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recentemente, il sito web della china securities regulatory commission ha rivelato tre multe contemporaneamente.

zhao yuanjun, l'ex capo del dipartimento di investment banking della everbright securities, è stato punito per insider trading nella "xingxing technology" (300256.sz). inoltre, anche due ex dipendenti della xingxing technology sono stati puniti per insider trading.

vale la pena notare che, in qualità di insider dell’importante ristrutturazione patrimoniale di xingxing technology, zhao yuanjun, all’epoca impiegato della banca di investimento presso everbright securities, acquistò in anticipo xingxing technology per 11,4122 milioni di yuan, ma alla fine perse 5,3258 milioni di yuan. la china securities regulatory commission ha comminato a zhao yuanjun una multa di 4,6 milioni di yuan in conformità alla legge e lo ha bandito dal mercato mobiliare per 10 anni.

in risposta a ciò, everbright securities ha risposto al china securities journal affermando che la società sostiene fermamente la decisione della china securities regulatory commission di imporre sanzioni amministrative agli ex dipendenti della società. seguiremo rigorosamente le disposizioni del sistema di responsabilità aziendale, riterremo i responsabili seriamente responsabili, trarremo deduzioni da un esempio ed effettueremo inoltre un autoesame e una rettifica completi. nella fase successiva, la società continuerà a migliorare il meccanismo di gestione e controllo a lungo termine e ad utilizzare misure rigorose per promuovere la piena formazione di un'atmosfera rigorosa.

il capo della banca d'investimento punito per insider trading

secondo la decisione sulla sanzione amministrativa divulgata dalla china securities regulatory commission, zhao yuanjun, la parte coinvolta in questa sanzione, ha lavorato presso everbright securities dal 17 settembre 2018 al 28 febbraio 2022 ed era un professionista dei titoli. nel febbraio 2020, zhao yuanjun ha condotto illegalmente l'insider trading mentre partecipava alla riorganizzazione di "star technology".

vale la pena notare che le informazioni pubbliche mostrano che zhao yuanjun ha molti anni di esperienza nel settore dell'investment banking. durante il periodo coinvolto nel caso, ha ricoperto il ruolo di direttore generale della sede centrale della everbright securities investment bank ed è un banchiere di investimenti senior.

il processo di insider trading divulgato nella lettera con la decisione sulla sanzione amministrativa mostra che il 17 febbraio 2020 kang di everbright securities ha progettato un importante piano di ristrutturazione patrimoniale basato sulla situazione della tecnologia xingxing e sulle regole di finanziamento. il 19 febbraio 2020, kang ha riferito a zhao yuanjun lo stato di questo importante progetto di ristrutturazione patrimoniale. zhao yuanjun ha riferito le questioni rilevanti alla persona interessata responsabile di everbright securities e ha incaricato kang di condurre un'analisi di fattibilità del progetto di ristrutturazione. il 20 febbraio 2020, kang ha inviato un rapporto di analisi pertinente a zhao yuanjun. il 22 febbraio 2020, zhao yuanjun ha partecipato a un video incontro con star technology riguardante il progetto.

il 15 marzo 2020, star technology ha emesso un importante annuncio di ristrutturazione patrimoniale. la vigilanza ritiene che l'informazione privilegiata sia stata formata entro il 22 febbraio 2020 e resa pubblica il 15 marzo 2020. zhao yuanjun è un insider di informazioni privilegiate e conosceva le informazioni entro il 22 febbraio 2020.

dalla decisione sulla sanzione amministrativa risulta che zhao yuanjun ha utilizzato il conto titoli "zhao moujiang" per acquistare un totale di circa 1,6 milioni di azioni di star technology il 25 e 28 febbraio 2020, per un importo della transazione di circa 11,4122 milioni di yuan. il 18 e 19 agosto 2021, zhao yuanjun ha liquidato la sua posizione e l'ha venduta, per un importo della transazione di circa 6,0959 milioni di yuan. dopo il calcolo, la perdita della transazione di cui sopra ammontava a 5,3258 milioni di yuan.

durante l'udienza, zhao yuanjun ha dichiarato che il momento in cui si sono formate le informazioni interne coinvolte nel caso è stato determinato in modo errato; non era a conoscenza delle informazioni interne coinvolte nel caso, il suo acquisto di "star technology" era basato su raccomandazioni di amici; e ricerca personale, e il comportamento di transazione coinvolto nel caso non era una punizione eccessiva; la china securities regulatory commission ha dichiarato che le prove in archivio sono sufficienti per dimostrare che zhao yuanjun ha ricevuto l'importante progetto del piano di ristrutturazione patrimoniale il 19 febbraio 2020 e ha partecipato alla relativa riunione video il 22 febbraio. zhao yuanjun è un insider legale.

everbright securities ha risposto: effettuare un autoesame e una rettifica completi

alla fine, sulla base dei fatti, della natura, delle circostanze e del grado di danno sociale del comportamento illegale di zhao yuanjun, la china securities regulatory commission ha preso una decisione sanzionatoria: secondo l'articolo 187 della legge sui titoli, zhao yuanjun è stato multato di 4 milioni di yuan; secondo la legge sui titoli del 2005, l'articolo 202 della legge prevede che zhao yuanjun venga multato di 600.000 yuan. le due multe ammontano complessivamente a 4,6 milioni di yuan.

inoltre, la china securities regulatory commission ha imposto a zhao yuanjun un divieto di 10 anni dal mercato dei titoli. durante il periodo di divieto, oltre al divieto di continuare a impegnarsi in attività di titoli nell'istituzione originaria o di ricoprire il ruolo di amministratore. supervisore, o senior manager della società quotata originaria o della società pubblica non quotata, non gli sarà consentito entrare nel mercato mobiliare per 10 anni. non gli sarà consentito svolgere attività di intermediazione mobiliare in qualsiasi altra istituzione o ricoprire la carica di amministratore, supervisore o dirigenti di altre società quotate o di società pubbliche non quotate.

in risposta a ciò, everbright securities ha risposto al china securities journal affermando che la società sostiene fermamente la decisione della china securities regulatory commission di imporre sanzioni amministrative agli ex dipendenti della società. seguiremo rigorosamente le disposizioni del sistema di responsabilità aziendale, riterremo i responsabili seriamente responsabili, trarremo deduzioni da un esempio ed effettueremo inoltre un autoesame e una rettifica completi.

everbright securities ha affermato che negli ultimi anni la società ha implementato rigorosamente la legge sui titoli e i relativi requisiti normativi, ha continuato a rafforzare e migliorare la gestione e il controllo del comportamento professionale dei dipendenti e ha formato una forza di supervisione congiunta per conformità, audit interno e ispezione disciplinare e altre linee, attraverso la gestione delle dichiarazioni di informazioni. è stato formato un meccanismo completo di gestione e controllo monitorando e verificando il comportamento commerciale, perseguendo la responsabilità per le violazioni e rafforzando l'educazione sui casi di avvertimento. aderiamo al principio di "tolleranza zero" per le violazioni delle leggi e regolamenti nelle pratiche professionali dei dipendenti e stabilire un sistema di responsabilità per rafforzare la responsabilità. nella fase successiva, la società continuerà a migliorare il meccanismo di gestione e controllo a lungo termine e ad utilizzare misure rigorose per promuovere la piena formazione di un'atmosfera rigorosa.

multati anche due ex dipendenti di una società quotata

inoltre, la china securities regulatory commission ha anche reso note due multe che hanno coinvolto ex dipendenti di star technology. nell'agosto 2021, star technology ha pianificato di correggere gli errori nei dati finanziari del 2020 e l'utile netto è passato da positivo a negativo. in quanto addetti ai lavori di informazioni privilegiate, questi due ex dipendenti hanno condotto operazioni di insider trading e hanno realizzato profitti.

tra questi, wang xianyu, ex senior manager di star technology, in qualità di insider di informazioni privilegiate, dal 4 agosto 2021 al 12 agosto 2021, wang xianyu ha controllato l'utilizzo del proprio conto per vendere un totale di circa 1.351 milioni di azioni di "star technology", con un importo della transazione di circa 7,4409 milioni di yuan. dopo il calcolo, il conto ha evitato una perdita totale di circa 4,2204 milioni di yuan.

la china securities regulatory commission ha deciso di confiscare le entrate illegali di wang xianyu pari a 4,2204 milioni di yuan e di imporre una multa di 12,6613 milioni di yuan. in altre parole, a wang xianyu non solo sono stati confiscati i suoi guadagni illegali, ma è stato anche multato tre volte a causa di insider trading. allo stesso tempo, la china securities regulatory commission ha bandito wang xianyu dal mercato mobiliare per cinque anni. durante il periodo di divieto, oltre a non continuare a svolgere attività di intermediazione mobiliare o di servizi finanziari presso l'istituto originario o a ricoprire la carica di direttore, supervisore o dirigente senior dell'emittente originario di titoli, non sono nemmeno autorizzati a svolgere attività di intermediazione mobiliare , attività di servizi finanziari o altre attività in qualsiasi altra istituzione. ricoprire il ruolo di direttori, supervisori e dirigenti senior di altri emittenti di titoli.

zhang wenduo all'epoca era l'assistente del presidente di xingxing technology, assistendo il presidente nella supervisione della produzione e delle operazioni di ciascuna filiale. dall'8 luglio al 15 luglio 2021, zhang wenduo ha utilizzato il proprio conto titoli per vendere un totale di 137.000 azioni del titolo "star technology", per un importo della transazione di 779.600 yuan. dopo il calcolo, il conto ha evitato perdite per un totale di 453.000 yuan.

la china securities regulatory commission ha deciso di confiscare il reddito illegale di 453.000 yuan di zhang wenduo e di imporre una multa di 600.000 yuan.