступная информация показывает, что чжао юаньцзюнь имеет многолетний опыт работы в сфере инвестиционно-банковской деятельности. в период, рассматриваемый в этом деле, он занимал должность генерального менеджера штаб-квартиры инвестиционного банка everbright securities и является старшим инвестиционным банкиром.

процесс инсайдерской торговли, раскрытый в письме с решением об административном наказании, показывает, что 17 февраля 2020 года кан из everbright securities разработал соответствующий план крупной реструктуризации активов, основанный на ситуации с xingxing technology и правилах финансирования. 19 февраля 2020 года кан сообщил чжао юаньцзюню о статусе этого крупного проекта по реструктуризации активов. чжао юаньцзюнь сообщил о соответствующих вопросах соответствующему лицу, отвечающему за everbright securities, и поручил кангу провести технико-экономическое обоснование проекта реструктуризации. 20 февраля 2020 года кан направил чжао юаньцзюню соответствующий аналитический отчет. 22 февраля 2020 года чжао юаньцзюнь принял участие в видеовстрече с star technology по поводу проекта.

15 марта 2020 года star technology опубликовала соответствующее объявление о крупной реструктуризации активов. в надзоре полагают, что инсайдерская информация была сформирована не позднее 22 февраля 2020 года и обнародована 15 марта 2020 года. чжао юаньцзюнь является инсайдером инсайдерской информации, и он узнал об этой информации не позднее 22 февраля 2020 года.

решение об административном наказании показывает, что чжао юаньцзюнь использовал счет ценных бумаг «чжао моуцзян» для покупки в общей сложности около 1,6 миллиона акций star technology 25 и 28 февраля 2020 года на сумму около 11,4122 миллиона юаней. 18 и 19 августа 2021 года чжао юаньцзюнь очистил свою позицию и продал ее на сумму около 6,0959 миллиона юаней. после подсчета вышеупомянутый убыток от сделки составил 5,3258 миллиона юаней.

в ходе слушания чжао юаньцзюнь заявил, что время формирования инсайдерской информации, имеющей отношение к делу, было установлено неверно; он не знал об инсайдерской информации, имеющей отношение к делу, он купил «star technology» по рекомендациям друзей; и личное исследование, и транзакционное поведение, рассматриваемое в этом случае, не было чрезмерным сексом; комиссия по регулированию ценных бумаг китая заявила, что имеющихся в деле доказательств достаточно, чтобы доказать, что чжао юаньцзюнь получил соответствующий проект крупного плана реструктуризации активов 19 февраля 2020 года и участвовал в соответствующей видеовстрече 22 февраля. чжао юаньцзюнь является юридическим инсайдером.

компания everbright securities ответила: проведите всестороннюю самопроверку и исправление ситуации.

в конце концов, основываясь на фактах, характере, обстоятельствах и степени социального вреда от незаконного поведения чжао юаньцзюня, комиссия по регулированию ценных бумаг китая приняла решение о наказании: согласно статье 187 закона о ценных бумагах, чжао юаньцзюнь был оштрафован на 4 миллиона юаней; согласно закону о ценных бумагах 2005 года, статья 202 закона предусматривает, что чжао юаньцзюнь должен быть оштрафован на 600 000 юаней. сумма обоих штрафов составила 4,6 миллиона юаней.

кроме того, комиссия по регулированию ценных бумаг китая наложила 10-летний запрет на участие чжао юаньцзюня на рынке ценных бумаг. в течение периода запрета, помимо того, что ему запрещено продолжать заниматься бизнесом с ценными бумагами в первоначальном учреждении или занимать должности директора, руководителю или старшему менеджеру первоначально зарегистрированной на бирже компании или публичной компании, не котирующейся на бирже, ему не будет разрешено выходить на рынок ценных бумаг в течение 10 лет. им не разрешается заниматься бизнесом с ценными бумагами в любом другом учреждении или выполнять функции директоров, наблюдателей или старшие менеджеры других компаний, котирующихся на бирже, или публичных компаний, не котирующихся на бирже.

в ответ на это в everbright securities ответили china securities journal, что компания твердо поддерживает решение комиссии по регулированию ценных бумаг китая о наложении административных наказаний на бывших сотрудников компании. мы будем строго следовать положениям системы подотчетности компании, привлекать ответственных к ответственности, делать выводы на основе одного примера и в дальнейшем проводить всестороннюю самопроверку и исправление.

everbright securities сообщила, что в последние годы компания строго соблюдала закон о ценных бумагах и связанные с ним нормативные требования, продолжала укреплять и совершенствовать управление и контроль за профессиональным поведением сотрудников, а также сформировала совместный надзорный орган из органов обеспечения соблюдения требований, внутреннего аудита и дисциплинарных проверок. и другие направления, посредством управления информационными декларациями. был сформирован комплексный механизм управления и контроля путем мониторинга и проверки торгового поведения, привлечения к ответственности за нарушения и усиления информирования о случаях предупреждения. мы придерживаемся принципа «нулевой терпимости» к нарушениям законов. и правила в профессиональной практике сотрудников, а также создать систему подотчетности для усиления подотчетности. на следующем этапе компания продолжит совершенствовать механизм долгосрочного управления и контроля и использовать строгие меры для полного формирования строгой атмосферы.

двое бывших сотрудников листинговой компании также были оштрафованы

кроме того, комиссия по регулированию ценных бумаг китая также сообщила о двух штрафах, в отношении бывших сотрудников star technology. в августе 2021 года star technology планировала исправить ошибки в финансовых данных за 2020 год, и чистая прибыль изменилась с положительной на отрицательную. будучи инсайдерами инсайдерской информации, эти два бывших сотрудника вели инсайдерскую торговлю и получили прибыль.

среди них ван сяньюй, бывший старший менеджер star technology, как инсайдер инсайдерской информации, с 4 августа 2021 года по 12 августа 2021 года ван сяньюй контролировал использование своего собственного аккаунта для продажи в общей сложности примерно 1,351 миллиона акций. «star technology», сумма сделки составила около 7,4409 млн юаней. после подсчета на счету удалось избежать общих потерь в размере около 4,2204 миллиона юаней.

комиссия по регулированию ценных бумаг китая приняла решение конфисковать незаконный доход ван сяньюя в размере 4,2204 млн юаней и наложить штраф в размере 12,6613 млн юаней. другими словами, у ван сяньюя не только были конфискованы его незаконные доходы, но и трижды оштрафован за инсайдерскую торговлю. в то же время комиссия по регулированию ценных бумаг китая запретила ван сяньюю заниматься рынком ценных бумаг на пять лет. в течение периода запрета им не только запрещено продолжать заниматься бизнесом с ценными бумагами или бизнесом по обслуживанию ценных бумаг в первоначальном учреждении или выполнять функции директора, руководителя или старшего менеджера первоначального эмитента ценных бумаг, но и заниматься бизнесом с ценными бумагами. , деятельность по обслуживанию ценных бумаг или другую деятельность в любом другом учреждении. выполнять функции директоров, руководителей и старших менеджеров других эмитентов ценных бумаг.

чжан вэньдуо в то время был помощником президента xingxing technology, помогая председателю контролировать производство и деятельность каждой дочерней компании. с 8 по 15 июля 2021 года чжан вэньдуо использовал свой собственный счет ценных бумаг для продажи в общей сложности 137 000 акций компании star technology на сумму сделки 779 600 юаней. после расчета счет избежал убытков на общую сумму 453 000 юаней.

комиссия по регулированию ценных бумаг китая приняла решение конфисковать незаконный доход чжан вэньдуо в размере 453 000 юаней и наложить штраф в размере 600 000 юаней.